合規(guī)部門崗位職責(zé)（通用22篇）

　　在現(xiàn)實社會中，崗位職責(zé)對人們來說越來越重要，一份完整的崗位職責(zé)應(yīng)該包括部門名稱、直接上級、下屬部門、管理權(quán)限、管理職能、主要職責(zé)等。那么崗位職責(zé)的格式，你掌握了嗎？下面是小編為大家整理的合規(guī)部門崗位職責(zé)，僅供參考，歡迎大家閱讀。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 1

　　1、參與對公司重要決策、常規(guī)業(yè)務(wù)、創(chuàng)新業(yè)務(wù)、產(chǎn)品方案等進(jìn)行合規(guī)審查和評估；

　　2、參與建立、健全、完善公司風(fēng)險控制管理、合規(guī)、內(nèi)控體系；

　　3、針對重要風(fēng)險事項，進(jìn)行調(diào)研、審查，并撰寫調(diào)查報告；

　　4、對公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計和分析，撰寫風(fēng)險報告；

　　5、協(xié)助完成部門日常工作，及上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事宜。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 2

　　1、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進(jìn)行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的準(zhǔn)備工作。

　　2、法律事務(wù)：完成公司各類合同原件審查，分類、歸檔等工作（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見公司合同管理制度）。

　　3、負(fù)責(zé)傳達(dá)、宣導(dǎo)、培訓(xùn)各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關(guān)實施方案的落實進(jìn)行監(jiān)控。

　　4、進(jìn)行日常的公司財務(wù)往來賬目細(xì)節(jié)審核，出具法務(wù)意見，并協(xié)助業(yè)務(wù)部門對外談判（具體標(biāo)準(zhǔn)及流程見財務(wù)審查制度）。

　　5、制定公司內(nèi)部的法務(wù)管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進(jìn)行更新和調(diào)整。

　　6、負(fù)責(zé)全公司各部門的法務(wù)咨詢工作，對日常法律事務(wù)進(jìn)行處理。

　　7、負(fù)責(zé)公司各項目的'法務(wù)盡職調(diào)查，法律風(fēng)險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。

　　8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進(jìn)行考核報告，出具風(fēng)險評估意見書。

　　9、熟悉公司內(nèi)外事務(wù)，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。

　　10、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 3

　　1、負(fù)責(zé)信用卡申請資料的真實性、有效性審核；

　　2、負(fù)責(zé)采集、調(diào)查及分析信用卡欺詐風(fēng)險案件信息，并提出防范應(yīng)對措施；

　　3、負(fù)責(zé)信用卡額度調(diào)整、分期業(yè)務(wù)授信等策略的執(zhí)行等；

　　4、負(fù)責(zé)對全行信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)檢查和輔導(dǎo)。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 4

　　1、建立和更新集團(tuán)市場、商務(wù)、研發(fā)、臨床等運營合規(guī)管理制度，并對制度進(jìn)行培訓(xùn)和檢查。

　　2、對集團(tuán)客戶、供應(yīng)商、合作方等外部合作行為進(jìn)行合規(guī)評估。

　　3、對集團(tuán)內(nèi)關(guān)鍵崗位員工合規(guī)行為進(jìn)行檢查。

　　4、對市場商務(wù)等運營等進(jìn)行日常合規(guī)性檢查。

　　5、對合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出加強和完善管理的`建議。

　　6、對各類投訴舉報進(jìn)行調(diào)查核實，提出處理建議。

　　7、開展遵紀(jì)守法、合規(guī)廉潔各類培訓(xùn)。

　　8、配合審計部進(jìn)行相關(guān)工作。

　　9、 領(lǐng)導(dǎo)安排的其它工作。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 5

　　工作職責(zé)：

　　1、負(fù)責(zé)醫(yī)藥公司整體項目管理工作，及項目管理部門管理工作，承擔(dān)人員培養(yǎng)、發(fā)展的職責(zé)。

　　2、支撐新客戶的開發(fā)及項目落地，與產(chǎn)品及運營等部門協(xié)作，共同提升解決方案的有效性，向客戶傳遞公司服務(wù)品質(zhì)及核心競爭力；同時，要提升老產(chǎn)品的差異化服務(wù)和專業(yè)度標(biāo)準(zhǔn)；

　　3、支撐公司整體老客戶收入指標(biāo)，支撐公司整體新老客戶利潤指標(biāo)；

　　4、深刻理解客戶在合規(guī)類的痛點與需求，針對性地制定策略和方案，滿足客戶需求；

　　5、負(fù)責(zé)帶領(lǐng)項目經(jīng)理團(tuán)隊，通過對客戶業(yè)務(wù)的深度理解與看清，結(jié)合行業(yè)經(jīng)驗，挖掘并滿足客戶的新需求；

　　6、不斷優(yōu)化和提升項目管理團(tuán)隊的人均產(chǎn)值和勞動生產(chǎn)率；

　　7、輔助總經(jīng)理完成部門整體工作目標(biāo)的規(guī)劃與達(dá)成。

　　任職資格：

　　1、商業(yè)和合規(guī)相關(guān)經(jīng)驗

　　2、具備多年數(shù)據(jù)、審計或合規(guī)管理從業(yè)經(jīng)驗；

　　3、具有產(chǎn)品思維，有強烈的提供創(chuàng)新服務(wù)的意識；

　　4、有良好的'與客戶建立溝通并獲取客戶需求的能力，及對應(yīng)的方案制作與落地能力；

　　5、有良好的組織與協(xié)調(diào)能力，有良好的工作責(zé)任心，6、具備醫(yī)藥及營養(yǎng)品行業(yè)經(jīng)驗者優(yōu)先；

　　7、具備多年的售前管理工作，咨詢管理工作優(yōu)先；

　　8、具備多個大型項目管理經(jīng)驗和團(tuán)隊管理經(jīng)驗優(yōu)先。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 6

　　1、收集并整理用戶反饋，高效及時響應(yīng)用戶問題；

　　2、監(jiān)測產(chǎn)品數(shù)據(jù)變化，及時發(fā)現(xiàn)問題并落實解決；

　　3、對數(shù)據(jù)進(jìn)行專題分析，并根據(jù)數(shù)據(jù)結(jié)果提出可行策略，推動產(chǎn)品的改進(jìn)和服務(wù)化覆蓋率的'提升；

　　4、與商戶支持、技術(shù)聯(lián)調(diào)等部門緊密配合，提供業(yè)務(wù)支持；

　　5、熟悉了解行業(yè)趨勢和競爭對手，配合產(chǎn)品經(jīng)理進(jìn)行競品的追蹤研究；

　　任職資格：

　　1、大專及以上學(xué)歷，有互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品運營類的崗位經(jīng)驗，關(guān)注用戶需求和熱點事件；

　　2、溝通能力強，工作細(xì)心踏實，有責(zé)任心與自我驅(qū)動力；

　　3、性格開朗活潑，擅長組織協(xié)調(diào)，推動團(tuán)隊協(xié)作；

　　4、對數(shù)據(jù)敏感，有較強的數(shù)據(jù)分析能力，以及方案、報告撰寫能力。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 7

　　職責(zé)描述：

　　1、管理出口管制程序，發(fā)現(xiàn)改進(jìn)點并及時采取必要的糾正和改進(jìn)措施；

　　2、協(xié)助中興出口管制合規(guī)項目標(biāo)準(zhǔn)流程的設(shè)計和推行，包括更新出口管制合規(guī)手冊、程序起草和工作方法改進(jìn)；

　　3、負(fù)責(zé)出口管制合規(guī)審計的實施工作并與業(yè)務(wù)單位協(xié)作跟蹤改進(jìn)措施的實施情況；

　　4、應(yīng)對出口管制調(diào)查，并于適當(dāng)時升級匯報；

　　5、與業(yè)務(wù)伙伴和項目團(tuán)隊合作完善業(yè)務(wù)中的出口管控流程，提供專業(yè)指導(dǎo)和必要支持；

　　6、支持gts單據(jù)或者各地區(qū)的出口管制合規(guī)事件，跟蹤其處理情況，必要時升級至出口管制合規(guī)領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊處理；

　　任職要求：

　　1、全日制本科以上學(xué)歷，專業(yè)不限；

　　2、1年以上相關(guān)工作經(jīng)驗，了解美國、中國、香港、亞太和歐洲等國家或地區(qū)的'出口管制規(guī)定，優(yōu)秀應(yīng)屆生亦可考慮；

　　3、具備較強的溝通表達(dá)能力及良好的項目管理能力，處事靈活；

　　4、綜合素質(zhì)良好，責(zé)任心、抗壓能力強。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 8

　　工作職責(zé)：

　　1、主導(dǎo)公司內(nèi)部控制體系建設(shè)，建立相關(guān)的規(guī)章制度；

　　2、對公司管理制度、工作流程和經(jīng)營管理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險點進(jìn)行識別、分析和評估，對完善公司制度和流程提出具體建議；

　　3、進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險管理，組織項目事前風(fēng)險審核、事中風(fēng)險控制、事后風(fēng)險檢查，草擬風(fēng)險預(yù)警提示和風(fēng)險評估報告；

　　4、組織實施具體審計項目，包括專項審計、常規(guī)審計、舞弊審計、經(jīng)濟責(zé)任審計、離任或離職審計、招采審計等；

　　5、輸出審計報告，提出整改建議。

　　任職要求：

　　1、全日制本科及以上學(xué)歷，法律、會計、信息、審計等專業(yè)；

　　2、具備5年以上企業(yè)內(nèi)部審計從業(yè)工作經(jīng)驗；

　　3、具有高度的職業(yè)敏感性和豐富的專項審計經(jīng)驗，能獨立完成專項審計項目；

　　4、具備良好的公文寫作能力；

　　5、誠實守信，責(zé)任意識強，積極進(jìn)��；有良好的'職業(yè)操守和溝通協(xié)調(diào)能力，工作原則性強；

　　6、具備一定的風(fēng)險分析能力，具有較強的團(tuán)隊協(xié)作能力及學(xué)習(xí)能力。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 9

　　崗位描述：

　　1、跟蹤掌握危險化學(xué)品相關(guān)的最新法規(guī)；

　　2、根據(jù)企業(yè)實際情況，為企業(yè)制作合規(guī)方案并推進(jìn)項目實施；

　　3、現(xiàn)場做相關(guān)合規(guī)審計。

　　崗位要求：

　　1、化學(xué)、環(huán)境、醫(yī)藥、生物相關(guān)專業(yè)優(yōu)先，本科及以上學(xué)歷；

　　2、英語要求cet—6或同等水平；

　　3、責(zé)任心強、學(xué)習(xí)能力強，具備良好的團(tuán)隊協(xié)作能力及溝通能力；

　　4、能適應(yīng)經(jīng)常性的.出差、加班。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 10

　　崗位職責(zé)：

　　1、對公司業(yè)務(wù)控制流程合規(guī)性、合法性及風(fēng)險點進(jìn)行評估測試，識別潛在的控制缺陷并提出整改建議，督促落實整改方案；

　　2、對公司相關(guān)項目進(jìn)行專項審計；

　　3、梳理及完善公司內(nèi)控制度，建設(shè)和審查公司業(yè)務(wù)內(nèi)控流程；

　　4、完成內(nèi)控合規(guī)評價報告撰寫工作；

　　5、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作；

　　任職要求：

　　1、本科及以上學(xué)歷，財會類、審計類專業(yè)，具有注冊會計師或國際注冊審計師資格優(yōu)先考慮；

　　2、三年以上四大工作經(jīng)驗，熟悉sox風(fēng)控矩陣的`建設(shè)，有做過美國ipo項目的優(yōu)先考慮；

　　3、具有一定的分析、判斷、寫作能力，能夠獨立撰寫內(nèi)部審計報告及內(nèi)控評價報告；

　　4、良好的溝通能力，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，責(zé)任心強。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 11

　　崗位職責(zé)：

　　協(xié)助部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審計日常工作的實施，協(xié)調(diào)審計相關(guān)單位等工作。

　　任職資格：

　　1、3年以上風(fēng)控或法務(wù)相關(guān)工作經(jīng)驗，法律、經(jīng)濟、金融、企業(yè)管理等相關(guān)專業(yè)；

　　2、具有較好的財務(wù)分析和財務(wù)審計能力，思維敏捷；

　　3、具有扎實的審計專業(yè)知識，熟悉國家審計相關(guān)法律法規(guī)、程序和方法；

　　4、工作認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)，客觀公正，嚴(yán)格按照審計程序開展審計工作；

　　5、具備優(yōu)秀的.溝通協(xié)調(diào)能力和良好的職業(yè)道德。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 12

　　職責(zé)描述：

　　1、根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，擬定合規(guī)管理制度，推動公司合規(guī)管理體系建設(shè)；

　　2、完成公司內(nèi)部及下屬公司的相關(guān)法律文件的起草及審定工作；

　　3、起草審核修訂公司有關(guān)規(guī)章制度等；

　　4、及時發(fā)現(xiàn)公司潛在問題和風(fēng)險，提出改進(jìn)意見；

　　5、公司宣傳推介材料、內(nèi)部規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程等合規(guī)評審，并提出專業(yè)性建議；

　　6、領(lǐng)導(dǎo)安排的'其他相關(guān)工作。

　　任職要求：

　　1、法律專業(yè)本科及以上學(xué)歷，壽險行業(yè)三年以上合規(guī)經(jīng)驗；

　　2、有法務(wù)、合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)控等3年以上工作經(jīng)驗，有保險行業(yè)同崗位工作經(jīng)驗優(yōu)先考慮；

　　3、熟悉國家、監(jiān)管相關(guān)的合規(guī)要求；

　　4、具有較強的學(xué)習(xí)能力、報告撰寫能力、團(tuán)隊合作和溝通協(xié)調(diào)能力，處事嚴(yán)謹(jǐn)；

　　5、為人正直嚴(yán)謹(jǐn)，原則性強、抗壓能力好；

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 13

　　任職資格：

　　1、大專及以上學(xué)歷，法律專業(yè)優(yōu)先；

　　1、有3年以法律事務(wù)管理和合規(guī)管理工作經(jīng)驗；

　　2、熟悉互聯(lián)系合格法律法規(guī)及工作流程；

　　4、有較強的合規(guī)意識；

　　職責(zé)描述：

　　1、負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)合規(guī)體系的建立，并督導(dǎo)其實施；

　　2、組織編制公司業(yè)務(wù)相關(guān)協(xié)議、合規(guī)性文件；

　　3、對公司業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查和監(jiān)控，保證各項業(yè)務(wù)的'合規(guī)性；

　　4、對公司制度、流程等風(fēng)險與合規(guī)問題進(jìn)行梳理，并提出合理化建議；

　　5、對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，并向公司報告調(diào)查結(jié)果；

　　6、組織合規(guī)培訓(xùn)，處理與合規(guī)相關(guān)的其他事務(wù)；

　　7、負(fù)責(zé)合規(guī)文件、協(xié)議、資料的受控、分發(fā)、受控；

　　8、完成公司安排的其它事項。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 14

　　一、負(fù)責(zé)本行系統(tǒng)性風(fēng)險的識別與報告，產(chǎn)品風(fēng)險評估與監(jiān)督管理；

　　二、負(fù)責(zé)本行范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與評估，風(fēng)險管理工具的運用與風(fēng)險分析、行業(yè)風(fēng)險探討與管理，項目風(fēng)險評估與管理工作；

　　三、負(fù)責(zé)本行風(fēng)險信息歸集管理，對本行系統(tǒng)及各職能部門風(fēng)險限制執(zhí)行狀況進(jìn)行評價與監(jiān)督；負(fù)責(zé)風(fēng)險資產(chǎn)的管理、處置工作；

　　四、負(fù)責(zé)本行合同文本、對外函件、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務(wù)交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務(wù)系統(tǒng)身份變更的`合規(guī)審查；

　　五、負(fù)責(zé)銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查；

　　六、負(fù)責(zé)定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；

　　七、參加郵儲銀行法人授權(quán)管理，負(fù)責(zé)制作轉(zhuǎn)授權(quán)書、再授權(quán)書；

　　八、負(fù)責(zé)本行法律事務(wù)、反洗錢工作；

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 15

　　1.起草、審查和修改公司各類法律文書及合同；

　　2.代表公司處理各類訴訟或非訴訟法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益；

　　3.主持公司重大經(jīng)營決策的法律論證和法律保障；

　　4.負(fù)責(zé)對公司規(guī)章制度、產(chǎn)品進(jìn)行法律審核，審核公司的合同、制定標(biāo)準(zhǔn)合同；

　　5.為公司經(jīng)營管理活動提供法律咨詢；

　　6.管理外聘律師、法律顧問；

　　7.法律培訓(xùn)。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 16

　　1)負(fù)責(zé)追蹤、學(xué)習(xí)國家藥品開發(fā)的相關(guān)的政策、法規(guī)和管理制度，獲得各類藥品管理及相關(guān)法律、法規(guī)和技術(shù)要求并作歸檔管理、培訓(xùn)管理；確保研發(fā)質(zhì)量體系符合法規(guī)要求；

　　2)對研發(fā)質(zhì)量管理體系進(jìn)行內(nèi)審，持續(xù)改進(jìn)研發(fā)質(zhì)量管理體系，確保數(shù)據(jù)管理、文件管理、記錄管理、設(shè)備管理、偏差、變更、技術(shù)轉(zhuǎn)移等符合質(zhì)量管理體系要求；

　　3)負(fù)責(zé)研發(fā)質(zhì)量管理文件的`起草、修訂、審核，指導(dǎo)研發(fā)各部起草、修訂相關(guān)sop；

　　4)檢查藥物研發(fā)過程中各項記錄是否及時、規(guī)范、準(zhǔn)確；

　　5)監(jiān)督各類儀器和器具的檢定、校驗、確認(rèn)；參加儀器調(diào)研并確保合規(guī)性；

　　6)審核研發(fā)項目關(guān)鍵進(jìn)展節(jié)點的報告，做好研發(fā)項目技術(shù)報告的歸檔管理；

　　7)負(fù)責(zé)內(nèi)部員工質(zhì)量管理體系的培訓(xùn)工作；

　　8)協(xié)調(diào)合成、制劑，分析部三大部門協(xié)助解決項目推進(jìn)中遇到的問題

　　9)對藥品研發(fā)相關(guān)的所有資料和文件保密負(fù)責(zé)；

　　10)完成領(lǐng)導(dǎo)分配的其他工作。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 17

　　職位要求:

　　該職位協(xié)助構(gòu)建公司內(nèi)控體系平臺，為公司有序高效運營提供保障。

　　1)構(gòu)建并完善公司內(nèi)控體系，搭建內(nèi)控平臺，建立有效的內(nèi)控運行機制；

　　2)協(xié)助部門總監(jiān)根據(jù)公司戰(zhàn)略要求制定合理的內(nèi)控規(guī)劃，推動相關(guān)政策、制度、流程與規(guī)范的落地；

　　3)組織開展內(nèi)控、合規(guī)各項常規(guī)和專項檢查工作，包括預(yù)算、資金、采購、合同等；

　　4)參與起草公司董事會、監(jiān)事會、股東大會會議文件，協(xié)助董秘辦組織召開公司定期及臨時性董事會、監(jiān)事會、股東大會。

　　任職資格:

　　1)全日制本科及以上學(xué)歷，審計、財務(wù)、會計、經(jīng)濟等相關(guān)專業(yè)優(yōu)選；

　　2)具備1年左右相關(guān)內(nèi)控工作經(jīng)驗，具備上市公司內(nèi)控工作經(jīng)驗者優(yōu)選；

　　3)熟悉財務(wù)、內(nèi)控知識與法則，具備較強的原則性、嚴(yán)謹(jǐn)性；

　　4)具有良好的分析總結(jié)能力及文字表達(dá)能力；

　　5)協(xié)作意識強，溝通能力強，具備一定的'項目管理能力。

　　職位吸引:

　　1)復(fù)享秉承“光譜改變生活”的愿景:在光譜分析領(lǐng)域和場景中，實現(xiàn)客戶夢想；

　　2)復(fù)享秉持“讓光譜簡單”的使命與追求:用簡單的產(chǎn)品，滿足復(fù)雜的需求；

　　3)復(fù)享以光電子學(xué)和生命科學(xué)為“兩個市場方向”，實現(xiàn)公司快速增長；

　　4)復(fù)享有一支充滿朝氣與活力團(tuán)隊，期待與你攜手同行。

　　合規(guī)內(nèi)控專員崗位

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 18

　　1、持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化，在公司內(nèi)進(jìn)行宣導(dǎo)。

　　2、負(fù)責(zé)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，制訂落實法律法規(guī)的實施方案、管理辦法、實施細(xì)則。

　　3、負(fù)責(zé)保持與人民銀行等機構(gòu)的日常工作聯(lián)系，及時記錄各類監(jiān)管文件的.要求并形成報告。

　　4、編寫合規(guī)案例和宣傳材料，組織落實合規(guī)培訓(xùn)和宣傳項目。

　　5、對公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新流程進(jìn)行合規(guī)評估，提交合規(guī)評審報告，事前規(guī)避風(fēng)險。

　　6、為管理層和業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營活動提供合規(guī)咨詢、意見和建議，支持業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 19

　　職責(zé)描述:

　　1、協(xié)助建設(shè)和完善公司法律事務(wù)管理體系，提升公司法律事務(wù)管理水平；

　　2、協(xié)助參與公司重大業(yè)務(wù)的談判、簽訂，對各類合同的履行進(jìn)行監(jiān)督；

　　3、對公司運營的各種潛在法律風(fēng)險進(jìn)行梳理、識別，并提出規(guī)避、化解方案；

　　4、及時跟蹤法規(guī)及監(jiān)管政策要求，進(jìn)行法規(guī)及監(jiān)管政策解讀，組織法律事務(wù)培訓(xùn)、宣導(dǎo)；

　　5、其它與法律、合規(guī)管理相關(guān)的.工作。

　　任職要求:

　　1、重點院校全日制碩士及以上學(xué)歷，法律、金融、經(jīng)濟等相關(guān)專業(yè)；

　　2、具有三年以上相關(guān)工作經(jīng)驗，如大型律師事務(wù)所專職金融律師經(jīng)驗等，具有信托、基金、證券、銀行等金融機構(gòu)法律合規(guī)工作經(jīng)驗優(yōu)先；

　　3、熟悉公司法、合同法、擔(dān)保法、物權(quán)法、證券法、信托法、合伙企業(yè)法等相關(guān)法律理論知識與實務(wù)操作，熟悉金融行業(yè)監(jiān)管政策；

　　4、工作認(rèn)真、嚴(yán)謹(jǐn)，邏輯清晰、分析判斷能力強、具有較強的職業(yè)敏感性，具有良好的抗壓能力、團(tuán)隊合作能力和人際溝通能力。

　　5、通過國家司法考試，取得法律職業(yè)資格證書。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 20

　　1.負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理，檢查公司經(jīng)營活動是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準(zhǔn)則，執(zhí)行制定合規(guī)風(fēng)險管理政策，向監(jiān)管單位及相應(yīng)職能部門報告合規(guī)風(fēng)險事宜。

　　2.負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理，對各部門提供日常法律咨詢；法律文書初審和法律文書審查及會簽工作；不定期舉辦法律知識培訓(xùn)；參與訴訟等工作；為各項業(yè)務(wù)和管理活動提供法律支持和服務(wù)。

　　3.負(fù)責(zé)公司操作風(fēng)險綜合管理具體事務(wù)，按照要求進(jìn)行分行的操作風(fēng)險日常報告和不定期培訓(xùn)。

　　4.擔(dān)任部門OA系統(tǒng)管理員，負(fù)責(zé)及時轉(zhuǎn)發(fā)部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。

　　5.擔(dān)任印鑒卡保管員，保管保險柜的密碼，負(fù)責(zé)印鑒卡的收集、編號、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。

　　6.專用章、合同章等專用章的保管，根據(jù)用印審批在法律文書中用印。

　　7.兼任對公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復(fù)核他人制作的`合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準(zhǔn)確性、完整性。

　　8.加強對客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發(fā)放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點講解洗錢的危害性，違法性。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 21

　　1.協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)正確執(zhí)行國家法律、法規(guī)，對公司重大經(jīng)營決策活動提供法律意見。負(fù)責(zé)法律合規(guī)部的全面工作，組織實施并檢查落實法律合規(guī)部各項工作的完成情況。

　　2.負(fù)責(zé)法律合規(guī)部的基礎(chǔ)管理工作，參與審查公司重要規(guī)章制度。

　　3.對公司所有合同、招標(biāo)文件進(jìn)行審查，對合同簽訂、履行情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督。

　　4.負(fù)責(zé)辦理公司的`授權(quán)委托事宜。

　　5.參與公司的合并、分立、投資、擔(dān)保、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招標(biāo)、重大合同談判等重大經(jīng)濟活動。

　　6.處理公司法律糾紛事務(wù)。根據(jù)法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動，維護(hù)公司合法權(quán)益。

　　7.配合公司有關(guān)部門進(jìn)行法律知識宣傳、公司知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。

　　8.跟蹤研究國內(nèi)涉金融法律法規(guī)的修訂和變化，包括涉金融管理機構(gòu)的政策、指導(dǎo)性意見的更新變化，定期收集整理，出具研究意見，為公司決策層指定公司發(fā)展計劃，發(fā)展策略提供積極意見。

　　9.選聘、聯(lián)絡(luò)外聘律師開展工作，對外聘律師的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評價。

　　10.合公司有關(guān)部門進(jìn)行法律知識宣傳、公司知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)。

　　11.提供與公司生產(chǎn)、經(jīng)營有關(guān)的法律咨詢業(yè)務(wù)。

　　12.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

　　合規(guī)部門崗位職責(zé) 22

　　1、 制定及審核資管業(yè)務(wù)合規(guī)相關(guān)的規(guī)章制度；

　　2、 梳理資管業(yè)務(wù)開展過程中的法律合規(guī)風(fēng)險點；

　　3、 資管業(yè)務(wù)合規(guī)審查及合規(guī)性指導(dǎo)、合規(guī)性論證；

　　4、 建立、執(zhí)行內(nèi)部定期檢查機制，梳理、完善流程并監(jiān)控執(zhí)行情況；

　　5、 統(tǒng)籌內(nèi)外部稽核、檢查工作，對接內(nèi)外部監(jiān)管、稽核機構(gòu)等；

　　6、 定期組織資管法律合規(guī)培訓(xùn)。

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