交易所自的查報告
交易所自的查報告
篇一：營業(yè)部自查報告
XXXX期貨經(jīng)紀(jì)有限公司
中國證監(jiān)會上海監(jiān)管局：
二〇xx年十一月，中國證監(jiān)會公布了《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（以下簡稱《規(guī)定》），我部按公司統(tǒng)一部署，在總部合規(guī)部門的指導(dǎo)下，以營業(yè)部總經(jīng)理XXX為組長，成立了自查小組，對照新頒發(fā)的《規(guī)定》進(jìn)行了徹底的自查，現(xiàn)將情況匯報如下：
一、經(jīng)營條件方面：
（一）、關(guān)于營業(yè)場所和設(shè)施的情況
1．目前，我公司XX營業(yè)部營業(yè)場所是租賃的XXXX大廈單元，營業(yè)面積共計XX平米，該大廈產(chǎn)權(quán)明晰、使用權(quán)穩(wěn)定，屬于經(jīng)營性房產(chǎn)，XX營業(yè)部的營業(yè)場地經(jīng)市消防局檢驗(yàn)合格。
2．XX營業(yè)部具有滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊和交易設(shè)施；營業(yè)場所內(nèi)除XX大廈能滿足雙路供電外，對關(guān)鍵設(shè)備如文件服務(wù)器、路由器、防火墻、等配備有在線式ups，對交易員下單電腦也配置了ups，保證交易能實(shí)時暢通無故障。關(guān)鍵設(shè)備和線路都有相關(guān)軟硬件備份。信息技術(shù)系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，應(yīng)急預(yù)案詳盡實(shí)用。
3．XX營業(yè)部在營業(yè)場地內(nèi)設(shè)立了投資者教育園地；對營業(yè)部的資信 情況、公司及其營業(yè)部介紹、開戶流程、各崗位人員都進(jìn)行了介紹和公示，提示了從業(yè)人員查詢網(wǎng)址等必須的信息。營業(yè)部內(nèi)也備有公司研發(fā)報告和
各個交易所品種介紹等，供投資者取閱。
4．我部有專門的財務(wù)室，已經(jīng)設(shè)立了專門的檔案室。
5．配備有滅火器、防盜門等消防和安全設(shè)施；有防火應(yīng)急預(yù)案和反恐 應(yīng)急預(yù)案。
（二）、關(guān)于營業(yè)部負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員情況
1．營業(yè)部負(fù)責(zé)人具有任職資格，專職在營業(yè)部實(shí)地履職，不兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人，也不在公司總部、黨政機(jī)關(guān)及其他營利性機(jī)構(gòu)任職。
2．現(xiàn)有員工業(yè)務(wù)素質(zhì)、從業(yè)經(jīng)歷和數(shù)量能夠滿足目前營業(yè)部經(jīng)營的需要。
（三）、關(guān)于營業(yè)部崗位設(shè)及分工情況
營業(yè)部市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易管理（指令）、客戶服務(wù)、信 息技術(shù)、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，崗位職責(zé)明確、專職專崗，不存在兼職的情況，市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易管理（指令）等前臺業(yè)務(wù)與信息技術(shù)、財務(wù)等后臺業(yè)務(wù)分開。
二、內(nèi)部控制方面
（一）、營業(yè)部符合“四統(tǒng)一”的監(jiān)管要求。
1．統(tǒng)一結(jié)算：營業(yè)部不承擔(dān)結(jié)算任務(wù)，全部結(jié)算工作由公司總部結(jié)算部門集中進(jìn)行；客戶通過電話下單的，營業(yè)部進(jìn)行了同步錄音；客戶以計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，營業(yè)部及總部保存該交易指令。
2．統(tǒng)一風(fēng)險控制：營業(yè)部交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制是由總部統(tǒng)一管理，主輔交易系統(tǒng)的風(fēng)險控制參數(shù)設(shè)置由總部統(tǒng)一操作，包括對客戶保證金收取比例的設(shè)定和出入金管理。
3．統(tǒng)一資金調(diào)撥：客戶保證金與營業(yè)部自有資金的調(diào)撥由總部統(tǒng)一執(zhí)
行。
4．統(tǒng)一財務(wù)管理與會計核算：營業(yè)部執(zhí)行公司統(tǒng)一的預(yù)算管理和報銷流程，接受公司統(tǒng)一的業(yè)績考核評估；營業(yè)部具有用章管理辦法，財務(wù)用印、財務(wù)空白憑證均妥善保管，并實(shí)行雙人管理和審批使用。根據(jù)《規(guī)定》第二十八條，我部自20xx年11月起，已經(jīng)將原始報銷憑證留存復(fù)印件。
（二）、我部著重進(jìn)行客戶帳戶規(guī)范和完善風(fēng)險控制工作。
1．按照證監(jiān)會20xx（20）號文件對期貨市場賬戶規(guī)范文件的規(guī)定和要求，加強(qiáng)對我營業(yè)部現(xiàn)有的可休眠客戶按要求進(jìn)行了逐一的電話錄音回訪，并將錄音信息留底保存�；卦L中，首先詳細(xì)核實(shí)其所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同的各項(xiàng)內(nèi)容，對于客戶有變更的內(nèi)容重新登記；其次告知其賬戶被上級部門認(rèn)定為休眠賬戶的情況，征求其是否同意休眠或要正常使用的意見；最后按照客戶的要求和實(shí)際情況，對其賬戶做出完善處理，并按要求，進(jìn)行報備。采取報備休眠或規(guī)范處理。
經(jīng)過努力，此部分可休眠客戶已于20xx年12月按要求完成處理工作。 后期休眠客戶的激活或注銷將嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)程序要求。
為進(jìn)一步落實(shí)證監(jiān)會關(guān)于開展期貨市場賬戶規(guī)范工作的決定，12月營 業(yè)部按照相關(guān)規(guī)定和要求，對統(tǒng)一開戶前的所有賬戶進(jìn)行了審查核實(shí)，將 其中不符合統(tǒng)一開戶規(guī)定，資料不齊全的賬戶逐一清理并納入歷史規(guī)范賬 戶范圍內(nèi)。就這部分賬戶，進(jìn)行現(xiàn)場核實(shí)其簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同各項(xiàng)內(nèi)容是否保持一致，對于有變更要求的客戶，則簽署一份《期貨經(jīng)紀(jì)合同》合同指定事項(xiàng)變更表，最后由客戶簽字確認(rèn)；其次就資料不齊的客戶要求補(bǔ)齊各項(xiàng)所缺資料，然后匯總報備。對未能親自來營業(yè)部現(xiàn)場確認(rèn)的客戶，則通過電話錄音方式，核實(shí)各項(xiàng)內(nèi)容，并保留初始電話錄音，然后匯總報備。目前此項(xiàng)工作正在進(jìn)行中，按照上級部門要求，我們將在2012年5月1日之前保質(zhì)保量的完成所有歷時規(guī)范賬戶的報備工作。
2. 不斷完善風(fēng)險控制體系。對應(yīng)《規(guī)定》第十八條，我們一直嚴(yán)格遵從統(tǒng)一結(jié)算和統(tǒng)一風(fēng)險管理等四統(tǒng)一的內(nèi)控要求，在帳單方面，只針對客戶要求，進(jìn)行書面帳單的出具和客戶帳單疑問的解釋工作；對應(yīng)第二十三條，在風(fēng)險控制方面，以盤中動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控和盤后強(qiáng)平跟蹤反饋相結(jié)合，盤中以風(fēng)險度等于80%為動態(tài)風(fēng)險預(yù)警線，對80%以上的客戶進(jìn)行溝通和風(fēng)險提示，同時對頻繁大額撤報單進(jìn)行監(jiān)控，盤后對結(jié)算風(fēng)險度達(dá)100%及以上客戶負(fù)責(zé)電話錄音通知和信息反饋；在電話委托上做好同步錄單，盤后對當(dāng)天電話委托進(jìn)行檢查并作好錄音備份。最后，營業(yè)部的交易員系統(tǒng)、交易監(jiān)控等系統(tǒng)參數(shù)均由總部統(tǒng)一設(shè)置，我們無修改權(quán)限。
三、合規(guī)管理方面：
今年以來，營業(yè)部合規(guī)經(jīng)營方面的工作明顯加強(qiáng)。在中期協(xié)8.23會議精神的指導(dǎo)下，按公司統(tǒng)一部署，營業(yè)部內(nèi)部積極開展期貨從業(yè)人員及配偶以本人或他人名義違規(guī)在本公司或其他期貨公司進(jìn)行期貨開戶交易情況的自查自糾工作。，
20xx年11中旬，由總部合規(guī)審查部對我部進(jìn)行了合規(guī)經(jīng)營及反洗錢工作現(xiàn)場檢查，內(nèi)容涉及內(nèi)控制度完善、合同規(guī)范及交易的留痕等方面。
20xx年修訂的《期貨營業(yè)部管理規(guī)定》（試行）在營業(yè)部經(jīng)營條件、內(nèi)部控制、合規(guī)管理和監(jiān)督管理內(nèi)容上都有所強(qiáng)化，我部經(jīng)營活動將嚴(yán)格按照《規(guī)定》中的各項(xiàng)要求進(jìn)行，為轄區(qū)期貨市場的規(guī)范發(fā)展貢獻(xiàn)力量。
XXXX期貨經(jīng)紀(jì)有限公司XX營業(yè)部
二〇xx年三月六日
篇二：金錠銀錠自查報告
上海黃金交易所交割儲運(yùn)部：
根據(jù)貴單位提出的《關(guān)于開展可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)質(zhì)量自檢的通知》要求，我公司嚴(yán)格按照上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)金錠企業(yè)的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行了自查工作，具體情況如下：
1、精煉金錠產(chǎn)品仍然按照原來的生產(chǎn)工藝進(jìn)行生產(chǎn)，無變化。
2、金錠檢測方法無改進(jìn)和變化。
3、金錠取樣繼續(xù)按照內(nèi)部制定的《原料及產(chǎn)品取樣管理規(guī)定》執(zhí)行，符合企業(yè)規(guī)定。
4、金錠產(chǎn)品的計量器具經(jīng)煙臺市牟平區(qū)計量管理所定期檢定，精度為10毫克，檢定證書在有效期內(nèi)，符合要求。
5、金錠標(biāo)識滿足上海黃金交易所標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的商標(biāo)、牌號、塊號、合格標(biāo)志及重量。
6、金錠有產(chǎn)品質(zhì)量證明書，裝箱時可提供《裝箱單》，符合交易所標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。
天平檢定證書、質(zhì)量證明書、金錠實(shí)物照片、質(zhì)量認(rèn)證證書等附后。
企業(yè)聯(lián)系人：xxx
聯(lián)系電話：xxx
地址：ddd山東恒邦冶煉股份有限公司（質(zhì)量管理部）
xx份有限公司
二零xx年十一月四日
上海黃金交易所交割儲運(yùn)部：
根據(jù)貴單位提出的《關(guān)于開展可提供標(biāo)準(zhǔn)銀錠企業(yè)質(zhì)量自檢的通知》要求，我公司嚴(yán)格按照上海黃金交易所可提供標(biāo)準(zhǔn)銀錠企業(yè)的相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行了自查工作，具體情況如下：
1、精煉銀錠產(chǎn)品仍然按照原來的生產(chǎn)工藝進(jìn)行生產(chǎn)，無改進(jìn)，無變化。
2、銀錠檢測方法無改進(jìn)和變化。
3、銀錠取樣繼續(xù)按照內(nèi)部制定的《原料及產(chǎn)品取樣管理規(guī)定》執(zhí)行，符合企業(yè)規(guī)定。
4、銀錠產(chǎn)品的計量器具經(jīng)煙臺市牟平區(qū)計量管理所定期檢定，精度為100毫克，檢定證書在有效期內(nèi)，符合要求。
5、銀錠標(biāo)識滿足上海黃金交易所標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的商標(biāo)、牌號、塊號、合格標(biāo)志。
6、銀錠裝箱有產(chǎn)品質(zhì)量證明書及裝箱單，符合交易所標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。
天平檢定證書、質(zhì)量證明書、銀錠實(shí)物照片、質(zhì)量認(rèn)證證書等附后。
企業(yè)聯(lián)系人：孫xxx
聯(lián)系電話：xxx
地址：山xx冶煉股份有限公司（質(zhì)量管理部）
xxx股份有限公司
二零xxx年十一月四日
篇三：山東煤炭交易中心設(shè)備自查報告
根據(jù)《兗礦總調(diào)傳字[20xx]41號》文件，項(xiàng)目組對山東煤炭交易中心大廈工程工地現(xiàn)場的設(shè)備的運(yùn)轉(zhuǎn)情況、設(shè)備的供配電情況、現(xiàn)場的易燃易爆物使用及存儲情況、消防設(shè)備的配備情況等，進(jìn)行了安全檢查。
因施工材料，設(shè)備未到場，目前施工現(xiàn)場處于停工狀態(tài)。因此，項(xiàng)目組著重對辦公區(qū)域的設(shè)備安全和臨時用電等進(jìn)行了安全檢查。 硬件配置方面：
嚴(yán)格按照《高層民用建筑設(shè)計防火規(guī)范》和其他相關(guān)法規(guī)的消防硬件配置要求，在辦公區(qū)域和施工現(xiàn)場共配置滅火器40個（主要以二氧化碳滅火器為主）、消防水桶一個，目前已投入使用的消防器材已經(jīng)達(dá)到了消防硬件配置要求。施工現(xiàn)場的臨時配電箱按規(guī)定要求上鎖，按照規(guī)范三級配電二級保護(hù)，一機(jī)一閘一漏。嚴(yán)禁亂接亂放等現(xiàn)象。施工現(xiàn)場實(shí)行區(qū)域負(fù)責(zé)人制度，每個區(qū)域的負(fù)責(zé)人對各自區(qū)域的安全，衛(wèi)生等情況進(jìn)行統(tǒng)一管理，及時清理施工廢料，嚴(yán)禁廢料集中堆放。
日常管理方面：
成立了以項(xiàng)目經(jīng)理為安全組長的安全檢查小隊(duì)，定期對施工現(xiàn)場進(jìn)行安全檢查，及時排除安全隱患。已編制了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，第一時間對發(fā)生的問題進(jìn)行處理。
通過檢查，項(xiàng)目組管理人員的安全和消防意識有了明顯的提高，我單位將已此次自查為契機(jī)。切實(shí)落實(shí)設(shè)備安全和消防安全，進(jìn)一步消
除安全隱患，達(dá)到公司上級的各項(xiàng)工作要求和工作規(guī)范。 特此報告。
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