證券營銷管理試題答案
單項選擇題
1、在我國,證券交易所的職責(zé)不包括( )
A、對信息批露義務(wù)人批露信息進(jìn)行監(jiān)督
B、制定上市規(guī)則、交易規(guī)則
C、對證券交易實行實時監(jiān)控
D、對證券交易價格提供指導(dǎo)性意見
2、以下說法錯誤的是( )
A、內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
B、證券發(fā)行人因虛假記載給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任采集者退散
C、上市公司控股股東利用收購損害上市公司及其股東合法權(quán)益、造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D、因為系統(tǒng)性風(fēng)險而導(dǎo)致投資者損失的,上市公司控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
3、證券公司及其從業(yè)人員非法買賣和持有證券的,應(yīng)當(dāng)依法處理非法持有的股票,沒收違法所得并處以( )的罰款
A、買賣股票等值以下
B、1倍以上3倍以下
C、1倍以上5倍以下
D、3倍以上5倍以下
4、背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體不包括( )
A、證券交易所
B、證券公司
C、證券經(jīng)紀(jì)人
D、商業(yè)銀行
5、不正當(dāng)競爭行為的.法律責(zé)任不包括( )
A、民事責(zé)任
B、賠償責(zé)任
C、行政責(zé)任
D、刑事責(zé)任
6、傭金價格戰(zhàn)是一種以低于合理水平的證券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)爭搶客戶的不正當(dāng)競爭行為,同時也是( )
A、欺詐客戶行為
B、內(nèi)幕交易性行為
C、操縱市場行為
D、都不是
7、在實踐中,行為人違反《反洗錢法》的有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的,將依法追究( )
A、民事責(zé)任
B、賠償責(zé)任
C、行政責(zé)任
D、刑事責(zé)任
8、首次在法規(guī)層面上對證券經(jīng)紀(jì)人作了規(guī)定的法律法規(guī)是( )
A、新《證券法》
B、《證券公司監(jiān)督管理條例》
C、《證券從業(yè)人員管理條例》
D、《證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則》
9、《證券公司監(jiān)督管理條例》沒有明確要求證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送的報告是( )
A、年度 C、月度 D、臨時
10、《證券法》規(guī)定,國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對全國證券市場實行( )監(jiān)督管理。
A、集中統(tǒng)一
B、分類管理
C、分業(yè)管理
D、都不是
答案:
1、D(P401)2、D(P404)3、A(P409)4、C(P415)5、B(P419)
6、A(P420)7、D(P427) 8、B(P427) 9、B(P429)10、A(P403)
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