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合規(guī)部崗位職責(zé)
隨著社會(huì)不斷地進(jìn)步，越來(lái)越多人會(huì)接觸到崗位職責(zé)，明確崗位職責(zé)能讓員工知曉和掌握崗位職責(zé)，能夠最大化的進(jìn)行勞動(dòng)用工管理，科學(xué)的進(jìn)行人力配置，做到人盡其才、人崗匹配。想必許多人都在為如何制定崗位職責(zé)而煩惱吧，下面是小編收集整理的合規(guī)部崗位職責(zé)，僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
合規(guī)部崗位職責(zé)1
1. 負(fù)責(zé)原料藥和制劑的注冊(cè)申報(bào)工作;
2.審核工藝及質(zhì)量相關(guān)資料(包括申報(bào)資料、原始記錄、批生產(chǎn)記錄等)，并反饋給相關(guān)部門;
3.負(fù)責(zé)申報(bào)過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)核查的協(xié)調(diào)準(zhǔn)備工作;負(fù)責(zé)注冊(cè)申報(bào)的后續(xù)資料提交及審評(píng)審批狀況的跟蹤;
4.維護(hù)與藥監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)、專家的關(guān)系，樹(shù)立良好的公司形象;
5.配合完成原料藥的國(guó)外注冊(cè)工作;協(xié)助其它部門與國(guó)內(nèi)外客戶的`溝通回復(fù)工作;
6.參與品種立項(xiàng)、工藝研究、生產(chǎn)、質(zhì)量研究整個(gè)過(guò)程，協(xié)調(diào)各部門的工作，跟蹤進(jìn)度。
合規(guī)部崗位職責(zé)2
1.協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)正確執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)，對(duì)公司重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)提供法律意見(jiàn)。負(fù)責(zé)法律合規(guī)部的全面工作，組織實(shí)施并檢查落實(shí)法律合規(guī)部各項(xiàng)工作的完成情況。
2.負(fù)責(zé)法律合規(guī)部的基礎(chǔ)管理工作，參與審查公司重要規(guī)章制度。3.對(duì)公司所有合同、招標(biāo)文件進(jìn)行審查，對(duì)合同簽訂、履行情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督。
4.負(fù)責(zé)辦理公司的授權(quán)委托事宜。
5.參與公司的合并、分立、投資、擔(dān)保、租賃、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招標(biāo)、重大合同談判等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。
6.處理公司法律糾紛事務(wù)。根據(jù)法定代表人的委托，代表公司參加訴訟和非訴訟活動(dòng)，維護(hù)公司合法權(quán)益。
7.配合公司有關(guān)部門進(jìn)行法律知識(shí)宣傳、公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。
8.跟蹤研究國(guó)內(nèi)涉金融法律法規(guī)的修訂和變化，包括涉金融管理機(jī)構(gòu)的政策、指導(dǎo)性意見(jiàn)的更新變化，定期收集整理，出具研究意見(jiàn)，為公司決策層指定公司發(fā)展計(jì)劃，發(fā)展策略提供積極意見(jiàn)。
9.選聘、聯(lián)絡(luò)外聘律師開(kāi)展工作，對(duì)外聘律師的'服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。
10.合公司有關(guān)部門進(jìn)行法律知識(shí)宣傳、公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)。
11.提供與公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)有關(guān)的法律咨詢業(yè)務(wù)。
12.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
合規(guī)部崗位職責(zé)3
(1)幫助公司正確理解、執(zhí)行現(xiàn)行法律、法規(guī),防范法律風(fēng)險(xiǎn);
(2)為公司重大經(jīng)營(yíng)決策提供法律意見(jiàn);
(3)接受公司和法定代表人的委托,代理訴訟和仲裁案件;
(4)起草、審查重大合同文本;
(5)梳理和完善公司管理制度體系,通過(guò)培訓(xùn)、考核、監(jiān)督等手段降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);
(6)對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的.因違法違規(guī)給公司造成經(jīng)濟(jì)或名譽(yù)損失的責(zé)任部門、店鋪、個(gè)人進(jìn)行處罰;
(7)參與重大商務(wù)談判;
(8)參與保護(hù)商標(biāo)權(quán)、專利權(quán),保守商業(yè)秘密等有關(guān)法律事務(wù);
(9)在公司內(nèi)部進(jìn)行法律宣傳、教育工作;
(10)負(fù)責(zé)企業(yè)外聘律師的推薦、聯(lián)絡(luò)及銜接工作;
(11)建立法律事務(wù)檔案。
合規(guī)部崗位職責(zé)4
1.投資合同的審核、起草;
2.參與公司投資談判，法律風(fēng)控事務(wù)的處理;
3.為投資業(yè)務(wù)部門提供法律支持服務(wù);
4.聯(lián)系公司法律顧問(wèn)處理公司日常法律合規(guī)及風(fēng)控事宜等;
5.協(xié)助建立優(yōu)化公司法律合規(guī)及風(fēng)控制度、流程;
6.公司領(lǐng)導(dǎo)及部門領(lǐng)導(dǎo)交辦的`其他事項(xiàng)。
合規(guī)部崗位職責(zé)5
1：在發(fā)展中心總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域分布式能源等項(xiàng)目并網(wǎng)工作，并主持并網(wǎng)日常管理工作。
1.1：經(jīng)理職責(zé)與工作任務(wù)：
項(xiàng)目合作協(xié)議的簽約并參與項(xiàng)目合作協(xié)議的簽署，制定項(xiàng)目實(shí)施方案。
1.1.3負(fù)責(zé)項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的行政報(bào)批工作，組織人員對(duì)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，辦理立項(xiàng)所需手續(xù)工作，組織項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)評(píng)報(bào)告等項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作，跟蹤各項(xiàng)支持性文件的批復(fù)進(jìn)展，直至獲得項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。
1.1.4完成上級(jí)交辦的其他工作
1.2合規(guī)專員職責(zé)與工作任務(wù)：
1.2.1 在部門領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域光伏項(xiàng)目、分布式能源等項(xiàng)目并網(wǎng)工作的實(shí)施。
1.2.2.協(xié)助上級(jí)參與區(qū)域內(nèi)新能源項(xiàng)目的并網(wǎng)工作，收集區(qū)域相關(guān)項(xiàng)目并網(wǎng)信息。與項(xiàng)目區(qū)域內(nèi)相關(guān)政府部分洽談獲得項(xiàng)目并網(wǎng)權(quán)，參與項(xiàng)目并網(wǎng)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)踏勘，協(xié)助部門經(jīng)理，指導(dǎo)，出來(lái)協(xié)調(diào)項(xiàng)目并網(wǎng)所出現(xiàn)的問(wèn)題，參與編制項(xiàng)目并網(wǎng)計(jì)劃。
1.2.3協(xié)助上級(jí)參與項(xiàng)目并網(wǎng)計(jì)劃實(shí)施，協(xié)助組織跟進(jìn)并網(wǎng)項(xiàng)目的談判以達(dá)成合作意向。協(xié)助組織編制起草項(xiàng)目并網(wǎng)協(xié)議、意向、合同等文件，協(xié)助組織項(xiàng)目合作協(xié)議的簽約并參與項(xiàng)目合作協(xié)議的簽署。制定項(xiàng)目實(shí)施方案。協(xié)助負(fù)責(zé)項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)文件的.行政報(bào)批工作，協(xié)助組織人員對(duì)決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，辦理立項(xiàng)所需手續(xù)，協(xié)助組織項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、環(huán)評(píng)報(bào)告等項(xiàng)目核準(zhǔn)文件的委托、編制工作。協(xié)助跟蹤各項(xiàng)支持性文件的批復(fù)進(jìn)展，直至獲得項(xiàng)目并網(wǎng)核準(zhǔn)批文。
1.2.4完成上級(jí)交辦的其他工作。
目前工作分配：張鵬鵬負(fù)責(zé)鹽城項(xiàng)目并網(wǎng)手續(xù)資料整理工作，葉江南協(xié)助配合張鵬鵬完成，并完成公司高層領(lǐng)導(dǎo)直接下達(dá)的工作任務(wù)。
合規(guī)部崗位職責(zé)6
1.負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理，檢查公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)、規(guī)則和準(zhǔn)則，執(zhí)行制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理政策，向監(jiān)管單位及相應(yīng)職能部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事宜。
2.負(fù)責(zé)公司法律事務(wù)管理，對(duì)各部門提供日常法律咨詢；法律文書(shū)初審和法律文書(shū)審查及會(huì)簽工作；不定期舉辦法律知識(shí)培訓(xùn)；參與訴訟等工作；為各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)提供法律支持和服務(wù)。
3.負(fù)責(zé)公司操作風(fēng)險(xiǎn)綜合管理具體事務(wù)，按照要求進(jìn)行分行的操作風(fēng)險(xiǎn)日常報(bào)告和不定期培訓(xùn)。
4.擔(dān)任部門OA系統(tǒng)管理員，負(fù)責(zé)及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)部門文件、催促部門人員收閱，完成后歸檔保管。
5.擔(dān)任印鑒卡保管員，保管保險(xiǎn)柜的密碼，負(fù)責(zé)印鑒卡的收集、編號(hào)、登記、歸檔、借閱等保管、管理工作。
6.專用章、合同章等專用章的.保管，根據(jù)用印審批在法律文書(shū)中用印。
7.兼任對(duì)公合同填制崗，根據(jù)審批條件制作合同；復(fù)核他人制作的合同，確保有關(guān)合同、協(xié)議等法律文件的合法性、準(zhǔn)確性、完整性。
8.加強(qiáng)對(duì)客戶的反洗錢及反恐怖融資宣傳工作。向客戶發(fā)放反洗錢及反恐怖融資宣傳資料，重點(diǎn)講解洗錢的危害性，違法性。
合規(guī)部崗位職責(zé)7
合規(guī)部職責(zé)：
1、協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)建公司合規(guī)管理體系，制訂、修訂公司的合規(guī)手冊(cè)和其他合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)章制度；
2、起草年度合規(guī)管理計(jì)劃；
3、主動(dòng)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
4、負(fù)責(zé)各項(xiàng)具體合規(guī)工作方案的擬定，使合規(guī)工作順利展開(kāi)；
5、起草合規(guī)報(bào)告；
6、參與新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)，識(shí)別、評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提供合規(guī)支持；理，起草違規(guī)處理決定；
7、梳理公司內(nèi)控流程，提出相關(guān)改進(jìn)建議；
8、審查公司內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)程，提供合規(guī)改進(jìn)建議；
9、開(kāi)展反洗錢相關(guān)工作；
10、組織合規(guī)培訓(xùn)并向公司員工提供合規(guī)咨詢；
11、跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變動(dòng)、發(fā)展，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或者修改公司內(nèi)部規(guī)章制度的建議。
12、領(lǐng)導(dǎo)指派的`其他工作及其他相關(guān)輔助
西門子cfo說(shuō)：我們大大強(qiáng)化了內(nèi)部審計(jì)部門的職能，建立了一套嚴(yán)明的合規(guī)體系。整個(gè)體系由四個(gè)模塊組成，調(diào)查、補(bǔ)救、培訓(xùn)以及內(nèi)部和外部交流。
外國(guó)在美上市公司可能遇到的sox合規(guī)性問(wèn)題
1）公司層面控制和反欺詐控制2）it控制環(huán)境
3）財(cái)務(wù)報(bào)表結(jié)算流程
4）遵循sec，gaap會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和披露要求
5）所得稅
6）職責(zé)分離（尤其是小型公司）
7）與外部審計(jì)師協(xié)調(diào)8）資源限制
9）低估所需的投入
合規(guī)部崗位職責(zé)8
1、負(fù)責(zé)管理公司風(fēng)險(xiǎn)體系(法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)及其他綜合工作)的制度建設(shè)、團(tuán)隊(duì)搭建及全公司業(yè)務(wù)(融資租賃、資產(chǎn)管理及其他投資并購(gòu)業(yè)務(wù))風(fēng)險(xiǎn)控制及法律審查工作;
2、負(fù)責(zé)建立和完善公司法律風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度和流程,并嚴(yán)格監(jiān)控執(zhí)行;
3、對(duì)不同行業(yè)特點(diǎn),建立健全項(xiàng)目的各類風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防范系統(tǒng)機(jī)制,完善風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并準(zhǔn)備應(yīng)急處理預(yù)案;
4、負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目的盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制決策提供專業(yè)法律審查意見(jiàn)及其他風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn);
5、負(fù)責(zé)項(xiàng)目的`跟蹤、回訪和資產(chǎn)巡視,保證資產(chǎn)質(zhì)量安全;
6、負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、項(xiàng)目出險(xiǎn)后處理工作,并定期向管理層進(jìn)行匯報(bào);
7、研究分析行業(yè)相關(guān)政策,并及時(shí)更新,完善風(fēng)險(xiǎn)控制各環(huán)節(jié),確保核發(fā)有效執(zhí)行;
8、負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)成員的培養(yǎng)和梯隊(duì)建設(shè)及團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)。
合規(guī)部崗位職責(zé)9
合規(guī)部工作職責(zé)
崗位設(shè)置：合規(guī)崗、行政許可崗、法律事務(wù)崗、紀(jì)檢崗合規(guī)部工作職責(zé)
（一）擬訂年度合規(guī)審核工作計(jì)劃，確定合規(guī)審核工作內(nèi)容，按計(jì)劃組織實(shí)施合規(guī)審核工作。
�。ǘ⿲徍斯究偛扛鞑块T和營(yíng)業(yè)部合規(guī)、合法的執(zhí)行情況。
（三）審核公司執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及監(jiān)管要求的情況。
�。ㄋ模└鶕�(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定做好行政許可備案事項(xiàng)和行政許可審批事項(xiàng)的上報(bào)工作。
�。ㄎ澹⿲彶楣颈ＷC金、資本金運(yùn)行情況和資金營(yíng)運(yùn)的情況。
（六）審查公司財(cái)務(wù)管理的合法性、合理性。
�。ㄆ撸⿲徍斯緝�(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)控制的落實(shí)情況。
（八）根據(jù)工作檢查小組要求對(duì)公司各部門的制度執(zhí)行情況、內(nèi)部存有爭(zhēng)議的事件、客戶訴求等，在公平、公正的原則下進(jìn)行調(diào)查處理和明確責(zé)任，為客戶對(duì)公司的服務(wù)情況、業(yè)務(wù)部門對(duì)后臺(tái)人員的履職情況以及各部門中出現(xiàn)的問(wèn)題導(dǎo)致客戶或員工對(duì)公司提出訴求建立渠道。
�。ň牛└鶕�(jù)制定的合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃及新下發(fā)的期貨法律法規(guī)和配套規(guī)定，組織部門內(nèi)部合規(guī)培訓(xùn)或?qū)救w員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，強(qiáng)化公司合規(guī)文化及體系建設(shè)。
�。ㄊ┕臼紫L(fēng)險(xiǎn)官要求的其他事項(xiàng)。
�。ㄊ唬┕究偨�(jīng)理要求的其他事項(xiàng)。合規(guī)崗崗位職責(zé)：
�。ㄒ唬┖弦�(guī)審核。對(duì)公司或各營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)及其他管理活動(dòng)具體審核，負(fù)責(zé)公司的'內(nèi)部發(fā)文、公司各部門和營(yíng)業(yè)部對(duì)外報(bào)送文件、宣傳材料、制度、相關(guān)投資者教育文件及報(bào)表、公示信息等的審核，監(jiān)督審核公司總部和營(yíng)業(yè)部各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)性。具體審核內(nèi)容為：
1、信息公示內(nèi)容
�。�1）對(duì)公司網(wǎng)站公示的公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機(jī)構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠(chéng)信記錄、公司財(cái)務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)等內(nèi)容進(jìn)行審核。
�。�2）中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)，具體內(nèi)容包括公司基本信息、董事監(jiān)事和高管人員、公司股東信息、從業(yè)人員信息、公司歷史情況、公司分支機(jī)構(gòu)、公司保證金賬戶、公司居間人、投訴與信訪、公司誠(chéng)信記錄、公司財(cái)務(wù)信息、投資咨詢業(yè)務(wù)、期貨從業(yè)人員基本信息審核、期貨從業(yè)資格和投資咨詢從業(yè)資格申請(qǐng)審核等。
�。�3）期貨綜合信息管理系統(tǒng)（fi系統(tǒng)）相關(guān)信息的審核：具體包括：
a、公司檔案模塊的錄入與審核（基本檔案、股東情況、董監(jiān)事會(huì)議情況、總部機(jī)構(gòu)情況、專業(yè)委員會(huì)情況、信息系統(tǒng)情況、期貨公司投資者權(quán)益保護(hù)與教育、期貨公司營(yíng)業(yè)部情況、公司高管及股東會(huì)實(shí)際控制人被采取司法措施情況等）、
b、文件報(bào)備模塊的錄入與審核（分為定期報(bào)告和不定期報(bào)告，具體內(nèi)容為：首席風(fēng)險(xiǎn)官年度、季度報(bào)告、年度報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告、股東和關(guān)聯(lián)人等進(jìn)行期貨交易備案報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警或不足報(bào)告、聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所報(bào)告等）
c、高管管理模塊的錄入與審核（包括任職離職數(shù)據(jù)、高管人員信息維護(hù)、董監(jiān)高任職資格審核數(shù)據(jù)）
d、數(shù)據(jù)報(bào)送模塊的審核（包括財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表、投資咨詢業(yè)務(wù)報(bào)告、營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況報(bào)表等）
2、對(duì)人員轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職等的審核
（1）對(duì)公司轉(zhuǎn)正、調(diào)崗、離職人員的申請(qǐng)表等相關(guān)手續(xù)及資料進(jìn)行審核，并對(duì)轉(zhuǎn)正人員進(jìn)行合規(guī)談話。
�。�2）對(duì)人力資源部起草的公司人員任命免職、部門成立撤銷等紅頭文件進(jìn)行審核。
�。�3）對(duì)部門、營(yíng)業(yè)部調(diào)整與高管分工有關(guān)的紅頭進(jìn)行審核。
（4）對(duì)上述人員變更、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整的公示信息審批表進(jìn)行審核。
�。�5）對(duì)人員發(fā)生變更上報(bào)山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)人員公示信息變更登記表進(jìn)行審核。
�。�6）對(duì)人力資源部錄入中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)信息管理平臺(tái)的人員等信息進(jìn)行審核。
3、居間人相關(guān)審核對(duì)交易客戶服上報(bào)山東證監(jiān)局及山東省期貨業(yè)協(xié)會(huì)的居間人年度報(bào)告進(jìn)行審核。
4、投資者教育審核：
（1）對(duì)交易客服部上報(bào)山東證監(jiān)局投資者教育半年度、年度報(bào)告進(jìn)行審核。
�。�2）對(duì)交易客服部提交的上報(bào)山東證監(jiān)局監(jiān)管工作支持系統(tǒng)月度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入。
�。�3）對(duì)交易客服部上報(bào)fi系統(tǒng)的季度投資者教育情況進(jìn)行審核并錄入。
5、財(cái)務(wù)報(bào)表審核
負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)報(bào)表、監(jiān)管報(bào)表等財(cái)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的審核，監(jiān)督檢查公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的合規(guī)性。 6、其他合規(guī)審核
（1）公司內(nèi)部發(fā)文審核，包括紅頭文件、通知、所有對(duì)外報(bào)送文件審核。
�。�2）公司對(duì)外簽署合同、協(xié)議審核。
（3）公司各部門、營(yíng)業(yè)部對(duì)外報(bào)送文件審核。
�。�4）公司各部門、營(yíng)業(yè)部人員印制名片審核，并對(duì)印制名片具體信息進(jìn)行登記。
7、營(yíng)業(yè)部的審核
合規(guī)部崗位職責(zé)10
職位要求
1、熟悉銀行、銀監(jiān)會(huì)和外匯管理局等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管法規(guī)。
2、了解銀行等金融企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作機(jī)制、內(nèi)部控制制度流程。
3、有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和判斷能力、溝通協(xié)調(diào)能力、書(shū)面和口頭表達(dá)能力，能夠承受壓力。
4、誠(chéng)信、正直，敢于質(zhì)疑的職業(yè)精神。
工作內(nèi)容
1、持續(xù)跟蹤法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則的變化，在公司內(nèi)進(jìn)行宣導(dǎo)。
2、負(fù)責(zé)與相關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)，制訂落實(shí)法律法規(guī)的`實(shí)施方案、管理辦法、實(shí)施細(xì)則。
3、負(fù)責(zé)保持與人民銀行等機(jī)構(gòu)的日常工作聯(lián)系，及時(shí)記錄各類監(jiān)管文件的要求并形成報(bào)告。
4、編寫合規(guī)案例和宣傳材料，組織落實(shí)合規(guī)培訓(xùn)和宣傳項(xiàng)目。
5、對(duì)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、新流程進(jìn)行合規(guī)評(píng)估，提交合規(guī)評(píng)審報(bào)告，事前規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
6、為管理層和業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供合規(guī)咨詢、意見(jiàn)和建議，支持業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展。
合規(guī)部崗位職責(zé)11
合規(guī)部各崗位職責(zé)
合規(guī)主管崗：
一、制定年度工作計(jì)劃、落實(shí)各崗位責(zé)任制；
二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務(wù)條線履職；
三、組織開(kāi)展合規(guī)檢查；
四、組織大額風(fēng)險(xiǎn)貸款的團(tuán)隊(duì)化險(xiǎn)；
五、對(duì)到期收回率低的.單位及50萬(wàn)以上到期未收回進(jìn)
行跟蹤督辦；
六、緩收利息的審核、申報(bào)；
七、按程序上報(bào)合規(guī)工作報(bào)告。
合規(guī)監(jiān)測(cè)崗：
一、按月收集各支行合規(guī)報(bào)告及合規(guī)檢查表；
二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，建立跟蹤整改臺(tái)賬；
三、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，確保各項(xiàng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確；
四、對(duì)20xx年前到期未收回貸款的統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測(cè)，并及時(shí)向相關(guān)部門提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)；
五、不良貸款的分類統(tǒng)計(jì)，并按季進(jìn)行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)
六、參與流程銀行建設(shè)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及壓力測(cè)試分析；
七、每月對(duì)到期貸款統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；
八、參與合規(guī)事項(xiàng)檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。合規(guī)審核崗：
一、負(fù)責(zé)本行日常法律事務(wù)，對(duì)各業(yè)務(wù)條線制定的合規(guī)流程和操作進(jìn)行合規(guī)審核；
二、對(duì)新制定、修改的各項(xiàng)規(guī)章制度、管理辦法、開(kāi)發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)；
三、組織開(kāi)展合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)；
四、對(duì)外簽署合同、重大經(jīng)營(yíng)決策提出合規(guī)性審核意見(jiàn)，并制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案；
五、對(duì)合規(guī)檢查，分析風(fēng)險(xiǎn)、提出建議，撰寫合規(guī)報(bào)告。
合規(guī)部崗位職責(zé)12
職位描述：
1、負(fù)責(zé)培訓(xùn)體系的建立，培訓(xùn)執(zhí)行的跟蹤，維護(hù)培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，解決培訓(xùn)中的疑難問(wèn)題。
2、負(fù)責(zé)程序的審核和批準(zhǔn)。
3、負(fù)責(zé)各類輔助記錄的.審核，并對(duì)記錄中的問(wèn)題進(jìn)行指導(dǎo)和跟蹤。
4、負(fù)責(zé)文件和記錄的分發(fā)管理。
5、協(xié)助各種官方檢查和客戶審計(jì)，及后續(xù)的整改。
任職資格：
1、本科學(xué)歷。
2、具有1年及以上制藥生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證工作經(jīng)驗(yàn)。
3、了解gmp相關(guān)法規(guī)規(guī)范。
4、良好的英語(yǔ)聽(tīng)，說(shuō)，讀，寫能力；英文口語(yǔ)交流流利。
5、具備良好的計(jì)算機(jī)軟件操作技能，office軟件操作熟練。
合規(guī)部崗位職責(zé)13
一、制度建設(shè)
協(xié)助起草、修訂及完善公司相關(guān)規(guī)章制度和其它規(guī)范性文件，增強(qiáng)企業(yè)規(guī)范管理，使企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律要求，把企業(yè)內(nèi)部管理納入法制軌道。
二、規(guī)制審查
1、跟蹤國(guó)家法律法規(guī)的發(fā)展變化，并根據(jù)其有關(guān)要求提出制訂或修改公司相關(guān)規(guī)章制度的建議。
2、對(duì)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，根據(jù)需要提出監(jiān)控報(bào)告和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。參與經(jīng)營(yíng)管理相關(guān)工作
1、參與決策經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的談判工作，為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、管理提供法律上的可行性、合法性分析和法律風(fēng)險(xiǎn)分析，并提出減少或避免法律風(fēng)險(xiǎn)的措施與法律意見(jiàn)。
2、協(xié)助公司職能部門辦理公司注冊(cè)、公證、抵押等法律事務(wù)并審查相關(guān)法律文件。
3、協(xié)助公司職能部門辦理對(duì)外回函、發(fā)表聲明、啟事等涉法事務(wù)及公司依法經(jīng)營(yíng)事宜。
4、掌握公司營(yíng)銷情況，收集營(yíng)銷數(shù)據(jù)，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)及集團(tuán)上報(bào)各種營(yíng)銷報(bào)表。
四、合同管理
1、審查、修訂合同文本，協(xié)助和督促企業(yè)對(duì)重大經(jīng)濟(jì)合同、協(xié)議的履行；對(duì)與公司有合作、合同等民事法律關(guān)系的對(duì)方當(dāng)事人的履約能力及資信情況進(jìn)行調(diào)查，防范潛在風(fēng)險(xiǎn)。
2、對(duì)各部門提交的合同進(jìn)行評(píng)審，及時(shí)指出合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)及其他問(wèn)題。
3、根據(jù)公司具體情況，及時(shí)調(diào)整合同評(píng)審系統(tǒng)流程，并報(bào)集團(tuán)公司審批。
4、對(duì)重大經(jīng)濟(jì)合同的.履行過(guò)程進(jìn)行分析，對(duì)履行過(guò)程中可能引發(fā)法律糾紛的事項(xiàng)提出應(yīng)對(duì)措施和方案，協(xié)同有關(guān)部門對(duì)重大經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行履約評(píng)價(jià)。
5、收集、整理公司所簽合同底稿，定期移交辦公室存檔。
五、清欠管理
會(huì)同有關(guān)部門做好債權(quán)債務(wù)的清理和追收工作，負(fù)責(zé)重大或復(fù)雜債權(quán)、債務(wù)的涉訴處理，按照集團(tuán)公司要求上報(bào)清欠工作報(bào)告。
六、內(nèi)部糾紛處理
會(huì)同有關(guān)部門協(xié)調(diào)處理系統(tǒng)內(nèi)部單位間發(fā)生的經(jīng)濟(jì)糾紛，按時(shí)向集團(tuán)公司上報(bào)法律糾紛工作報(bào)告。
七、訴訟及外聘律師管理
1、處理或委托律師事務(wù)所專業(yè)律師處理公司訴訟案件、經(jīng)濟(jì)仲裁案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務(wù)。
2、加強(qiáng)與外聘律師的溝通和聯(lián)系，協(xié)助外聘律師做好訴訟、仲裁工作。
八、法制宣教
負(fù)責(zé)組織公司內(nèi)部相關(guān)法律宣傳、教育、培訓(xùn)工作，促使企業(yè)規(guī)章制度得到正確貫徹。
九、檔案管理
歸集、整理公司涉及的有關(guān)法律、法規(guī)、政策的文件資料和法律事務(wù)資料。
十、案件統(tǒng)計(jì)
負(fù)責(zé)企業(yè)法律訴訟糾紛案件的統(tǒng)計(jì)分析，按照集團(tuán)公司的要求及時(shí)報(bào)備新發(fā)生的法律訴訟案件。
十一、應(yīng)當(dāng)由法律事務(wù)部承辦的其他法律事務(wù)。
合規(guī)部崗位職責(zé)14
1、根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)指示，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)制定內(nèi)控計(jì)劃，按審計(jì)作業(yè)程序開(kāi)展事前、事中審計(jì)，發(fā)揮內(nèi)控預(yù)警功能；
2、根據(jù)公司管理層的指示或安排，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)開(kāi)展專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查，并出具分析報(bào)告；
3、參與違規(guī)事件的調(diào)查、監(jiān)控，測(cè)試和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
4、收集、反饋公司各部門和業(yè)務(wù)線發(fā)生的.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及存在的內(nèi)部控制缺陷等數(shù)據(jù)；
5、根據(jù)可疑交易搜集相關(guān)可疑商戶的信息并草擬調(diào)查底稿；
6、實(shí)地調(diào)查可疑交易的真實(shí)性并搜集審計(jì)證據(jù)；匯總并整理搜集到的審計(jì)證據(jù)，草擬調(diào)查報(bào)告。
7、內(nèi)部合規(guī)教育培訓(xùn)，內(nèi)部制度、流程的維護(hù)；
8、歸檔、保管合規(guī)調(diào)查及內(nèi)部控制工作底稿。；
9、上司安排的其他工作。
合規(guī)部崗位職責(zé)15
法律合規(guī)部是負(fù)責(zé)全行法律事務(wù)及合規(guī)管理工作的職能部門。法律合規(guī)部設(shè)綜合組、綜合法律事務(wù)組、對(duì)公法律事務(wù)組、對(duì)私法律事務(wù)組、法律糾紛事務(wù)組、合規(guī)一組、合規(guī)二組等七個(gè)組。
主要職責(zé)：
1.負(fù)責(zé)本部門職責(zé)范圍內(nèi)全行業(yè)務(wù)運(yùn)作的組織和管理；
2.負(fù)責(zé)擬定本部門職責(zé)范圍內(nèi)全行的中長(zhǎng)期規(guī)劃目標(biāo)和年度計(jì)劃；
3.負(fù)責(zé)全行規(guī)章制度建設(shè)管理工作，包括編制省分行年度規(guī)章制定計(jì)劃，對(duì)省行各部門草擬的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)手冊(cè)的合法合規(guī)性進(jìn)行審查，省分行規(guī)章的.匯編、清理工作，對(duì)全行遵守和執(zhí)行國(guó)家及建設(shè)銀行有關(guān)金融法規(guī)的落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查等；
4.負(fù)責(zé)牽頭法人授權(quán)管理工作，包括制作基本授權(quán)書(shū)，組織指導(dǎo)下級(jí)機(jī)構(gòu)再轉(zhuǎn)授權(quán)工作，組織對(duì)法人授權(quán)制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查等；
5.負(fù)責(zé)關(guān)注、跟蹤有關(guān)金融法規(guī)的最新發(fā)展情況，及時(shí)組織研究與建設(shè)銀行權(quán)益有重大影響的法律合規(guī)問(wèn)題，為高管層和業(yè)務(wù)前臺(tái)提供前瞻性的法律合規(guī)建議和風(fēng)險(xiǎn)提示；
6.負(fù)責(zé)組織制定與修改建設(shè)銀行重要業(yè)務(wù)合同文本，負(fù)責(zé)管理省行標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)合同文本庫(kù)，負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)合同文本自行下載打印使用審批表的審批；
7.負(fù)責(zé)審查全行對(duì)外簽出的非標(biāo)準(zhǔn)格式法律性文件；
8.負(fù)責(zé)為參加的重大業(yè)務(wù)活動(dòng)談判、重要業(yè)務(wù)決策審批會(huì)議提供必要的法律合規(guī)服務(wù)；
9.負(fù)責(zé)對(duì)銀行新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的研究開(kāi)發(fā)提供法律合規(guī)支持；
10.負(fù)責(zé)為全行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)提供法律合規(guī)咨詢服務(wù)并承擔(dān)外部單位的法律征詢工作；
11.負(fù)責(zé)全行法律糾紛管理工作，包括訴訟案件審批，法律事務(wù)費(fèi)用審批，管理備選律師庫(kù)，審查律師代理協(xié)議，協(xié)調(diào)與司法機(jī)構(gòu)的工作聯(lián)系，管理省分行本部的民事訴訟和仲裁工作，統(tǒng)一管理各分支行在省高院、最高院進(jìn)行的民事訴訟事務(wù)，指導(dǎo)各分支行在當(dāng)?shù)胤ㄔ哼M(jìn)行的經(jīng)濟(jì)訴訟案件，行內(nèi)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)糾紛的管理、調(diào)解與仲裁等；
12.負(fù)責(zé)全行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，包括牽頭組織省行本部并指導(dǎo)轄內(nèi)分行開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)，全行知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利維護(hù)及侵權(quán)應(yīng)對(duì)工作等；
13.負(fù)責(zé)督促、落實(shí)內(nèi)外部審計(jì)及監(jiān)管發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改工作，協(xié)調(diào)、督促全行及時(shí)有效落實(shí)內(nèi)外部審計(jì)及監(jiān)管部門提出的整改要求，并將整改工作的結(jié)果向有關(guān)部門報(bào)告；
14.負(fù)責(zé)全行關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)部交易管理工作，承擔(dān)省分行關(guān)聯(lián)交易領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室日常工作；
15.負(fù)責(zé)組織、管理全行反洗錢工作，牽頭組織反洗錢大額交易和可疑交易報(bào)告工作，承擔(dān)省分行反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的日常工作
16.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與省高院、省人民銀行、省銀監(jiān)局等司法、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律合規(guī)工作聯(lián)系；
17.負(fù)責(zé)省分行營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證的注冊(cè)、登記、變更、年檢事宜；
18.負(fù)責(zé)法律合規(guī)相關(guān)工作管理系統(tǒng)的建設(shè)、管理工作；
19.負(fù)責(zé)組織開(kāi)展法律合規(guī)信息宣傳、培訓(xùn)工作；
20.負(fù)責(zé)省分行招投標(biāo)監(jiān)督及各類抽獎(jiǎng)活動(dòng)公證工作；
21.負(fù)責(zé)完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
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