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行權(quán)申請(qǐng)書2篇
篇一：股權(quán)激勵(lì)行權(quán)申請(qǐng)書和行權(quán)確認(rèn)書
信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號(hào)——股權(quán)激勵(lì)期權(quán)行權(quán)確認(rèn)
�。�2008年3月28日修訂）
為規(guī)范股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)行權(quán)確認(rèn)的相關(guān)業(yè)務(wù)管理，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)備忘錄。
一、上市公司申請(qǐng)股權(quán)激勵(lì)期權(quán)行權(quán)確認(rèn)，應(yīng)符合以下要求
1、公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的股票期權(quán)行權(quán)等相關(guān)前臵條件滿足后，應(yīng)當(dāng)召開董事會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)行權(quán)有關(guān)事宜。
2、激勵(lì)對(duì)象不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：
�。ㄒ唬┕径ㄆ趫�(bào)告公告前30日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算；
�。ǘ┕緲I(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報(bào)公告前10日至公告后2個(gè)交易日內(nèi)；
（三）重大交易或重大事項(xiàng)決定過程中至該事項(xiàng)公告后2個(gè)交易日；
�。ㄋ模┢渌赡苡绊懝蓛r(jià)的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個(gè)交易日。
二、上市公司召開董事會(huì)審議股票期權(quán)行權(quán)事宜
行權(quán)條件滿足后，公司應(yīng)當(dāng)召開董事會(huì)審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)行權(quán)有關(guān)事宜，并刊登董事會(huì)決議公告。相關(guān)公告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬� 董事會(huì)關(guān)于是否滿足本期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的行權(quán)條件，以及是否存在《股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司股權(quán)激勵(lì)方案中規(guī)定的不得成為激勵(lì)對(duì)象或禁止行權(quán)的情形的說明；
公司如出現(xiàn)未滿足本期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)定的相關(guān)行權(quán)條件的（如未達(dá)到業(yè)績考核指標(biāo)、個(gè)別激勵(lì)對(duì)象存在違規(guī)行為等），董事會(huì)還應(yīng)當(dāng)對(duì)已經(jīng)授予股票期權(quán)的處理措施和相關(guān)后續(xù)安排作出明確說明；
（二） 本次實(shí)施的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)內(nèi)容如與已披露的激勵(lì)計(jì)劃存在差異的，董事會(huì)關(guān)于差異情況以及重新履行的審批程序的情況說明；
（三） 本期股票期權(quán)行權(quán)股票的來源和預(yù)計(jì)數(shù)量、激勵(lì)對(duì)象持有的本期可行權(quán)的股票期權(quán)以及尚未符合行權(quán)條件的股票期權(quán)數(shù)量；激勵(lì)對(duì)象為董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)在指定報(bào)刊披露其各自可行權(quán)的數(shù)量，同時(shí)在本所指定網(wǎng)站披露全部激勵(lì)對(duì)象可行權(quán)的情況；
�。ㄋ模� 董事會(huì)對(duì)期權(quán)行權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格歷次調(diào)整的說明；
�。ㄎ澹� 公司聘請(qǐng)的律師關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)的法律意見；
�。� 說明本次股票期權(quán)行權(quán)的實(shí)施對(duì)公司當(dāng)年度相關(guān)財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響；
（七） 獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、薪酬委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的核實(shí)意見；
（八） 籌集資金的使用計(jì)劃（如有）；
�。ň牛┆�(dú)立財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見（如有）；
�。ㄊ┲袊C監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。
三、上市公司辦理股票期權(quán)行權(quán)事宜
1、公司刊登審議股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)行權(quán)的董事會(huì)決議公告后，可辦理股權(quán)激勵(lì)期權(quán)行權(quán)確認(rèn)的相關(guān)手續(xù)，應(yīng)提交的材料為：
（一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書（見附件一）；
（二）本次股票期權(quán)行的董事會(huì)決議；
�。ㄈ┤鐬閲泄蓶|的，應(yīng)當(dāng)要求上市公司出具國資委的批文；
�。ㄋ模┆�(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、薪酬委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的書面核實(shí)意見；
�。ㄎ澹┥鲜泄竟善逼跈�(quán)行權(quán)法律意見書；
�。⿻�(huì)計(jì)師出具的關(guān)于本次股本變更的驗(yàn)資報(bào)告；
�。ㄆ撸┠技Y金專戶存儲(chǔ)的說明及承諾；
�。ò耍┆�(dú)立財(cái)務(wù)顧問意見（如有）；
�。ň牛┍舅蟮钠渌牧�。
2、公司應(yīng)當(dāng)在提交的股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)材料本所審核無異議后，依據(jù)本所出具的《上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)確認(rèn)通知書》（見附件二）到中國結(jié)算深圳分公司辦理股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。
3、公司應(yīng)在行權(quán)申請(qǐng)中明確行權(quán)股份的上市時(shí)間。公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員所持股份將自動(dòng)鎖定，其所持25%股份可在行權(quán)后的6個(gè)月后減持；對(duì)于行權(quán)后激勵(lì)股份存在限售條件的，上市公司應(yīng)向登記公司申請(qǐng)將其登記為限售流通股。
四、上市公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定向結(jié)算公司提交股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)材料，辦理期權(quán)行權(quán)手續(xù)。在結(jié)算公司審核確認(rèn)并向本所反饋《上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)確認(rèn)通知》后，公司憑結(jié)算公司出具的公司行權(quán)完成后股份結(jié)構(gòu)變動(dòng)表，向本所辦理股票期權(quán)行權(quán)完成公告。相關(guān)公告應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬┍酒诠善逼跈�(quán)行權(quán)的具體情況，包括行權(quán)條件、行權(quán)期間、行權(quán)數(shù)量等；
（二）激勵(lì)對(duì)象行權(quán)數(shù)量與前次在交易所網(wǎng)站公示情況一致性的說明；
（三）行權(quán)資金的驗(yàn)資情況；
�。ㄋ模┍敬涡袡�(quán)股份的性質(zhì)、后續(xù)安排以及股份的上市時(shí)間，董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員所持股份變動(dòng)鎖定的情況說明；
（五）本次行權(quán)后的公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況；
五、上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象的，相關(guān)人員在股票期權(quán)行權(quán)后還應(yīng)當(dāng)按照《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》的要求及時(shí)進(jìn)行申報(bào)，并在本所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。
附件1：
上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)行權(quán)申請(qǐng)書
篇二：信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第38號(hào)——股權(quán)激勵(lì)期權(quán)自主行權(quán)
信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第38號(hào)——股權(quán)激勵(lì)期權(quán)自主行權(quán) （深圳證券交易所公司管理部 2011年12月30日）
為規(guī)范股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期權(quán)行權(quán)確認(rèn)和行權(quán)的相關(guān)業(yè)務(wù)管理，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)備忘錄。
根據(jù)現(xiàn)行上市公司股權(quán)激勵(lì)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，上市公司采取股票期權(quán)方式進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)的，符合條件的激勵(lì)對(duì)象可在激勵(lì)方案規(guī)定的行權(quán)條件達(dá)到后開始行權(quán)。上市公司除了可按《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號(hào)——股權(quán)激勵(lì)期權(quán)行權(quán)確認(rèn)》的規(guī)定為激勵(lì)對(duì)象辦理統(tǒng)一行權(quán)外，還可根據(jù)本備忘錄的規(guī)定申請(qǐng)辦理自主行權(quán)，由激勵(lì)對(duì)象選擇在可行權(quán)期內(nèi)自主行權(quán)。采用自主行權(quán)模式的，上市公司申請(qǐng)股權(quán)激勵(lì)期權(quán)行權(quán)確認(rèn)應(yīng)當(dāng)符合的條件、不得行權(quán)的期間、董事會(huì)審議股票期權(quán)行權(quán)及公告事宜等要求仍從《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號(hào)——股權(quán)激勵(lì)期權(quán)行權(quán)確認(rèn)》的規(guī)定。
一、股票期權(quán)自主行權(quán)前期業(yè)務(wù)準(zhǔn)備
擬選擇自主行權(quán)激勵(lì)方案的上市公司及有關(guān)方，需在業(yè)務(wù)開展前做好相關(guān)準(zhǔn)備工作：
1、上市公司應(yīng)聘請(qǐng)一家證券公司，作為其自主行權(quán)方案實(shí)施的承辦券商，并簽訂股權(quán)激勵(lì)期權(quán)自主行權(quán)服務(wù)協(xié)議；
2、承辦券商應(yīng)確保其技術(shù)系統(tǒng)功能符合上市公司自主行權(quán)的業(yè)務(wù)操作及合規(guī)性需求，并已完成所有業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作，符合中國結(jié)算深圳分公司對(duì)自主行權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)接口要求；
3、上市公司及其承辦券商應(yīng)出具自主行權(quán)業(yè)務(wù)承諾書，明確自主行權(quán)過程中各環(huán)節(jié)操作合法、合規(guī)性以及相關(guān)參數(shù)、數(shù)據(jù)維護(hù)及審核的責(zé)任。
二、股票期權(quán)自主行權(quán)業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料
1、擬采用自主行權(quán)模式的上市公司，應(yīng)當(dāng)最遲在報(bào)送確認(rèn)每期期權(quán)行權(quán)條件達(dá)到的董事會(huì)決議時(shí)，提交以下自主行權(quán)申請(qǐng)材料：
�。�1）上市公司股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)自主行權(quán)申請(qǐng)書（見附件一）；
�。�2）本次股票期權(quán)行權(quán)條件成就的董事會(huì)決議；
（3）國資委批文（如適用）；
（4）選擇自主行權(quán)模式對(duì)激勵(lì)股票期權(quán)定價(jià)、會(huì)計(jì)核算影響及變化的說明；
�。�5）上市公司股權(quán)激勵(lì)期權(quán)自主行權(quán)合規(guī)承諾書；
�。�6）股權(quán)激勵(lì)期權(quán)自主行權(quán)承辦券商業(yè)務(wù)承諾書；
�。�7）上市公司與激勵(lì)對(duì)象及承辦券商簽署的自主行權(quán)服務(wù)協(xié)議；
�。�8）獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、薪酬委員會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單的書面核實(shí)意見；
�。�9）上市公司股票期權(quán)行權(quán)法律意見書；
�。�10）募集資金專戶信息、存儲(chǔ)的說明及承諾；
�。�11）本所要求的其他文件。
2、上市公司應(yīng)就選擇自主行權(quán)模式對(duì)激勵(lì)股票期權(quán)定價(jià)及會(huì)計(jì)核算影響變化情況作出說明。上市公司董事會(huì)或本所認(rèn)為必要的，上
市公司還應(yīng)當(dāng)提交會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專項(xiàng)說明。
3、上市公司應(yīng)在股權(quán)激勵(lì)期權(quán)自主行權(quán)合規(guī)承諾書中至少就下列合規(guī)性要求作出承諾：
�。�1）上市公司與被激勵(lì)對(duì)象就自主行權(quán)模式及承辦券商的選擇達(dá)成協(xié)議，并明確約定各方權(quán)利及責(zé)任；
�。�2）審慎選擇自主行權(quán)模式下期權(quán)估值模型及方法，充分披露對(duì)會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果可能產(chǎn)生的影響及變化；
（3）確保被激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)點(diǎn)符合相關(guān)法律、法規(guī)要求；
�。�4）上市公司發(fā)生應(yīng)對(duì)股票期權(quán)參數(shù)進(jìn)行調(diào)整的公司行為（如權(quán)益分派、配股等）后，應(yīng)及時(shí)向中國結(jié)算深圳分公司提交符合激勵(lì)方案的調(diào)整后參數(shù)，并確認(rèn)相關(guān)參數(shù)調(diào)整的及時(shí)性和準(zhǔn)確性；在取得中國結(jié)算深圳分公司的相關(guān)參數(shù)調(diào)整完成確認(rèn)后，方可繼續(xù)開展股權(quán)激勵(lì)自主行權(quán)業(yè)務(wù)；
（5）因其他特殊情況需進(jìn)行調(diào)整的，例如需對(duì)個(gè)別激勵(lì)對(duì)象持有期權(quán)在行權(quán)期內(nèi)注銷的，由公司提交承辦券商自主行權(quán)系統(tǒng)端口予以鎖定，并定期報(bào)中國結(jié)算深圳分公司完成注銷程序；
�。�6）期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的每個(gè)行權(quán)期屆滿后，上市公司應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)到中國結(jié)算深圳分公司完成到期未行權(quán)期權(quán)的注銷程序。上述注銷手續(xù)辦理期間，同一激勵(lì)計(jì)劃下同次授予的所有股票期權(quán)應(yīng)暫停行權(quán)直至相關(guān)注銷手續(xù)完成。上市公司應(yīng)在每個(gè)行權(quán)期屆滿后核實(shí)到期未行權(quán)且應(yīng)予以注銷的期權(quán)數(shù)量，確保注銷數(shù)量準(zhǔn)確無誤。
�。�7）確保各行權(quán)對(duì)象自主行權(quán)過程符合包括個(gè)人所得稅法等相
關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，并已向當(dāng)?shù)囟悇?wù)機(jī)關(guān)報(bào)備激勵(lì)對(duì)象扣稅方案。
4、股權(quán)激勵(lì)期權(quán)自主行權(quán)承辦券商應(yīng)在業(yè)務(wù)承諾書中承諾其向上市公司和激勵(lì)對(duì)象提供的自主行權(quán)業(yè)務(wù)系統(tǒng)完全符合自主行權(quán)業(yè)務(wù)操作及相關(guān)合規(guī)性要求。
三、股票期權(quán)自主行權(quán)業(yè)務(wù)流程
1、上市公司將行權(quán)條件成就及本備忘錄前款規(guī)定的自主行權(quán)申請(qǐng)相關(guān)文件報(bào)送本所，并與承辦券商及中國結(jié)算深圳分公司確認(rèn)前期準(zhǔn)備工作就緒。
2、本所審核確認(rèn)行權(quán)條件達(dá)到后，向中國結(jié)算深圳分公司出具《股權(quán)激勵(lì)期權(quán)（自主行權(quán)）行權(quán)條件成就通知書》（見附件二），上市公司刊登行權(quán)條件成就的董事會(huì)決議公告。該董事會(huì)決議公告除應(yīng)當(dāng)按照《信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號(hào)——股權(quán)激勵(lì)期權(quán)行權(quán)確認(rèn)》的規(guī)定進(jìn)行披露外，還應(yīng)在公告中披露擬采用自主行權(quán)模式，并說明選擇該行權(quán)模式對(duì)期權(quán)估值方法及對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果可能產(chǎn)生的影響等。上市公司應(yīng)及時(shí)向中國結(jié)算深圳分公司提供上述董事會(huì)決議公告，并按照中國結(jié)算深圳分公司的要求辦理可行權(quán)股票期權(quán)份額的標(biāo)示手續(xù)。
3、行權(quán)期內(nèi)，上市公司激勵(lì)對(duì)象在符合規(guī)定的有效期內(nèi)可通過選定承辦券商系統(tǒng)自主進(jìn)行申報(bào)行權(quán)。
4、承辦券商收集行權(quán)委托，并做一定的符合性檢查后，按照DCOM系統(tǒng)申報(bào)委托的接口規(guī)范要求，向中國結(jié)算深圳分公司申報(bào)行權(quán)申請(qǐng)。
5、在行權(quán)申報(bào)（T日）成功后，且次一交易日（T+1日）承辦券商履行行權(quán)交收責(zé)任后，激勵(lì)對(duì)象行權(quán)所得股份到賬。
6、承辦券商在激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)，可按照與上市公司簽訂的有關(guān)協(xié)議，代扣相應(yīng)的個(gè)人所得稅，并于每個(gè)月初5個(gè)工作日內(nèi)向中國結(jié)算深圳分公司提交代扣稅明細(xì)，以及將稅款劃付上市公司的劃款申請(qǐng)。中國結(jié)算深圳分公司核實(shí)后，將稅款總金額由承辦券商的結(jié)算備付金賬戶劃入上市公司的行權(quán)專用資金賬戶。
7、上市公司可向中國結(jié)算深圳分公司提交申請(qǐng)，將激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)認(rèn)購資金和相關(guān)稅款劃入其募集資金專戶。
四、自主行權(quán)模式下的信息披露和股份管理
1、上市公司如采用自主行權(quán)模式進(jìn)行股票期權(quán)行權(quán)，應(yīng)在股權(quán)激勵(lì)方案或行權(quán)條件成就的董事會(huì)決議公告中對(duì)采用該模式對(duì)公司股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)定價(jià)及估值的影響作出披露。
2、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)入行權(quán)期后，上市公司應(yīng)在定期報(bào)告（包括季度報(bào)告，半年度報(bào)告及年度報(bào)告）中或以臨時(shí)報(bào)告形式披露每季度股權(quán)激勵(lì)對(duì)象變化（如有）、股票期權(quán)重要參數(shù)調(diào)整情況、激勵(lì)對(duì)象自主行權(quán)情況以及公司股份變動(dòng)情況等信息。
3、上市公司董事、高級(jí)管理人員作為激勵(lì)對(duì)象并采用自主行權(quán)模式進(jìn)行股票期權(quán)行權(quán)的，相關(guān)人員在股票期權(quán)行權(quán)后還應(yīng)當(dāng)主動(dòng)按照《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》的要求及時(shí)進(jìn)行申報(bào)，并在本所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。自主行權(quán)模式下，上市公司董事和高級(jí)管理人員行權(quán)所
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