風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度（通用15篇）

　　在社會(huì)一步步向前發(fā)展的今天，很多情況下我們都會(huì)接觸到制度，制度就是在人類社會(huì)當(dāng)中人們行為的準(zhǔn)則。那么制度怎么擬定才能發(fā)揮它最大的作用呢？以下是小編收集整理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度，希望能夠幫助到大家。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度 1

　　1、總則

　　1.1為貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針,保障電網(wǎng)建設(shè)工程的安全、高效,提高電網(wǎng)建設(shè)安全施工水平,加強(qiáng)和規(guī)范施工風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估管理,根據(jù)國(guó)家安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)的具體情況,制訂本辦法

　　1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴(kuò)建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參照此辦法進(jìn)行。具體規(guī)定由建設(shè)單位工程管理部門根據(jù)實(shí)際情況制定。

　　2、依據(jù)和參照文件

　　2.1中國(guó)南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實(shí)施細(xì)則》南方電網(wǎng)計(jì)[20xx]27號(hào)

　　2.2中國(guó)南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康和環(huán)境管理“三欣”標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)體系》

　　2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-20xx)。

　　2.4國(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的文件。

　　3、定義

　　3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴(kuò)建和改造的輸電線路工程和變電站工程。

　　3.2運(yùn)行管理部門――指承擔(dān)諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設(shè)備、設(shè)施、物業(yè)管理等的有關(guān)部門。

　　3.3建設(shè)單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔(dān)220千伏及以上輸變電工程建設(shè)的相關(guān)部門。

　　3.4涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設(shè)備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運(yùn)行設(shè)備有關(guān)聯(lián)或因施工改變運(yùn)行方式的施工。

　　3.5施工方案――指為指導(dǎo)工程項(xiàng)目或施工項(xiàng)目、作業(yè)活動(dòng)按預(yù)定目標(biāo)實(shí)施的書面文件,包括施工組織設(shè)計(jì)、施工技術(shù)措施、施工安全措施、作業(yè)指導(dǎo)書等。

　　4、職責(zé)

　　4.1施工單位負(fù)責(zé)編制各類施工項(xiàng)目的施工方案,評(píng)估施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),提出處理措施。

　　4.2監(jiān)理單位負(fù)責(zé)對(duì)施工單位的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查,提出審查意見。

　　4.3各建設(shè)單位負(fù)責(zé)對(duì)已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告組織有關(guān)部門進(jìn)行審查或批準(zhǔn),并協(xié)調(diào)解決有關(guān)問(wèn)題。(或者由建設(shè)單位通知有關(guān)部門,監(jiān)理單位組織方案審查會(huì),經(jīng)各方通過(guò)的方案,由監(jiān)理批準(zhǔn)實(shí)施。)

　　對(duì)不涉及電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)監(jiān)理單位審查后,報(bào)建設(shè)單位備案。

　　4.4建設(shè)單位對(duì)嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行或安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)為5級(jí)的施工方案報(bào)省公司工程建設(shè)部,由省公司工程建設(shè)部組織有關(guān)部門審查和協(xié)調(diào),并報(bào)省公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

　　4.5省公司運(yùn)行管理部門、其他相關(guān)部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,為最終批準(zhǔn)的施工方案所需的資源提供支持和配合。

　　5、管理內(nèi)容與方法

　　5.1在輸變電工程建設(shè)施工中,所有施工活動(dòng)都必須有安全施工措施。凡重大施工項(xiàng)目和重要施工項(xiàng)目、危險(xiǎn)及特殊作業(yè)項(xiàng)目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項(xiàng)目,以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運(yùn)行的其他施工項(xiàng)目(見《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實(shí)施細(xì)則》附錄a和附錄b),必須編制含有安全施工技術(shù)措施的施工方案,并對(duì)施工方案的.安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

　　5.2施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是評(píng)價(jià)當(dāng)施工方案失敗或不能按預(yù)期目標(biāo)實(shí)施的可能性和其后果的嚴(yán)重性。施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)預(yù)計(jì)的事故的可能性和嚴(yán)重程度來(lái)劃分,見表一、表二。

　　表一事故嚴(yán)重程度評(píng)估表

　　事故嚴(yán)重等級(jí)

　　事故后果

　　參考標(biāo)準(zhǔn)

　　輕微

　　人員輕傷事故

　　施工機(jī)械一般損壞

　　電力生產(chǎn)設(shè)備故障

　　周邊其他非電力設(shè)施損壞

　　10萬(wàn)元以上

　　一般

　　人員重傷事故

　　勞動(dòng)部(60)中勞護(hù)久字第56號(hào)文《關(guān)于重傷事故范圍的意見》

　　施工機(jī)械嚴(yán)重?fù)p壞

　　電力生產(chǎn)設(shè)備故障

　　周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失一般

　　50萬(wàn)元以上

　　嚴(yán)重

　　人員死亡事故

　　施工機(jī)械重大損壞

　　電力生產(chǎn)設(shè)備事故

　　周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失重大

　　100萬(wàn)元以上

　　嚴(yán)重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行

　　1、區(qū)域電網(wǎng)解列

　　2、負(fù)荷損失10萬(wàn)千瓦時(shí)以上。

　　表二風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表

　　事故的可能性

　　事故的嚴(yán)重程度

　　極不可能

　　不可能

　　可能

　　輕微

　　1級(jí)

　　2級(jí)

　　3級(jí)

　　一般

　　2級(jí)

　　3級(jí)

　　4級(jí)

　　嚴(yán)重

　　3級(jí)

　　4級(jí)

　　5級(jí)

　　注:1級(jí)-可忽略風(fēng)險(xiǎn)2級(jí)-可容許風(fēng)險(xiǎn)3級(jí)-中度風(fēng)險(xiǎn)4級(jí)-重大風(fēng)險(xiǎn)5級(jí)-不可接受風(fēng)險(xiǎn)

　　5.3施工方案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)事故的可能性,必須考慮施工時(shí)的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對(duì)人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應(yīng)考慮在內(nèi)。

　　5.4施工單位對(duì)施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　5.4.1施工方案編制前必須識(shí)別現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源(危險(xiǎn)點(diǎn))、施工項(xiàng)目涉及的相關(guān)方對(duì)施工項(xiàng)目安全的需求、工期要求。

　　現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)源的識(shí)別:包括過(guò)去、現(xiàn)在和將來(lái)可能存在的危險(xiǎn)因素。

　　5.4.2施工方案選擇應(yīng)綜合考慮現(xiàn)有的施工技術(shù)水平、資源能力水平和相關(guān)方對(duì)安全施工的需求和工程建設(shè)目標(biāo)要求。

　　5.4.3施工方案編制必須識(shí)別所采取的技術(shù)措施可能對(duì)電網(wǎng)設(shè)備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行增加的新的風(fēng)險(xiǎn),并提出相應(yīng)控制措施或應(yīng)急措施。

　　5.4.4在審批施工方案時(shí),應(yīng)把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。

　　5.4.5施工方案的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)水平評(píng)定為4級(jí)(重大風(fēng)險(xiǎn))及以上時(shí),應(yīng)重新選擇和評(píng)估新的施工方案,如確沒(méi)有更安全的施工方案,經(jīng)監(jiān)理審查后,分別報(bào)請(qǐng)相關(guān)的運(yùn)行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。

　　5.5監(jiān)理單位對(duì)施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審查

　　5.5.1監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)所有的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查,重點(diǎn)審查施工單位的施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的合理性、完整性和客觀性。

　　5.5.2監(jiān)理單位應(yīng)對(duì)重要項(xiàng)目安全施工技術(shù)措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(jī)(機(jī)械設(shè)備、電源設(shè)備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進(jìn)場(chǎng)復(fù)測(cè)報(bào)告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺(tái)風(fēng)、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個(gè)方面評(píng)估。

　　5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,凡涉及運(yùn)行安全的,施工單位必須報(bào)送建設(shè)單位備案,需有關(guān)部門協(xié)調(diào)的還要進(jìn)行協(xié)調(diào),其中安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定為4級(jí)(重大風(fēng)險(xiǎn))或5級(jí)(不可接受風(fēng)險(xiǎn))的,施工單位還必須報(bào)請(qǐng)建設(shè)單位和有關(guān)單位審查和批準(zhǔn)方可施工;對(duì)不涉及運(yùn)行安全的,經(jīng)監(jiān)理審批后報(bào)送建設(shè)單位備案。

　　5.6各級(jí)工程建設(shè)管理部門對(duì)施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審批

　　5.6.1工程建設(shè)單位組織施工、監(jiān)理、運(yùn)行等有關(guān)部門對(duì)涉及人身安全、設(shè)備安全和電網(wǎng)運(yùn)行安全的施工方案及其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行審查。(或由監(jiān)理組織,建設(shè)單位召集,協(xié)調(diào)意見后監(jiān)理批準(zhǔn)。)

　　5.6.2根據(jù)工程特點(diǎn)(工程項(xiàng)目的物點(diǎn)、性能、工程進(jìn)行的條件、內(nèi)外環(huán)境等),對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目進(jìn)行定性分析確定,找出施工實(shí)施中有可能對(duì)人身及電網(wǎng)安全影響最大的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目,對(duì)其發(fā)生的后果進(jìn)行定性分析。

　　5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)成本及風(fēng)險(xiǎn)處理成本評(píng)價(jià),確立是否可以接受風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行權(quán)衡。

　　5.6.4施工方案的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定為5級(jí)(不可接受風(fēng)險(xiǎn))的,建設(shè)單位還必須報(bào)請(qǐng)省公司工程主管部門組織有關(guān)部門進(jìn)行審查和批準(zhǔn)。

　　5.6.5規(guī)避安全風(fēng)險(xiǎn),一般采用以下方法:

　　5.6.5.1對(duì)嚴(yán)重危害人身及電網(wǎng)安全的方案,予以否決,同時(shí)要求施工單位另行編制新的方案,重新報(bào)審。

　　5.6.5.2要求運(yùn)行等相關(guān)部門提供充分條件,制訂相應(yīng)的預(yù)案,降低安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)至3級(jí)及以下后再批準(zhǔn)方案實(shí)施。

　　6、附錄

　　6.1附錄一:《評(píng)估流程圖》

　　6.2附錄二:《施工方案及安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度 2

　　第一條(目的)為規(guī)范食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,根據(jù)《中華人民共和國(guó)食品安全法》和《中華人民共和國(guó)食品安全法實(shí)施條例》的規(guī)定,制定本規(guī)定。

　　第二條(主要內(nèi)容)本規(guī)定適用于國(guó)務(wù)院食品安全監(jiān)管部門、國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)及食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)開展食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原則、范圍、程序和結(jié)果處理等工作。

　　第三條(職責(zé)職能)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)組織食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,組建國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì),下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù),并根據(jù)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果,及時(shí)依法采取相應(yīng)的監(jiān)測(cè)、檢測(cè)、通報(bào)和監(jiān)督措施。

　　國(guó)務(wù)院有關(guān)部門向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出的食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的建議,應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的要求提供有關(guān)信息和資料。

　　第四條(原則)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以監(jiān)測(cè)信息和科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息為基礎(chǔ),遵循科學(xué)、透明和個(gè)案處理的原則。

　　第五條國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)依據(jù)本規(guī)定和章程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,可以委托有關(guān)技術(shù)機(jī)構(gòu)具體承擔(dān)相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)、技術(shù)信息、檢驗(yàn)結(jié)果的收集、處理、分析等任務(wù)。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估經(jīng)費(fèi)由國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)。

　　第六條(獨(dú)立性)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)以及承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的科學(xué)、客觀和公正。

　　第七條(評(píng)估范圍)以下情形經(jīng)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門審核同意后下達(dá)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)。

　　(一)為制定或修訂食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)提供科學(xué)依據(jù)的;

　　(二)通過(guò)食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)或者接到舉報(bào)發(fā)現(xiàn)食品可能存在安全隱患的,在組織進(jìn)行檢驗(yàn)后認(rèn)為需要進(jìn)行食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的;

　　(三)國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理等有關(guān)部門提出食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的建議并提供有關(guān)信息和資料的;

　　(四)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定認(rèn)為需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的其他情形。

　　第八條國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)以下方面的需要,可以提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的建議,并同時(shí)提供相關(guān)信息和資料:

　　(一)發(fā)現(xiàn)某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品可能存在安全性隱患的;

　　(二)因科學(xué)技術(shù)發(fā)展,需要對(duì)某一食品或食品危害因素進(jìn)行重新評(píng)估的;

　　(三)為確定食品安全監(jiān)督管理的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)品種的需要的。

　　第九條國(guó)務(wù)院有關(guān)部門向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議應(yīng)提供《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目建議書》,并盡可能提供相關(guān)的食品安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)信息、科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息。

　　第十條(與食用農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估關(guān)系)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定,國(guó)務(wù)院農(nóng)業(yè)行政部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)將已有的食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果等相關(guān)資料,向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門通報(bào)。

　　第十一條(不予評(píng)估的情形)對(duì)于下列情形之一的,經(jīng)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估委員會(huì)提出意見,國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以作出不予評(píng)估的決定:

　　(一)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程存在違法行為,通過(guò)依法采取控制措施可以解決的;

　　(二)對(duì)于食品安全風(fēng)險(xiǎn)較低或者可以通過(guò)簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)管理措施解決的`而缺乏評(píng)估必要性的;

　　(三)國(guó)際已有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論且適于我國(guó)膳食暴露模式的;

　　上述情形在發(fā)現(xiàn)有新的科學(xué)數(shù)據(jù)和有關(guān)信息證明仍有必要開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的,國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)重新做出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的決定。

　　第十二條國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)本規(guī)定第七條、第八條的規(guī)定,確定國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃和優(yōu)先評(píng)估項(xiàng)目。

　　第十三條(任務(wù)說(shuō)明)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門下達(dá)食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)時(shí),應(yīng)向提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議的部門收集以下信息:

　　(一)危害的性質(zhì)、涉及的食品種類、食品數(shù)量和分布范圍;

　　(二)危害進(jìn)入食品的途徑和含量;

　　(三)危害可能引起的健康危害;

　　(四)危害涉及的人群和數(shù)量;

　　(五)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的監(jiān)督管理措施;

　　(六)其它與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的信息。

　　第十四條(任務(wù)下達(dá))國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門以《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)書》的形式向國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)下達(dá)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)。《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估任務(wù)書》應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的、需要解決的問(wèn)題和結(jié)果產(chǎn)出形式等內(nèi)容。

　　第十五條(制定評(píng)估方案)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)應(yīng)根據(jù)評(píng)估任務(wù)提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施方案,報(bào)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門備案。

　　對(duì)于需要進(jìn)一步補(bǔ)充信息的,可向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出數(shù)據(jù)和信息采集方案的建議。

　　第十六條(實(shí)施評(píng)估)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)按照評(píng)估方案,遵循危害識(shí)別、危害特征描述、暴露評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)特征描述的結(jié)構(gòu)化程序開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　第十七條(風(fēng)險(xiǎn)交流)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中,受委托承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具體任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)、國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門的需要,及時(shí)提交工作進(jìn)展情況的報(bào)告。

　　對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中需要進(jìn)一步補(bǔ)充數(shù)據(jù)才能進(jìn)行的,國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)應(yīng)向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門做出報(bào)告和工作建議。

　　第十八條(評(píng)估結(jié)果)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)要求的時(shí)限內(nèi)提交風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果,經(jīng)國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)審議通過(guò)后上報(bào)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門。

　　國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)和有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和報(bào)告負(fù)責(zé)。

　　第十九條(應(yīng)急評(píng)估)發(fā)生下列情形,國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以要求國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)立即研究分析,對(duì)需要開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的事項(xiàng),國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)應(yīng)當(dāng)立即成立臨時(shí)工作組,制定應(yīng)急評(píng)估方案。

　　(一)處理重大食品安全事故需要的;

　　(二)公眾高度關(guān)注的食品安全問(wèn)題需要盡快解答的;

　　(三)國(guó)務(wù)院有關(guān)部門監(jiān)督管理工作需要并提出應(yīng)急評(píng)估建議的;

　　(四)處理與食品安全相關(guān)的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端需要的;

　　(五)其它需要通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估解決的食品安全事件。

　　第二十條(進(jìn)行評(píng)估)臨時(shí)工作組按照應(yīng)急評(píng)估程序和應(yīng)急評(píng)估方案進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,及時(shí)向國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果報(bào)告。

　　第二十一條(公布結(jié)果)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公布食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果由國(guó)家食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專家委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十二條本規(guī)定用語(yǔ)定義如下:

　　食品安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:指對(duì)食品、食品添加劑中生物性、化學(xué)性和物理性危害對(duì)人體健康可能造成的不良影響所進(jìn)行的科學(xué)評(píng)估,包括危害識(shí)別、危害特征描述、暴露評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)特征描述等。

　　危害:指食品中所含有的對(duì)健康有潛在不良影響的生物、化學(xué)或物理因素或食品存在狀況。

　　危害識(shí)別:指對(duì)食品中可能產(chǎn)生不良健康影響的某種危害的定性描述。

　　危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反應(yīng)關(guān)系或危害作用機(jī)理。

　　暴露評(píng)估:不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。

　　風(fēng)險(xiǎn)特征描述:根據(jù)危害識(shí)別、危害特征描述和暴露評(píng)估的結(jié)果,綜合分析該危害產(chǎn)生不良健康影響的嚴(yán)重性和可能性。

　　第二十三條本辦法由國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門負(fù)責(zé)解釋,自發(fā)布之日起實(shí)施。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度 3

　　1、目的

　　為切實(shí)抓好項(xiàng)目公路橋梁、隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)工作,在施工階段建立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度,開展定向或定量的施工安全風(fēng)險(xiǎn)估測(cè),增強(qiáng)施工安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),改進(jìn)施工措施,規(guī)范預(yù)案預(yù)警預(yù)控管理,有效降低施工安全風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)防重特大生產(chǎn)安全事故的發(fā)生,降低人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失,保障公路橋梁、隧道施工建設(shè)安全。

　　2、編制依據(jù)

　　依據(jù)《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》(中華人民共和國(guó)交通運(yùn)輸部20xx年4月),結(jié)合項(xiàng)目工程實(shí)際,特制度本制度.

　　3、術(shù)語(yǔ)定義

　　風(fēng)險(xiǎn):某一事故發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度的組合。

　　施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估:針對(duì)工程施工過(guò)程中各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、施工設(shè)備、危險(xiǎn)物品等所潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)源分析、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的系列工作。

　　4、適用范圍

　　本規(guī)定適用于目公路橋梁、隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理。

　　5、職責(zé)

　　5.1各施工單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論,完善施工組織設(shè)計(jì)和危險(xiǎn)性較大工程專項(xiàng)施工方案,制定相應(yīng)的專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案,對(duì)項(xiàng)目施工過(guò)程實(shí)施預(yù)警控制。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在ⅲ級(jí)(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段)的風(fēng)險(xiǎn)控制,還應(yīng)符合下列規(guī)定:

　　5.1.1重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)控與防治措施、應(yīng)急預(yù)案經(jīng)施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目總監(jiān)理工程師審批后,由建設(shè)單位組織論證和復(fù)評(píng)估。

　　5.1.2施工單位應(yīng)建立重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)和驗(yàn)收、日常巡查、定期報(bào)告等工作制度,并組織實(shí)施。

　　5.1.3施工項(xiàng)目經(jīng)理或技術(shù)負(fù)責(zé)人在工程施工前應(yīng)對(duì)施工人員進(jìn)行安全技術(shù)教育與交底;施工現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的危險(xiǎn)告知牌。

　　5.1.4適時(shí)組織對(duì)典型重大風(fēng)險(xiǎn)源的應(yīng)急救援演練。

　　5.1.5當(dāng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為ⅳ級(jí)(極高風(fēng)險(xiǎn))且無(wú)法降低時(shí),必須提高現(xiàn)場(chǎng)防護(hù)標(biāo)準(zhǔn),落實(shí)應(yīng)急處置措施,視情況開展第三方施工監(jiān)測(cè);未采取有效措施的,不得施工。

　　5.2監(jiān)理單位在審查工程施工組織設(shè)計(jì)文件、危險(xiǎn)性較大工程專項(xiàng)施工方案、應(yīng)急預(yù)案時(shí),應(yīng)同時(shí)審查施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;無(wú)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告,不得簽發(fā)開工令。

　　5.2.1工程開工后,監(jiān)理單位應(yīng)督促施工單位安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況,并以記錄。對(duì)施工中存在的重大隱患應(yīng)及時(shí)指出并督促整改,對(duì)施工單位拒不整改的,應(yīng)及時(shí)向建設(shè)單位及公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報(bào)告

　　5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告經(jīng)監(jiān)理單位審核后應(yīng)向建設(shè)單位報(bào)備。建設(shè)單位應(yīng)對(duì)極高風(fēng)險(xiǎn)(ⅳ級(jí))的施工作業(yè),組織專家或安全評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行論證和復(fù)評(píng)估,提出降低風(fēng)險(xiǎn)的措施建議;當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法降低時(shí),應(yīng)及時(shí)調(diào)正設(shè)計(jì)、施工方案,并向公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。

　　5.4公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵循動(dòng)態(tài)管理的原則,當(dāng)工程設(shè)計(jì)方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊(duì)伍等發(fā)生重大變化時(shí),應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　5.5公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)遵循動(dòng)態(tài)管理的原則,當(dāng)工程設(shè)計(jì)方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊(duì)伍發(fā)生重大變化時(shí),應(yīng)重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　6、評(píng)估范圍

　　公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍,由各施工單位根據(jù)自身工程建設(shè)條件、技術(shù)復(fù)雜程度和施工管理模式,以及工程建設(shè)經(jīng)驗(yàn),并參考以下標(biāo)準(zhǔn)確定。

　　6.1橋梁工程

　　6.1.1多跨或跨徑大于40m石拱橋,跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋,跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋,鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;

　　6.1.2跨徑大于或等于140m的鋼式橋,跨徑大于400m的斜拉橋,跨徑大于1000m的懸索橋;

　　6.1.3墩高或凈空大于100m的橋梁工程;

　　6.1.4采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程;

　　6.1.5特殊橋型或特殊結(jié)構(gòu)橋梁的拆除或加固工程;

　　6.1.6施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他橋梁工程。

　　6.2隧道工程

　　6.2.1穿越高地應(yīng)力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件復(fù)雜的隧道,黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程;

　　6.2.2淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結(jié)構(gòu)受力復(fù)雜的隧道工程;

　　6.2.3長(zhǎng)度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ級(jí)圍巖連續(xù)長(zhǎng)度超過(guò)50m或合計(jì)長(zhǎng)度占隧道長(zhǎng)度全長(zhǎng)度30%及以上的隧道工程;

　　6.2.4連拱隧道和小凈距隧道工程;

　　6.2.5采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝的隧道工程;

　　6.2.6隧道改擴(kuò)建工程;

　　6.2.7施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他隧道工程。

　　7、評(píng)估方法

　　7.1公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　7.1.1總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。橋梁或隧道工程開工前,根據(jù)橋梁或隧道工程的`地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點(diǎn)等孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子,估測(cè)橋梁或隧道工作施工期間的整體安全風(fēng)險(xiǎn)大小,確定其靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　7.1.2專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。當(dāng)橋梁或隧道工程總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)達(dá)到ⅲ級(jí)(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上時(shí),將其中高風(fēng)險(xiǎn)的施工作業(yè)活動(dòng)(或施工區(qū)段)作為評(píng)估對(duì)象,根據(jù)其作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)以及類似工程事故情況,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)源普查,并針對(duì)其中的重大風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行量化估測(cè),提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　7.2評(píng)估方法應(yīng)根據(jù)被評(píng)估項(xiàng)目的工程特點(diǎn),選擇相應(yīng)的定性或定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法。具體評(píng)估方法的選擇,可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》(試行)。

　　8、評(píng)估步驟

　　公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作包括制定評(píng)估計(jì)劃、選擇評(píng)估方法、開展風(fēng)險(xiǎn)分析、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、提出措施建議、編制評(píng)估報(bào)告等方面。評(píng)估步驟一般為:

　　8.1開展總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。根據(jù)設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果(若有),以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況,用定性與定量相結(jié)合的方法初步分析本項(xiàng)目孕險(xiǎn)環(huán)境與致險(xiǎn)因子,估測(cè)施工中發(fā)生重大事故的可能性,確定項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　8.2確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍。總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)達(dá)到ⅲ(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上橋梁或隧道工程,應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。其他風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的橋梁或隧道工程可視情況開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　8.3開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。通過(guò)對(duì)施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段)中的風(fēng)險(xiǎn)源普查,在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎(chǔ)上,確定重大風(fēng)險(xiǎn)源和一般風(fēng)險(xiǎn)源。宜采用指標(biāo)體系法等定量評(píng)估方法,對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生事故的概率及損失進(jìn)行分析,評(píng)估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴(yán)重程度,對(duì)照相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn),確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　8.4確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定,對(duì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在ⅲ級(jí)(高度風(fēng)險(xiǎn))及以上的施工作業(yè)活動(dòng)(施工區(qū)段),應(yīng)明確重大風(fēng)險(xiǎn)源的監(jiān)測(cè)、控制、預(yù)警措施以及應(yīng)急預(yù)案。其他風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實(shí)際情況,按照成本效益原則確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)源控制措施。

　　9、評(píng)估組織與評(píng)估報(bào)告

　　9.1公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作原則上由項(xiàng)目施工單位具體負(fù)責(zé)。當(dāng)被評(píng)估項(xiàng)目含多個(gè)合同段時(shí),總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)由建設(shè)單位牽頭組織,專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作仍由合同施工單位具體實(shí)施。

　　9.1.1當(dāng)施工單位的經(jīng)驗(yàn)或能力不足時(shí),可委托行業(yè)內(nèi)安全評(píng)估機(jī)構(gòu)承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

　　9.2評(píng)估工作負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上的工程管理經(jīng)驗(yàn),并有參與類似工程施工的經(jīng)歷。

　　9.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)形成書面報(bào)告。評(píng)估報(bào)告應(yīng)反應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程的主要工作。報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括評(píng)估依據(jù)、工程概況、評(píng)估方法、評(píng)估步驟、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估結(jié)論及對(duì)策建議等。評(píng)估結(jié)論應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區(qū)域或節(jié)點(diǎn)、事故可能性等級(jí)、規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)的建議措施等內(nèi)容。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度 4

　　第一條、編制依據(jù)為加強(qiáng)橋梁工程施工安全管理，保證職工在施工生產(chǎn)中的安全和健康，大力減少各類事故，保障從業(yè)人員在生產(chǎn)過(guò)程中的安全和健康，以及項(xiàng)目的財(cái)產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》和《安全生產(chǎn)許、可證條例》 《危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程安全管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合項(xiàng)目的實(shí)際情況，特制定本制度。

　　第二條、適用范圍本辦法適用于六鎮(zhèn)高速3標(biāo)項(xiàng)目經(jīng)理部橋梁工區(qū)。

　　第三條、橋梁工程安全方針和目標(biāo)

　　一、堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主

　　綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，體現(xiàn)以人為本的理念，落實(shí)質(zhì)量、安全、工期、優(yōu)質(zhì)、高效、安全、文明、低耗地完成本項(xiàng)目施工任務(wù)，規(guī)范我標(biāo)段施工安全管理和施工作業(yè)行為，創(chuàng)建安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)工地。

　　二、橋梁工程安全管理目標(biāo)

　　1、杜絕較大及以上施工安全責(zé)任事故。

　　2、杜絕較大及以上火災(zāi)事故；

　　3、杜絕重大機(jī)械設(shè)備事故。

　　第四條、安全生產(chǎn)管理組織機(jī)構(gòu)

　　一、為加強(qiáng)橋梁工區(qū)安全管理工作，項(xiàng)目經(jīng)理部成立了以項(xiàng)目經(jīng)理任組長(zhǎng)、副經(jīng)理及總工任副組長(zhǎng)，各部門負(fù)責(zé)人為組員的安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)橋梁工程建設(shè)過(guò)程中安全生產(chǎn)方面的重大問(wèn)題進(jìn)行決策。

　　二、工區(qū)成立了以工區(qū)主任為組長(zhǎng)的安全生產(chǎn)管理小組，設(shè)立專職安全管理人員。工區(qū)主任是安全生產(chǎn)管理第一責(zé)任人，對(duì)橋梁施工安全生產(chǎn)負(fù)有全面責(zé)任；專職安全管理人員負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)管理的日常工作，對(duì)橋梁施工安全生產(chǎn)負(fù)有監(jiān)督、檢查及管理責(zé)任；其他負(fù)責(zé)人及成員，按照各自分工負(fù)有相應(yīng)安全責(zé)任。

　　第五條、安全教育和檢查

　　一、安全教育

　　1、堅(jiān)持安全教育和專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對(duì)各級(jí)管理人員和特種作業(yè)人員的安全基礎(chǔ)教育和技術(shù)培訓(xùn)。

　　2、對(duì)擔(dān)負(fù)橋梁重點(diǎn)工程項(xiàng)目和重要崗位的人員如焊接、登高作業(yè)、起重等，要重點(diǎn)培訓(xùn)、持證上崗。

　　3、抓好橋梁工程施工現(xiàn)場(chǎng)的安全宣傳教育，要設(shè)立固定的安全宣傳標(biāo)語(yǔ)、安全警示和安全警告標(biāo)志。

　　4、建立施工安全準(zhǔn)備工作驗(yàn)收制度，每項(xiàng)工程開工前驗(yàn)收內(nèi)容主要包括：施工組織設(shè)計(jì)是否有安全措施，施工機(jī)械設(shè)備是否符合技術(shù)和安全規(guī)定，安全防護(hù)設(shè)施是否符合要求，施工人員是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，安全生產(chǎn)責(zé)任制是否建立，施工中可能發(fā)生的危險(xiǎn)情況是否有預(yù)防措施等。

　　二、安全檢查

　　1、定期安全檢查項(xiàng)目部每月進(jìn)行一次安全大檢查，項(xiàng)目經(jīng)理主持，質(zhì)檢安全科牽頭，工程科、物資裝備科、辦公室等相關(guān)部門參加。

　　2、不定期安全檢查根據(jù)工程進(jìn)展情況、施工任務(wù)、氣候環(huán)境等情況，工區(qū)要進(jìn)行不定期安全檢查，同時(shí)專職的安全員進(jìn)行日常的巡回檢查；檢查的主要內(nèi)容是：防洪、防火、防觸電、防物體打擊、防盜、防高空墜落等；安保部組織，各部門參加。

　　3、專項(xiàng)安全檢查對(duì)橋梁工程不定期地進(jìn)行專業(yè)性安全檢查。檢查由項(xiàng)目質(zhì)檢科主持，各部門參加，檢查的內(nèi)容和方式根據(jù)實(shí)際情況確定。

　　4、施工安全檢查針對(duì)施工安全管理、施工安全技術(shù)、施工安全作業(yè)等認(rèn)真檢查仔細(xì)并做好記錄。對(duì)安全檢查發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，簽發(fā)整改通知單，限期整改，并跟蹤驗(yàn)證。

　　第六條施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理

　　1、施工現(xiàn)場(chǎng)基本安全要求工地四周應(yīng)有與外界隔離圍護(hù)設(shè)置，入口處一般應(yīng)有(特殊工程工地除外)工程名稱、施工單位名稱牌，并設(shè)置施工現(xiàn)場(chǎng)平面布置圖、施工概況表(或稱“施工公告”)、安全紀(jì)律(或“施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理規(guī)定”)。使進(jìn)入該工地員工，能對(duì)該工程的`概況有一個(gè)基本了解和注意安全忠告。

　　2、道路運(yùn)輸工地主要道路應(yīng)與主要臨時(shí)建筑物道路連通。場(chǎng)內(nèi)運(yùn)輸?shù)缆窇?yīng)盡量減少?gòu)澋篮徒徊纥c(diǎn)。頻繁交叉處，必須設(shè)有明顯警告標(biāo)志。

　　3、材料堆放施工器材(包括建筑材料、預(yù)制構(gòu)件、施工設(shè)施構(gòu)件等)都應(yīng)該按施工平面布置圖規(guī)定地點(diǎn)分類堆放整齊穩(wěn)固。各類材料堆放不得超過(guò)規(guī)定高度。

　　4、施工現(xiàn)場(chǎng)安全設(shè)施安全設(shè)施如安全網(wǎng)、洞口蓋板、護(hù)欄、防護(hù)罩、各種限制保險(xiǎn)裝置都必須齊全有效，并且不得擅自拆除或移動(dòng)，因施工確實(shí)需要移動(dòng)時(shí)，必須經(jīng)工地施工管理負(fù)責(zé)人同意，并需采取相應(yīng)的臨時(shí)安全措施，在完工后立即復(fù)原。

　　5、安全標(biāo)識(shí)、標(biāo)牌施工現(xiàn)場(chǎng)除應(yīng)設(shè)置安全宣傳標(biāo)語(yǔ)牌外，危險(xiǎn)部位還必須懸掛按照《六鎮(zhèn)高速施工標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊(cè)》規(guī)定的標(biāo)牌。夜間有人經(jīng)過(guò)坑洞等處還應(yīng)設(shè)紅燈示警。

　　6、安全防護(hù)內(nèi)容參照《建筑施工高處作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》（jgj80-91）、《起重機(jī)械安全規(guī)程》（gb6067-85）、《起重機(jī)械超載保護(hù)裝置安全技術(shù)規(guī)范》（gb12602-90）、 《龍門架及井架物料提升機(jī)安全技術(shù)規(guī)范》（jgj88-92）、《建筑基坑支護(hù)技術(shù)規(guī)程》（jgj126-99）、《施工現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)用電安全技術(shù)規(guī)范》（jgj46-2005）、《建筑機(jī)械使用安全技術(shù)規(guī)程》（jgj33-2001）、 《現(xiàn)場(chǎng)施工安全防護(hù)用品標(biāo)準(zhǔn)與使用》（gb2811-1989、gb5725-1997、gb6095-1985）、有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　7、安全文明施工根據(jù)環(huán)保的要求，做好防污降塵工作，不準(zhǔn)亂排、亂倒污水和施工垃圾，防止棄碴堵塞河道。做好“三通一平”工作，有條件或有要求的道路與場(chǎng)地應(yīng)平整、硬化、暢通，并有交通標(biāo)志。

　　8、施工機(jī)械設(shè)備對(duì)進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)施工的機(jī)械設(shè)備及安全防護(hù)用具進(jìn)行檢查，并在使用中定期進(jìn)行檢查；檢查不合格的，不得使用。應(yīng)定期對(duì)機(jī)械設(shè)備及安全防護(hù)用具等進(jìn)行維修保養(yǎng)，保證各類機(jī)械設(shè)備及安全防護(hù)用具的完好、有效。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度 5

　　通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)管理，減少安全風(fēng)險(xiǎn)的影響，以合理有效的管理行為獲得最大安全保障。為做好本項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理工作，特制定本制度。

　　第一條組織機(jī)構(gòu)及相應(yīng)職責(zé)

　　成立安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確人員職責(zé)。

　　組長(zhǎng)：

　　副組長(zhǎng)：

　　組員：

　　組長(zhǎng)負(fù)責(zé)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的全面領(lǐng)導(dǎo)工作。

　　副組長(zhǎng)負(fù)責(zé)指導(dǎo)組織安全專項(xiàng)施工方案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等相關(guān)資料的搜集和編制以及施工中的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

　　組員負(fù)責(zé)制定計(jì)劃和策略，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象及目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)方法，編制安全專項(xiàng)施工方案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等相關(guān)資料；具體落實(shí)本制度規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容，積極開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理工作。組員有權(quán)要求其他相關(guān)部門參與配合安全評(píng)估與管理工作。

　　第二條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理原則

　　1、隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)主要對(duì)造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財(cái)產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟(jì)損失、工期延誤等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行評(píng)估；

　　2、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)和重要工作內(nèi)容，風(fēng)險(xiǎn)管理是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的，均應(yīng)隨著項(xiàng)目建設(shè)各階段的推進(jìn)而動(dòng)態(tài)地進(jìn)行；

　　3、隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理目標(biāo)為安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)等；

　　4、隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理應(yīng)遵循以下基本流程：

　　第三條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　1、確定風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源并分類，建立適合的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)提出風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)清單等結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法可采用核對(duì)表法、專家調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法和層次分析法等。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)價(jià)應(yīng)建立合理、通用、簡(jiǎn)潔和可操作的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，并按下列基本程序進(jìn)：

　�。�1）對(duì)初始風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行估計(jì)，分別確定各風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的`概率和損失。風(fēng)險(xiǎn)概率難以取得時(shí)，可采用風(fēng)險(xiǎn)頻率代替；

　�。�2）分析各風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的影響程度；

　�。�3）評(píng)價(jià)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；

　�。�4）根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處理方案和措施；

　�。�5）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)價(jià)，提出殘留風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)和評(píng)價(jià)方法可采用專家調(diào)查法、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評(píng)估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法等。

　　第四條風(fēng)險(xiǎn)管理

　　1、風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)在合理可行的前提下，將鐵路隧道施工中可能存在的各類風(fēng)險(xiǎn)降到可接受的水平，在此基礎(chǔ)上最大保障安全、保護(hù)環(huán)境、保證工期、提高效益。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)管理是動(dòng)態(tài)的過(guò)程，應(yīng)根據(jù)施工環(huán)境的變化、工程的推進(jìn)情況及時(shí)進(jìn)行修正、登記及監(jiān)測(cè)檢查，定期反饋，隨時(shí)與建設(shè)、監(jiān)理單位溝通。

　　3、風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)首先針對(duì)工程特點(diǎn)、上階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成果、接受準(zhǔn)則等制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

　　4、制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：

　�。�1）確定風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)、原則和策略；

　�。�2）規(guī)定相關(guān)報(bào)告的內(nèi)容及格式；

　�。�3）提出階段性工作目標(biāo)、范圍、方法與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)；

　�。�4）明確工程參與各方的職責(zé)；

　�。�5）組織開展各方自身與相互之間的風(fēng)險(xiǎn)管理及協(xié)調(diào)工作。

　　5、風(fēng)險(xiǎn)處理應(yīng)符合下列規(guī)定：

　�。�1）根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，按照風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險(xiǎn)處理措施。風(fēng)險(xiǎn)處理基本措施包括風(fēng)險(xiǎn)接受、風(fēng)險(xiǎn)減輕、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。

　�。�2）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)處理結(jié)果，提出風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策表。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)或施工應(yīng)對(duì)措施、殘留風(fēng)險(xiǎn)等。

　�。�3）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理措施結(jié)果實(shí)施動(dòng)態(tài)管理。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)在接受范圍內(nèi)，隧道風(fēng)險(xiǎn)管理按預(yù)定計(jì)劃執(zhí)行至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不可接受時(shí)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再處理，并重新制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

　　6、制定風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則及應(yīng)急預(yù)案，形成安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

　　7、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)應(yīng)符合下列規(guī)：

　�。�1）制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)計(jì)劃，提出監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)；

　�。�2）跟蹤風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測(cè)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)；

　�。�3）報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，提出風(fēng)險(xiǎn)處理建議。

　　8、風(fēng)險(xiǎn)管理的目的應(yīng)使建設(shè)、監(jiān)理單位等各方了解風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀，保證相關(guān)單位各方共同利益，合理的分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，避免重大損失。

　　9、在施工期間對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)劃分預(yù)警分級(jí)。根據(jù)突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成的社會(huì)影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢(shì)態(tài)可可控性等情況，分為四級(jí)：ⅰ級(jí)(特別嚴(yán)重）、ⅱ級(jí)（嚴(yán)重）、ⅲ級(jí)（較嚴(yán)重）和ⅳ（一般），依次用紅色、橙色、黃色和藍(lán)色表示。

　　第五條本制度未盡事宜，按國(guó)家法律法規(guī)及有關(guān)要求執(zhí)行；本制度自印發(fā)之日起試行。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度 6

　　一、引言

　　過(guò)去企業(yè)始終沒(méi)有停止過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)踐與討論，不同地區(qū)的企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的熟悉深度及廣度也不相同。水泥生產(chǎn)企業(yè)作為重要的原材料生產(chǎn)企業(yè)處在這種動(dòng)態(tài)變化的市場(chǎng)環(huán)境之中，如何做好風(fēng)險(xiǎn)管理是我們必需要考慮到的問(wèn)題。

　　二、風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵及其意義

　　所謂風(fēng)險(xiǎn)管理，是指企業(yè)面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，實(shí)行科學(xué)有效的方法，以便用最小的成本獲得最大平安保障利益的管理活動(dòng)。美國(guó)國(guó)家虛假財(cái)務(wù)報(bào)告委員會(huì)贊助機(jī)構(gòu)討論小組對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的定義是：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理是由企業(yè)的董事會(huì)、管理層和其他人員實(shí)施的從戰(zhàn)略層面開頭并貫穿整個(gè)企業(yè)的一個(gè)過(guò)程。這個(gè)過(guò)程的設(shè)計(jì)是為了準(zhǔn)時(shí)識(shí)別可能影響企業(yè)的潛在大事并按企業(yè)接受風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度管理風(fēng)險(xiǎn)，為實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)供應(yīng)合理的保證。由于各種不確定因素的影響，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)難免存在各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)必需而且準(zhǔn)時(shí)實(shí)行必要的措施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行掌握，才能避開或降低風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來(lái)的損失，從而確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，有效地對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)具有特別重要的意義。

　　1、有利于企業(yè)做出正確的決策

　　在世界經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)展的今日，企業(yè)所面臨的經(jīng)營(yíng)環(huán)境越來(lái)越簡(jiǎn)單，不確定的因素越來(lái)越多，決策更加簡(jiǎn)單和困難。企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，充分分析各種風(fēng)險(xiǎn)，才能在變幻莫測(cè)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中做出正確的決策。

　　2、有利于愛(ài)護(hù)企業(yè)資產(chǎn)的平安和完整

　　企業(yè)為了保證有足夠的資源進(jìn)行經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)預(yù)期的利潤(rùn)，必需實(shí)行各種有效的風(fēng)險(xiǎn)掌握措施，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理，才能保證企業(yè)各項(xiàng)資產(chǎn)的'平安和完整，否則企業(yè)的資產(chǎn)將會(huì)遭到巨大的損失。

　　3、有利于實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標(biāo)

　　企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的目標(biāo)是追求股東價(jià)值最大化、利潤(rùn)最大化。但在實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的過(guò)程中，難免會(huì)遇到各種各樣的不利因素的影響，從而影響到企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，企業(yè)必需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　三、水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理中的問(wèn)題

　　水泥生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)在的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)有以下特點(diǎn)：一是沒(méi)有特地的人員或機(jī)構(gòu)進(jìn)行企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，每個(gè)人或部門往往只針對(duì)自己工作中的風(fēng)險(xiǎn)獨(dú)立地實(shí)行肯定對(duì)策，缺乏系統(tǒng)性、全局性。更有一些企業(yè)及部門根本就沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理概念及意識(shí)；二是企業(yè)中的風(fēng)險(xiǎn)管理基本上是一種被動(dòng)式的管理，只有消失影響企業(yè)生存和進(jìn)展的重大問(wèn)題時(shí)才查找緣由，制定對(duì)策，而且大多流于形式，不能解決實(shí)際問(wèn)題；三是缺乏系統(tǒng)、科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論方法指導(dǎo)。

　　四、水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)策

　　由上述分析可以看出，我國(guó)水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀的確不容樂(lè)觀。本文認(rèn)為，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理可以考慮從以下幾個(gè)方面入手。

　　1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構(gòu)以便對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門進(jìn)行有效整合

　　合理的組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素，假如它都存在極大的缺陷，那么，其它因素即使構(gòu)建得再完善，也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實(shí)現(xiàn)。從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度來(lái)看，組織結(jié)構(gòu)可以認(rèn)為是公司治理結(jié)構(gòu)在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的詳細(xì)落實(shí)。它既包括從董事會(huì)到高級(jí)管理人員再到一般員工等的層級(jí)支配，還包括授權(quán)界定、權(quán)限劃分以及相關(guān)的報(bào)告體系等制度支配。這一組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能夠準(zhǔn)時(shí)地任命風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人，連貫并有效地實(shí)施溝通方案，并且在風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)域恰當(dāng)?shù)嘏渲觅Y源，通過(guò)這種方式實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)內(nèi)部的各個(gè)層次和部門中的整合應(yīng)用，從而確保風(fēng)險(xiǎn)管理成為滲透于企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)（如生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，戰(zhàn)略管理活動(dòng)，其它的職能管理等）中的一系列行動(dòng)。此外，組織結(jié)構(gòu)的建立還應(yīng)能分清風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的特定作用與責(zé)任。詳細(xì)來(lái)說(shuō)，合理的風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，應(yīng)分為幾個(gè)層次，各層次及其人員具有不同的地位和職責(zé)。

　�。�1）董事會(huì)。設(shè)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的特地委員會(huì)，它總攬全局，對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，執(zhí)行批準(zhǔn)對(duì)策、評(píng)估效率的風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)可以同董事會(huì)的其他委員會(huì)（戰(zhàn)略、薪酬、審計(jì)等）職能交互進(jìn)行，保證風(fēng)險(xiǎn)管理的權(quán)威性，同時(shí)必需充分發(fā)揮獨(dú)立董事的第三方作用。

　�。�2）總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應(yīng)對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理最終負(fù)責(zé)，并且應(yīng)全面執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)，主要包括評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)、戰(zhàn)略與政策的管理任務(wù)。

　�。�3）風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門。本部門設(shè)風(fēng)險(xiǎn)主管，它對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行進(jìn)行詳細(xì)支配，協(xié)調(diào)各部門、各機(jī)構(gòu)的決策，指派風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人并設(shè)定相應(yīng)的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)方式，配置資源與資本、管理風(fēng)險(xiǎn)與收益等，并保持與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行適時(shí)地溝通。

　�。�4）風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門的日常風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)控的職能，并且應(yīng)保持與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的溝通。

　　2、推行一套行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方法體系

　　所謂行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理方法體系，主要包括對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的描述，各種類型風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別，各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所造成的影響大小，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析、評(píng)價(jià)、反饋報(bào)告等所采納的各類科學(xué)的方法。通用的風(fēng)險(xiǎn)管理的方法體系是有效完成風(fēng)險(xiǎn)管理的前提，能夠保證企業(yè)在一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控，其作用主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

　�。�1）對(duì)企業(yè)常見的基本風(fēng)險(xiǎn)種類進(jìn)行界定。界定的立足點(diǎn)由戰(zhàn)略管理層次再進(jìn)一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務(wù)流程，界定的重點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源、重要性及帶來(lái)的影響。接下來(lái)，結(jié)合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以更為直觀的描述，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)因素分析、采納相應(yīng)的方法（層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等）評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的大小并且結(jié)合企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好。這樣可以對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行定性的說(shuō)明與定量的評(píng)價(jià)，從而為企業(yè)進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)管理供應(yīng)依據(jù)。

　�。�2）擬定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。將企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)進(jìn)行詳細(xì)的細(xì)分，列成圖表的形式，其中包括對(duì)人、財(cái)、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，還包括戰(zhàn)略層面的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，這樣可以指導(dǎo)企業(yè)對(duì)需要改進(jìn)的各類風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)時(shí)實(shí)行適當(dāng)措施。當(dāng)然，在選擇管理措施時(shí)也應(yīng)依據(jù)目標(biāo)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。

　�。�3）風(fēng)險(xiǎn)績(jī)效管理。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)管理到達(dá)一個(gè)階段性的時(shí)刻，企業(yè)可以通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)反饋報(bào)告來(lái)了解風(fēng)險(xiǎn)管理的結(jié)果，從而為相應(yīng)的績(jī)效管理供應(yīng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。風(fēng)險(xiǎn)反饋報(bào)告中應(yīng)包含風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人的目標(biāo)、初始狀態(tài)、工作過(guò)程以及工作成果等。

　�。�4）在不斷進(jìn)展的動(dòng)態(tài)過(guò)程中推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的管理。在現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，由于風(fēng)險(xiǎn)所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷進(jìn)展變化，風(fēng)險(xiǎn)本身也要發(fā)生變化。因此，企業(yè)應(yīng)保持動(dòng)態(tài)的思維方式，以便持續(xù)地學(xué)習(xí)和更新風(fēng)險(xiǎn)管理力量。風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)管理可以從兩個(gè)層面來(lái)理解：一是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與衡量應(yīng)持續(xù)地進(jìn)行；二是對(duì)于每一個(gè)既定的風(fēng)險(xiǎn)，其管理過(guò)程始終隨時(shí)間向既定目標(biāo)不斷邁進(jìn)。這兩個(gè)層面是前后承接的。毫無(wú)疑問(wèn)，風(fēng)險(xiǎn)管理方法體系會(huì)給企業(yè)帶來(lái)多方面的好處，既包括將企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)與風(fēng)險(xiǎn)管理的有機(jī)結(jié)合，也包括溝通效率的改善以及組織結(jié)構(gòu)前瞻性、應(yīng)變性的增加。

　　3、吸引人才

　　風(fēng)險(xiǎn)管理的詳細(xì)工作是靠人來(lái)完成的，所以在人、財(cái)、物的配置方面要有一個(gè)合理的規(guī)劃，在人員的配置方面肯定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術(shù)，又懂管理的人員來(lái)完成這個(gè)工作，由于風(fēng)險(xiǎn)管理涉及到許多技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方面的內(nèi)容，一般的管理人員和技術(shù)人員是完不成這個(gè)工作的。我國(guó)水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)為主，由于受到自身?xiàng)l件的限制，很難吸引到相關(guān)的專業(yè)人員，這就要求企業(yè)的高級(jí)管理人員肯定要有戰(zhàn)略的眼光，把吸引人才作為關(guān)系到企業(yè)生死存亡的大事來(lái)抓，由于企業(yè)要進(jìn)展，不能永久依靠現(xiàn)有的資源和環(huán)境，要真正把企業(yè)做成世界級(jí)的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風(fēng)險(xiǎn)管理部門所需的資金，滿意他們的需要，而目前我國(guó)水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊急的狀況，受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)思想的影響，風(fēng)險(xiǎn)管理部門所需資金多數(shù)還有問(wèn)題，更不用說(shuō)開展詳細(xì)的工作了。

　　因此，水泥生產(chǎn)企業(yè)要進(jìn)展，要做出屬于我們國(guó)家的世界級(jí)的水泥生產(chǎn)企業(yè)，達(dá)到能夠引領(lǐng)世界水泥生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和高水平的管理，都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度 7

　　一、目的

　　為了明確風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)估的職責(zé)、方法、范圍、流程、控制原則、風(fēng)險(xiǎn)信息更新、持續(xù)改進(jìn)等，同時(shí)評(píng)價(jià)和確定一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制、防范危險(xiǎn)發(fā)生，特制訂本制度。

　　二、范圍

　　適合用于本公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理（對(duì)生產(chǎn)過(guò)程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評(píng)估、管制，以及對(duì)危險(xiǎn)設(shè)施或場(chǎng)所進(jìn)行重大危險(xiǎn)源辨識(shí)、安全評(píng)估、控制管理）。

　　三、職責(zé)

　　1.總經(jīng)理負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責(zé)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布《重大危險(xiǎn)源清單》。

　　2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理的策劃、實(shí)施、檢查與監(jiān)測(cè)工作，審查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，組織制定、審核《重大危險(xiǎn)源清單》，必要時(shí)及時(shí)更新清單。

　　3.人事行政部（安全辦）對(duì)各單位上報(bào)的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，確定公司的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大危險(xiǎn)源清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案；負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　4.各部門負(fù)責(zé)本部門的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制管理工作。

　　四、內(nèi)容

　　1、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的`范圍

　　1.1公司常規(guī)活動(dòng)和非常規(guī)活動(dòng)（如生產(chǎn)、起重、運(yùn)輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動(dòng)等）。

　　1.2所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員、外來(lái)人員）。

　　1.3工作場(chǎng)所的所有設(shè)施/設(shè)備。

　　1.4三種時(shí)態(tài)（過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)）。

　　1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。

　　1.6危險(xiǎn)因素的種類

　　a)按能量分七種：機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素（心理、生理）。

　　b)可參考GB/T13861-2009《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素代碼》4種類型分類（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。

　　c)可參照GB/T6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的二十種類別分類。

　　1.7按層次辨識(shí)：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過(guò)程、生產(chǎn)設(shè)備、裝置等。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法

　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現(xiàn)場(chǎng)觀察法等多種方法，可單獨(dú)或聯(lián)合使用。

　　a.工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制措施。

　　b.安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法，是分析人員針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問(wèn)的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。

　　c.現(xiàn)場(chǎng)觀察法：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地觀察、詢問(wèn)、交談，從而快速識(shí)別出部門的環(huán)境因素；

　　3、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的步驟

　　3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱道）負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；

　　3.2各部門負(fù)責(zé)組織人員，按“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍”從本部門班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)（工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間，上級(jí)與下級(jí)之間等皆存在服務(wù)）中識(shí)別出具有或可能具有的危害，填寫《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)送安全辦；

　　3.3安全辦對(duì)各部門識(shí)別出來(lái)的危害進(jìn)行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；

　　3.4安全辦組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后制定相應(yīng)的控制措施。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度 8

　　1.目的

　　識(shí)別企業(yè)在生產(chǎn)(管理)、服務(wù)、活動(dòng)過(guò)程中能夠控制與可能施加影響的危害,評(píng)價(jià)和確定一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn),以確定一般危害和重大危害,作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù),并進(jìn)行有效控制。

　　2.范圍

　　本廠生產(chǎn)活動(dòng)區(qū)域和全體員工。

　　3.內(nèi)容

　　3.1評(píng)價(jià)組織及職責(zé)

　　(1)本廠成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組

　　組長(zhǎng)為本廠安全第一責(zé)任人,副組長(zhǎng)為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全管理部門負(fù)責(zé)人,成員為相關(guān)部門負(fù)責(zé)人和安全管理部門成員。

　　(2)職責(zé)

　　組長(zhǎng):直接負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)程序;審批《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》。

　　副組長(zhǎng):協(xié)助組長(zhǎng)做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理的具體工作;負(fù)責(zé)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)定期評(píng)審;

　　成員:對(duì)各單位上報(bào)的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善,確定本廠的重大危害和重大風(fēng)險(xiǎn)并編制《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》和重大隱患項(xiàng)目治理方案;負(fù)責(zé)相關(guān)方風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制。

　　3.2風(fēng)險(xiǎn)管理

　　(1)危害識(shí)別

　　1)在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí),應(yīng)充分考慮:

　�、倩馂�(zāi)和爆炸;一切可能造成時(shí)間或事故的活動(dòng)或行為

　�、跊_擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機(jī)械傷害;

　�、壑卸�、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射);

　�、鼙┞队诨瘜W(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境;

　�、萑藱C(jī)工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等);

　�、拊O(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等;

　�、哂卸居泻ξ锪�、氣體的泄漏;

　�、嗫赡茉斐森h(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。

　　2)同時(shí)還應(yīng)考慮:

　�、偃藛T、原材料、機(jī)械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境;

　�、谥苯优c間接危險(xiǎn);

　�、廴�種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);

　�、苋�種時(shí)態(tài):過(guò)去、現(xiàn)在及將來(lái)。

　　(2)人的不安全行為:

　　違反安全規(guī)則或安全常識(shí),使事故有可能發(fā)生的行類別:

　　1)操作錯(cuò)誤(忽視安全、忽視警告)。

　　2)安全裝置失效。

　　3)使用不安全設(shè)備。

　　4)手代替工具操作。

　　5)物體(成品、材料、工具等)存放不當(dāng)。

　　6)冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所。

　　7)攀坐不安全位置。

　　8)在起吊物下作業(yè)(停留)。

　　9)機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。

　　10)有分散注意力的行為。

　　11)不使用必要的個(gè)人防護(hù)用品或用具。

　　12)不安全裝束。

　　13)對(duì)易燃易爆等危險(xiǎn)品處理錯(cuò)誤等。

　　(3)物的不安全狀態(tài):

　　使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護(hù)用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場(chǎng)地環(huán)境不良。)

　　1)物質(zhì):火災(zāi)、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);

　　2)物體:防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個(gè)人防護(hù)用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場(chǎng)地環(huán)境不良。

　　(4)有害作業(yè)環(huán)境:

　　1)作業(yè)場(chǎng)所缺陷:間距不足;信號(hào)、標(biāo)志沒(méi)有或不當(dāng);物體堆放不當(dāng)。

　　2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過(guò)高或過(guò)低;濕度不當(dāng);外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。

　　(5)安全管理缺陷:

　　1)設(shè)計(jì)、監(jiān)測(cè)方面缺陷或事故(件)糾正措施不當(dāng);(人機(jī)工效學(xué));

　　2)人員控制管理缺陷:教育培訓(xùn)不足;雇用不當(dāng)或缺乏檢查;超負(fù)荷;禁忌作業(yè)等;

　　3)工藝過(guò)程、作業(yè)程序缺陷;

　　4)相關(guān)方管理缺陷。

　　3.3危害識(shí)別的范圍

　　(1)規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;

　　(2)常規(guī)和異�；顒�(dòng);

　　(3)事故及潛在的緊急情況;

　　(4)所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng);

　　(5)原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程;

　　(6)作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品;

　　(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;

　　(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;

　　(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等;

　　(10)后期服務(wù)活動(dòng)。

　　3.4危害識(shí)別的方法

　　危害識(shí)別以事先分析為主的思想為指導(dǎo),采用工作危害分析法(jha)、安全檢查表(scl)、現(xiàn)場(chǎng)觀察法等多種方法,可單獨(dú)或聯(lián)合使用。

　　(1)工作危害分析法(jha):從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng),將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟,識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素,然后通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),制定控制措施。

　　(2)安全檢查表(scl):安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗(yàn)的分析方法,是分析人員針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目,識(shí)別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項(xiàng)目。再以提問(wèn)的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。

　　(3)現(xiàn)場(chǎng)觀察法:由專家和咨詢師組成現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查組,通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)地觀察、詢問(wèn)、交談,從而快速識(shí)別出部門的環(huán)境因素;

　　3.5危害識(shí)別的步驟

　　(1)安全管理部門負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)危害識(shí)別所用的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;

　　(2)各部門負(fù)責(zé)組織人員,從本部門班組的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中識(shí)別出具有或可能具有危害,填寫《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》,經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人審批后,報(bào)送安全管理部門;

　　(3)安全管理部門對(duì)各部門識(shí)別出來(lái)的危害進(jìn)行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;

　　(4)安全管理部門組織人員進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、補(bǔ)充完善,經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。

　　3.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

　　(1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍

　　1)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng);

　　2)生產(chǎn)裝置;

　　3)儲(chǔ)存設(shè)施;

　　4)檢維修作業(yè);

　　5)新改擴(kuò)建和技術(shù)改造項(xiàng)目工程;

　　6)拆遷工程;

　　7)后期服務(wù)活動(dòng)。

　　(2)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的依據(jù)

　　1)有關(guān)安全法律、法規(guī)要求;

　　2)行業(yè)的設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

　　3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);

　　4)合同規(guī)定;

　　5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

　　(3)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

　　采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴(yán)重性s及風(fēng)險(xiǎn)度r進(jìn)行,r=l×s

　　1)事件發(fā)生的可能性l參照表1來(lái)制定

　　表1事件發(fā)生的可能性l判斷準(zhǔn)則等級(jí)

　　標(biāo)準(zhǔn)5

　　在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

　　標(biāo)準(zhǔn)4

　　危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng),也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè),或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng),或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。

　　標(biāo)準(zhǔn)3

　　沒(méi)有保護(hù)措施(如沒(méi)有保護(hù)防裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等),或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè),或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。

　　標(biāo)準(zhǔn)2

　　危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn),并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè),或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過(guò)去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。

　　標(biāo)準(zhǔn)1

　　有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施,或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高,嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

　　3.7危害的分級(jí)管理

　　(1)危害管理分為二級(jí):

　　對(duì)判定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的危害,作為一般危害,由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施進(jìn)行控制管理;

　　對(duì)判定為三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的危害,由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施,并報(bào)本廠安全管理部門備案,安全管理部門負(fù)責(zé)對(duì)各單位上報(bào)的控制措施進(jìn)行整理、匯總,形成本廠《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》,報(bào)本廠評(píng)審小組組長(zhǎng)批準(zhǔn)。并將批準(zhǔn)后的本廠《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》反饋到各單位。

　　(2)對(duì)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)制定《重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單》。

　　(3)對(duì)確定為重大隱患的`項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn),本廠應(yīng)制定隱患治理方案,明確責(zé)任人、責(zé)任部門、技術(shù)方法、資源、時(shí)間表,并定期對(duì)方案的實(shí)施情況進(jìn)行檢查,確保隱患治理方案的有效實(shí)施。重大隱患項(xiàng)目治理結(jié)束后,有關(guān)部門應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收,形成報(bào)告。

　　本廠對(duì)重大隱患的項(xiàng)目應(yīng)建立檔案,對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、治理、竣工驗(yàn)收等過(guò)程進(jìn)行管理。檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容:評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論;評(píng)審意見;隱患治理方案,包括資金概預(yù)算情況等;治理時(shí)間表和責(zé)任人;竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

　　3.8風(fēng)險(xiǎn)的控制

　　(1)本廠應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,采取措施消減風(fēng)險(xiǎn),將風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受的程度,預(yù)防事故的發(fā)生。

　　本廠在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí),應(yīng)該先考慮消除危害,再考慮抑制危害,修訂或制定操作規(guī)程,最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險(xiǎn);同時(shí)還應(yīng)考慮:控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進(jìn)性和安全性、控制措施的經(jīng)濟(jì)合理性及企業(yè)的經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。

　　(2)控制措施的選擇應(yīng)包括:

　　1)工程技術(shù)措施,實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全;

　　2)管理措施,規(guī)范安全管理;

　　3)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí);

　　4)個(gè)體防護(hù)措施,減少職業(yè)危害。

　　3.9風(fēng)險(xiǎn)信息更新

　　本廠應(yīng)不斷地組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作,識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)和隱患。應(yīng)定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果。

　　(1)識(shí)別、評(píng)價(jià)的時(shí)機(jī)

　　1)對(duì)于常規(guī)的活動(dòng)每隔一年應(yīng)組織一次危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

　　2)對(duì)于非常規(guī)性(如拆除、新改擴(kuò)建設(shè)項(xiàng)目、檢維修項(xiàng)目、開停車、較重要的隱患治理項(xiàng)目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項(xiàng)目等)的危險(xiǎn)性較大的活動(dòng),在活動(dòng)開始之前進(jìn)行危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià),在此基礎(chǔ)上編制實(shí)施方案(施工方案、施工組織設(shè)計(jì)等),并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。如果有發(fā)生嚴(yán)重事故可能的作業(yè)活動(dòng),還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案,并且要在活動(dòng)或施工之前進(jìn)行演練。

　　3)當(dāng)下列情況發(fā)生時(shí),應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):

　　1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;

　　2)操作變化或工藝改變;

　　3)新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目;

　　4)有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí);

　　5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

　　(2)危害(風(fēng)險(xiǎn))的更新按以下原則進(jìn)行:

　　1)各部門將更新的《工作危害分析(jha)記錄表》和《安全檢查(scl)分析記錄表》交所在部門領(lǐng)導(dǎo)審核后,交本廠安全管理部門。安全管理部門負(fù)責(zé)組織人員(或評(píng)價(jià)小組)在15個(gè)工作日內(nèi)審核判定,修改后發(fā)放至各相關(guān)部門。

　　2)安全管理部門、對(duì)口部門分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度 9

　　為預(yù)防和減少社會(huì)矛盾，規(guī)范醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作，維護(hù)正常的醫(yī)院工作秩序，結(jié)合醫(yī)院實(shí)際，制定本制度。

　　一、醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理內(nèi)涵

　　（一）概述

　　1.醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)是指所有可能影響醫(yī)院目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的事項(xiàng)。

　　2.醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理是醫(yī)院通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)組織建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)處理等一系列活動(dòng)來(lái)發(fā)現(xiàn)、了解、處理風(fēng)險(xiǎn)，促成醫(yī)院減少失敗、降低不確定事項(xiàng)、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的一種方式。

　　它是由一個(gè)不同部門不同層次人員共同參與的過(guò)程。醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理，是指在我院工作范圍內(nèi)與社會(huì)群眾、廣大患者和醫(yī)院職工切身利益密切相關(guān)的重大決策、重要改革措施、重大工程建設(shè)項(xiàng)目，以及與社會(huì)公共秩序相關(guān)的重大活動(dòng)等重大事項(xiàng)在制定出臺(tái)、組織實(shí)施或?qū)徟鷮徍饲�，�?duì)可能影響社會(huì)穩(wěn)定的因素開展系統(tǒng)的調(diào)查，科學(xué)的預(yù)測(cè)、分析和評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略和預(yù)案。這是醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的最重要的工作。

　　二、醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理堅(jiān)持的原則

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作要堅(jiān)持以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持穩(wěn)定是硬任務(wù)，建立健全醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)化解制度，準(zhǔn)確預(yù)測(cè)、提示、規(guī)避和化解風(fēng)險(xiǎn)，防止和克服因決策、政策、項(xiàng)目、改革、醫(yī)患糾紛等引發(fā)不穩(wěn)定隱患，實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)保穩(wěn)定向主動(dòng)創(chuàng)穩(wěn)定的轉(zhuǎn)變。

　　醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的組織架構(gòu)、組織人員、制度設(shè)計(jì)（修訂）流程及方法、評(píng)估流程和處置方法及措施、控制管理制度及職責(zé)等內(nèi)容。

　�。ㄒ唬┙y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)

　　醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)負(fù)責(zé)制度。醫(yī)院建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理委員會(huì)。委員會(huì)分三級(jí)機(jī)構(gòu)組成，一級(jí)管理機(jī)構(gòu)為領(lǐng)導(dǎo)小組，二級(jí)管理機(jī)構(gòu)為專業(yè)組，三級(jí)管理機(jī)構(gòu)在二級(jí)機(jī)構(gòu)下根據(jù)工作職能由若干部門構(gòu)成。

　　1.領(lǐng)導(dǎo)小組：由院長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管院領(lǐng)導(dǎo)任副組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人任成員；

　　負(fù)責(zé)醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理整體組織的建立，并督促落實(shí)。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的綜合協(xié)調(diào)、組織工作的落實(shí)。辦公室設(shè)在社會(huì)治安綜合治理辦公室。

　　2.專業(yè)組：根據(jù)分管領(lǐng)導(dǎo)分工各負(fù)其責(zé)，由各分管院領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)人為成員，分別成立醫(yī)療管理、護(hù)理管理、行政后勤管理、經(jīng)濟(jì)管理、黨群工團(tuán)及服務(wù)管理等5個(gè)專業(yè)組，負(fù)責(zé)所屬專業(yè)組范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理。

　　3.工作小組：在二級(jí)管理機(jī)構(gòu)下，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，由主辦部門負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，協(xié)同部門及相關(guān)工作人員任成員，根據(jù)實(shí)際工作需要成立具體的工作小組。如成立醫(yī)療管理專業(yè)組下設(shè)醫(yī)療質(zhì)量管理、醫(yī)保管理、醫(yī)療缺陷管理、感染管理、外科管理、內(nèi)科管理、醫(yī)技管理工作小組；黨群工團(tuán)及服務(wù)管理專業(yè)組下設(shè)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)管理、星級(jí)服務(wù)管理、黨務(wù)管理、工會(huì)管理等。

　　根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的涉及范圍，可分別由一級(jí)、二級(jí)或三級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)完成，一般多鼓勵(lì)由三級(jí)工作小組開展活動(dòng)，解決身邊現(xiàn)場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

　�。ǘ�）建立醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度、崗位職責(zé)醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度體系具體應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的組織架構(gòu)及職能、組織人員及職責(zé)權(quán)利與義務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理體系設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理考核評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)建立、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理報(bào)告等處出詳細(xì)的規(guī)定。

　　因此，對(duì)醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度體系的建設(shè)，由各專業(yè)組及工作小組負(fù)責(zé)本工作組風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度的擬報(bào)工作；由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭，負(fù)責(zé)制度建立的綜合協(xié)調(diào)、修訂完善工作；領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)制度的審議工作。

　　三、建立醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估體系及風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)體系識(shí)別、評(píng)估醫(yī)院潛在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，并建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)，這是醫(yī)院推行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的關(guān)鍵。

　　醫(yī)院風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的目標(biāo)是要做到識(shí)別醫(yī)院每一部門、每一崗位、每一業(yè)務(wù)、每一事項(xiàng)、每一流程可能存在的重大風(fēng)險(xiǎn)。因此，需要全院各部門按照部門工作取能權(quán)限、工作事項(xiàng)范圍、業(yè)務(wù)工作流程、崗位職責(zé)同步進(jìn)行，并最終交叉匯總形成風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)。

　�。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

　　風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別可由管理工作小組采用頭腦風(fēng)暴法將醫(yī)院目前所存在的風(fēng)險(xiǎn)逐一列出，也可按照業(yè)務(wù)流程圖組織架構(gòu)逐一清理風(fēng)險(xiǎn)。按風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的規(guī)范，通過(guò)業(yè)務(wù)流程圖清理是最常用也是最有效的，其具體的工作流程如下：

　　1.按每一部門、科室、班組、崗位、業(yè)務(wù)事項(xiàng)，將醫(yī)院所有業(yè)務(wù)工作按流程進(jìn)行分類并編號(hào)，建立醫(yī)院全部業(yè)務(wù)流程圖編碼目錄。

　　2.對(duì)業(yè)務(wù)流程圖目錄進(jìn)行多層次的組織、拆分，以檢驗(yàn)其流程劃分的恰當(dāng)性，并對(duì)全部業(yè)務(wù)流程圖目錄進(jìn)行調(diào)整和修訂完善。

　　3.按每一業(yè)務(wù)流程中的節(jié)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，盡可能尋找出每一業(yè)務(wù)工作中可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)。

　　4.按每一業(yè)務(wù)流程建立風(fēng)險(xiǎn)文檔，并對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因、可能生、影響程度、可能的結(jié)果和后果、風(fēng)險(xiǎn)控制措施進(jìn)行記錄和描述，即建立風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書（可按照崗位說(shuō)明書格式擬定），經(jīng)專業(yè)組審核后，統(tǒng)一交領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總，最后提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。

　�。ǘ�）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括事前評(píng)估、事中評(píng)估、事后評(píng)估。

　　1.事前評(píng)估：在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，要做好對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、發(fā)生的前提、發(fā)生的后果程度等進(jìn)行分析和評(píng)估。此項(xiàng)評(píng)估要作為風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書的構(gòu)成要素一并納入。

　　2.事中評(píng)估：在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，首先就需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、可能帶來(lái)的影響進(jìn)行預(yù)估，并啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理，將風(fēng)險(xiǎn)納入處理渠道，進(jìn)行早期干預(yù)；

　　在深入了解風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的根源、執(zhí)行干預(yù)的具體效果后，評(píng)估如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取承擔(dān)、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換、對(duì)沖、補(bǔ)償、控制等多種方式進(jìn)行處理，力爭(zhēng)把不良影響降到最低。

　　3.事后評(píng)估：風(fēng)險(xiǎn)處理完畢后，由工作小組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生、處理全過(guò)程進(jìn)行分析，以規(guī)避此類風(fēng)險(xiǎn)的再次發(fā)生。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的一般流程：定義流程、目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)；確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告基礎(chǔ)；識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；確定每一風(fēng)險(xiǎn)形成原因及后果；確定每一風(fēng)險(xiǎn)的影響程度；確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別；確定風(fēng)險(xiǎn)處置策略及策略的有效性；修訂風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估各要素；最后形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

　　領(lǐng)導(dǎo)小組可通過(guò)綜合安全檢查表法(SCL)、LEC評(píng)價(jià)法來(lái)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估量表（如下），以此來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估分級(jí)。如根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果按無(wú)關(guān)重要、較小、中等、較大及空難性順序來(lái)定性量度（按1至5級(jí)）；

　　根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性按幾乎肯定、很可能、可能、不太可能及罕見的順序來(lái)定性量化（按5至1級(jí)）。分別將橫向和縱向等級(jí)相乘，乘積表示風(fēng)險(xiǎn)的大小。注：可在此表基礎(chǔ)上再綜合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻繁度。

　　四、風(fēng)險(xiǎn)的控制處理

　　風(fēng)險(xiǎn)的控制處理包括鑒定處理風(fēng)險(xiǎn)的各種選擇范圍，對(duì)這些選擇進(jìn)行評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)控制處理的具體計(jì)劃措施并加以實(shí)施。

　�。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)的控制處理過(guò)程可選擇的模式不繼續(xù)進(jìn)行可能產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)；

　　降低發(fā)生的可能性；

　　減小后果；

　　風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；

　　保留風(fēng)險(xiǎn)。選擇最適合的實(shí)施方法，使其成本需要與所得到的利益相稱。如果風(fēng)險(xiǎn)程度很高，但此風(fēng)險(xiǎn)可能得到相當(dāng)大的機(jī)會(huì)（如新技術(shù)、新業(yè)務(wù)的開展），此時(shí)需要根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理的成本和糾正風(fēng)險(xiǎn)潛在后果的成本，相對(duì)此情況可通過(guò)增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失的提前告知、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)目茖W(xué)態(tài)度、嚴(yán)格的工作流程，來(lái)減少風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)到來(lái)時(shí)的損失。

　　例如在高�；颊呤中g(shù)及新技術(shù)應(yīng)用時(shí)，為了治愈病人及衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展均采取接受風(fēng)險(xiǎn)方法來(lái)處理；

　　在考慮其風(fēng)險(xiǎn)的大小及可能原因后，可采取嚴(yán)格的操作流程，由高水平富有經(jīng)驗(yàn)的專家來(lái)實(shí)施，以減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的.可能性；

　　并在事先實(shí)施會(huì)診簽字、知情同意簽字等，一方面讓患者了解發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性、達(dá)到理解支持及轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，另一方面進(jìn)一步加強(qiáng)實(shí)施者的責(zé)任感，準(zhǔn)確預(yù)見可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況，以分解轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

　�。ǘ�）風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控處置

　　充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)工作小組的作用，適時(shí)了解掌握風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的實(shí)際情況，隨時(shí)掌控風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的進(jìn)程，適時(shí)發(fā)布處置命令，以化解風(fēng)險(xiǎn)或減少風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的不良后果。

　　五、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理的持續(xù)改進(jìn)

　�。ㄒ唬┬抻喭晟�

　　通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理實(shí)際效果進(jìn)行評(píng)估，對(duì)達(dá)到控制效果、減少或降低風(fēng)險(xiǎn)后果的辦法、措施，予以保留；

　　對(duì)未達(dá)到控制效果的，總結(jié)產(chǎn)生的問(wèn)題所在及形成原因，每年進(jìn)行修訂完善。

　�。ǘ�）考核獎(jiǎng)懲對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事后評(píng)估的情況納入考核獎(jiǎng)懲或績(jī)效考核，及時(shí)予以兌現(xiàn)（具體細(xì)化納入獎(jiǎng)懲體系統(tǒng)一管理）。

　�。ㄈ�）標(biāo)準(zhǔn)固化對(duì)經(jīng)過(guò)實(shí)際運(yùn)行，較為成熟的管理制度、工作措施納入醫(yī)院管理標(biāo)準(zhǔn)的工作手冊(cè)，規(guī)范為管理辦法、工作指南，使風(fēng)險(xiǎn)處理納入規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化處置程序。

　　六、相關(guān)工作要求加強(qiáng)工作協(xié)調(diào)，建立工作機(jī)制。

　�。ㄒ唬┱�體聯(lián)動(dòng)，協(xié)調(diào)配合。各部門、科室要牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)防范的工作觀念，相互配合、相互協(xié)調(diào)，建立整體分析、評(píng)估、處置、改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作格局。

　�。ǘ�）信息預(yù)警超前，做好苗頭問(wèn)題及早發(fā)現(xiàn)。實(shí)現(xiàn)信息預(yù)警工作制度化、經(jīng)�；�；領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、相關(guān)工作組、工作小組及部門要注意收集整理風(fēng)險(xiǎn)信息資料，供領(lǐng)導(dǎo)決策參考，切實(shí)做到隨時(shí)掌握情況、隨時(shí)報(bào)送信息、隨時(shí)解決問(wèn)題。

　�。ㄈ�）將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作納入綜治季度工作會(huì)議，實(shí)行信息預(yù)警工作制度化，定排查風(fēng)險(xiǎn)，建立工作臺(tái)賬、目錄。做到每月必須排查突出性矛盾和普遍性問(wèn)題。

　�。ㄋ模﹪�(yán)格考核，嚴(yán)明獎(jiǎng)懲。加大對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理制度執(zhí)行情況的督促檢查力度，確保工作順利開展。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作納入綜治目標(biāo)管理內(nèi)容，對(duì)不認(rèn)真履行職責(zé)釀成重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的，實(shí)行責(zé)任追究制，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理工作取得實(shí)效。

　�。ㄎ澹┳プ★L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制管理關(guān)鍵，強(qiáng)化社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)控制。始終將影響社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)因素作為管理的重點(diǎn)，努力維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，將可能引起社會(huì)穩(wěn)定的風(fēng)險(xiǎn)控制在萌芽狀態(tài)。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度 10

　　第一條為進(jìn)一步落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任，切實(shí)加強(qiáng)重點(diǎn)部位的事故隱患排查整治工作，及時(shí)消除事故隱患，防患于未然，特制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱事故隱患是指可能導(dǎo)致人身傷亡或造成重大經(jīng)濟(jì)安全事故隱患，按其可能導(dǎo)致事故損失的程度分為3類：

　　1、重大事故隱患：指可能造成一次死亡3-9人或直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)30萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的事故隱患;

　　2、特大事故隱患：指可能造成一次死亡10-29人或直接經(jīng)濟(jì)損失100萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下的事故隱患;

　　3、特別重大事故隱患：指可能造成一次死亡30人以上或直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)500萬(wàn)元以上的事故隱患。

　　第三條各項(xiàng)目部要及時(shí)向局指揮部安全質(zhì)量部報(bào)告本轄區(qū)的重大隱患，并提出整改計(jì)劃，整改方案。

　　第四條隱患的初評(píng)

　　各項(xiàng)目部發(fā)現(xiàn)事故隱患后應(yīng)立即報(bào)告局指揮部部安全質(zhì)量部，局指揮部安全質(zhì)量部應(yīng)組織專業(yè)技術(shù)人員進(jìn)行初評(píng)，確定其是否存在重特大事故隱患。若初評(píng)認(rèn)定屬重特大事故隱患，應(yīng)立即制發(fā)隱患整改指令書，并報(bào)集團(tuán)公司業(yè)務(wù)部門組織有關(guān)專家對(duì)該隱患進(jìn)行技術(shù)評(píng)估，確定級(jí)次。

　　第五條隱患的整改

　　隱患整治單位接到整改通知書后，應(yīng)立即組織實(shí)施整改，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整治任務(wù)。安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)督促整改責(zé)任單位按期完成隱患整改任務(wù)。如到期不能完成整改任務(wù)，由局指揮部安全質(zhì)量部依據(jù)有關(guān)安全法規(guī)實(shí)施處罰。

　　第六條隱患整改后的驗(yàn)收

　　隱患整改單位完成隱患整改后，應(yīng)書面向局指揮部安全質(zhì)量部報(bào)告，申請(qǐng)驗(yàn)收。各相關(guān)部門和安全質(zhì)量部組織驗(yàn)收。驗(yàn)收不合格的責(zé)令重新整改。

　　第七條隱患整改報(bào)告書包括以下內(nèi)容：

　　1、基本情況;

　　2、影響范圍;

　　3、可能影響程度;

　　4、事故隱患等級(jí);

　　5、整改目標(biāo);

　　6、整改措施;

　　7、整改資金來(lái)源;

　　8、整改期間的防范措施;

　　9、整改單位和責(zé)任人(由單位第一責(zé)任人負(fù)責(zé));

　　10、監(jiān)管單位和責(zé)任人(由隱患整治單位的主管部門領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé))。

　　第八條隱患整改單位的責(zé)任：隱患單位的主要負(fù)責(zé)人(法定代表人或主持全面工作的`負(fù)責(zé)人)是隱患整改的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)編制整改方案，籌措整改資金，組織實(shí)施整改，保證整改力量，并對(duì)整改全過(guò)程實(shí)施監(jiān)督。在完成整改后，報(bào)局指揮部安全質(zhì)量部驗(yàn)收。

　　第九條隱患監(jiān)管單位的責(zé)任：隱患整改監(jiān)管單位對(duì)隱患整改負(fù)監(jiān)督管理責(zé)任。主要負(fù)責(zé)督促檢查隱患整改單位是否按整改通知書的要求實(shí)施整改，協(xié)調(diào)整改過(guò)程中的外部關(guān)系，組織隱患整改后的驗(yàn)收。

　　第十條按計(jì)劃組織實(shí)施各級(jí)部門確認(rèn)的隱患整改項(xiàng)目，堅(jiān)持“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，落實(shí)經(jīng)費(fèi)，確保按期完成。

　　第十一條對(duì)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、積極整改并有效防止事故發(fā)生的個(gè)人，應(yīng)給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

　　第十二條對(duì)存在重特大事故隱患隱瞞不報(bào)的項(xiàng)目部應(yīng)予批評(píng)教育，并按有關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人予以處罰。

　　第十三條對(duì)重特大事故隱患未進(jìn)行整改或未及時(shí)采取隱患監(jiān)控措施的項(xiàng)目部，由局指揮部安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)責(zé)令其改正。拒不改正、情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定給予經(jīng)濟(jì)處罰。

　　第十四條對(duì)重特大事故隱患不采取措施，致使發(fā)生人員傷亡事故或重特大經(jīng)濟(jì)損失的，依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第十五條其它未盡事宜以國(guó)家、鐵道部、鄭開城際鐵路工程指揮部的相關(guān)法律、法規(guī)、條例、制度為準(zhǔn)。

　　第十六條本辦法由局指揮部安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)解釋并修訂。

　　第十七條本辦法自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度 11

　　第一章總則

　　第一條為貫徹落實(shí)“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全工作方針，規(guī)范電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估與控制管理，制定本辦法。

　　第二條本辦法根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》等國(guó)家現(xiàn)行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及《國(guó)家電網(wǎng)公司安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本規(guī)范》、《生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控工作規(guī)范》等公司有關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)而制定。

　　第三條本辦法按照動(dòng)態(tài)識(shí)別、科學(xué)評(píng)估、分級(jí)控制的原則，對(duì)電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。通過(guò)電網(wǎng)工程開工前的固有風(fēng)險(xiǎn)分析，并結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際作業(yè)特點(diǎn)對(duì)電網(wǎng)工程作業(yè)前的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估，不同動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取不同的管理措施，保證電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控、在控、能控狀態(tài)。

　　第四條本辦法根據(jù)LEC安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法中LEC值的大小及所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)危害程度，將風(fēng)險(xiǎn)從小到大分為五級(jí)（一到五級(jí)分別對(duì)應(yīng)：稍有風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、顯著風(fēng)險(xiǎn)、高度風(fēng)險(xiǎn)、極高風(fēng)險(xiǎn)）進(jìn)行管理與控制。

　　第五條本辦法適用于國(guó)家電網(wǎng)公司（以下簡(jiǎn)稱公司）系統(tǒng)投資建設(shè)的110（66）千伏及以上電網(wǎng)工程施工過(guò)程的安全風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　第二章施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

　　第六條公司總部管理職責(zé)

　�。ㄒ唬┌凑諊�(guó)家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，制訂電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制管理辦法，并根據(jù)實(shí)施情況適時(shí)修訂。

　�。ǘ�）指導(dǎo)省級(jí)公司開展電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，檢查省級(jí)公司施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制管理辦法貫徹執(zhí)行情況，評(píng)價(jià)省級(jí)公司電網(wǎng)工程施工過(guò)程安全風(fēng)險(xiǎn)管理有效性。

　�。ㄈ�）全面掌握公司系統(tǒng)電網(wǎng)工程五級(jí)施工安全風(fēng)險(xiǎn)情況，必要時(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。

　　第七條公司分部管理職責(zé)

　�。ㄒ唬�檢查區(qū)域省公司施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制管理辦法貫徹執(zhí)行情況，評(píng)價(jià)區(qū)域省公司電網(wǎng)工程施工過(guò)程安全風(fēng)險(xiǎn)管理有效性。

　�。ǘ�）全面掌握區(qū)域省公司電網(wǎng)工程施工五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)情況，必要時(shí)開展現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。

　�。ㄈ�）參與并配合本辦法的編寫、修訂工作。

　　第八條省級(jí)公司管理職責(zé)

　�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)落實(shí)公司電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

　�。ǘ�）負(fù)責(zé)對(duì)五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的控制及降低等級(jí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查。

　�。ㄈ�）負(fù)責(zé)對(duì)建設(shè)管理單位，所屬施工、監(jiān)理單位電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展情況進(jìn)行評(píng)價(jià)、考核。

　�。ㄋ模┌丛孪蚬�司總部報(bào)送施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理信息。第九條建設(shè)管理單位管理職責(zé)

　�。ㄒ唬┲笇�(dǎo)、檢查、通報(bào)施工、監(jiān)理單位在電網(wǎng)工程施工項(xiàng)目中開展施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理的情況，及時(shí)解決執(zhí)行中存在的問(wèn)題。

　�。ǘ�）負(fù)責(zé)對(duì)四級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的控制工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查。

　�。ㄈ�）負(fù)責(zé)每月匯總并從基建管理信息系統(tǒng)上報(bào)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)情況表。

　�。ㄋ模┖炗嗠娋W(wǎng)工程建設(shè)合同（設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等）時(shí)，明確施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任條款，在施工過(guò)程中嚴(yán)格執(zhí)行。

　　第十條設(shè)計(jì)單位管理責(zé)任

　�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)將項(xiàng)目環(huán)境（海拔、地質(zhì)、邊坡等）、工程主要特點(diǎn)（高支模、深基坑、線路工程重要跨越、變電工程間隔擴(kuò)建等）等內(nèi)容寫入設(shè)計(jì)文件，并進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)交底。

　�。ǘ�）配合施工過(guò)程安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。第十一條監(jiān)理單位管理責(zé)任

　�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)組織本單位員工開展施工風(fēng)險(xiǎn)管理技能培訓(xùn)，確保監(jiān)理人員熟悉施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程并認(rèn)真執(zhí)行，及時(shí)完成相關(guān)工作。

　�。ǘ�）四級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)時(shí)，監(jiān)理單位應(yīng)組織開展現(xiàn)場(chǎng)檢查、旁站監(jiān)督。

　�。ㄈ�）對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目部施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理狀況開展檢查、評(píng)價(jià)、考核，及時(shí)掌握監(jiān)理項(xiàng)目部工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理情況，提出整改措施。

　　第十二條施工單位管理責(zé)任

　�。ㄒ唬┦┕�單位履行施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制管理主體責(zé)任，必須嚴(yán)格執(zhí)行公司施工安全風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)管理有關(guān)規(guī)定。

　�。ǘ�）建立健全電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制的制度，組織本單位員工開展風(fēng)險(xiǎn)管理技能培訓(xùn)，確保施工人員熟悉施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程并認(rèn)真執(zhí)行，及時(shí)完成相關(guān)工作。

　�。ㄈ�）審查施工項(xiàng)目部報(bào)送的《三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)控清冊(cè)》。

　　（四）指導(dǎo)、督促各施工項(xiàng)目部落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)控及風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程各項(xiàng)工作。

　�。ㄎ澹┧募�(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)時(shí)，施工單位分管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)管理人員必須到現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)督。

　　第十三條業(yè)主項(xiàng)目部管理職責(zé)

　�。ㄒ唬┚幹祈�(xiàng)目《建設(shè)管理綱要》時(shí),明確安全風(fēng)險(xiǎn)管理要求。負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中安全風(fēng)險(xiǎn)管理要求的落實(shí)。

　�。ǘ�）工程開工前，負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位對(duì)施工、監(jiān)理單位進(jìn)行項(xiàng)目作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)交底及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的初勘工作。

　�。ㄈ�）審查施工項(xiàng)目部編制的《三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)控清冊(cè)》及動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果。

　�。ㄋ模┴�(fù)責(zé)對(duì)三級(jí)以上風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)的控制工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查。

　　第十四條監(jiān)理項(xiàng)目部管理責(zé)任

　�。ㄒ唬┕こ涕_工前，參與項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)交底及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的初勘。

　�。ǘ�）審查施工項(xiàng)目部報(bào)送的《三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)控清冊(cè)》及動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算結(jié)果。

　　（三）嚴(yán)格控制三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，作業(yè)過(guò)程必須進(jìn)行旁站監(jiān)理。

　�。ㄋ模�對(duì)《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票》（見附錄D.3、附錄D.4）中施工作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制流程執(zhí)行情況進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督和檢查，對(duì)存在問(wèn)題及時(shí)提出整改意見并實(shí)現(xiàn)閉環(huán)管理。

　　第十五條施工項(xiàng)目部管理責(zé)任

　�。ㄒ唬┦┕ろ�(xiàng)目部是現(xiàn)場(chǎng)施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制的執(zhí)行主體，必須嚴(yán)格執(zhí)行本辦法的各項(xiàng)規(guī)定。

　�。ǘ�）組織本項(xiàng)目部所有員工學(xué)習(xí)本辦法，確保施工項(xiàng)目部管理人員、施工人員熟悉施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理流程及相關(guān)工作。

　�。ㄈ�）開展現(xiàn)場(chǎng)初勘，確定本項(xiàng)目各工序固有風(fēng)險(xiǎn)。編制《施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)控清冊(cè)》，對(duì)三級(jí)及以上作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)逐一進(jìn)行復(fù)測(cè)并填寫《施工作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)測(cè)單》（見附錄D.2）。

　�。ㄋ模�將《三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)控清冊(cè)》和《作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)測(cè)單》報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部審核并報(bào)業(yè)主項(xiàng)目部備案。

　�。ㄎ澹└鶕�(jù)作業(yè)前動(dòng)態(tài)因素，計(jì)算確定作業(yè)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立《三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)識(shí)別、評(píng)估及預(yù)控措施臺(tái)帳》（見附錄D.1），并根據(jù)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)采取相應(yīng)措施。

　�。�六）三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)前，相關(guān)管理人員必須到崗到位。

　�。ㄆ撸┤�級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)必須填寫《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》（見附錄D.4）。同時(shí)，按照作業(yè)步驟填寫《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》中的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制卡有關(guān)項(xiàng)目，并由工作負(fù)責(zé)人逐項(xiàng)確認(rèn)。

　　第三章施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與類別

　　第十六條為便于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估，電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為五級(jí)。

　　一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：指作業(yè)過(guò)程存在較低的安全風(fēng)險(xiǎn)，不加控制可能發(fā)生輕傷及以下事件的施工作業(yè)；

　　二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：指作業(yè)過(guò)程存在一定的安全風(fēng)險(xiǎn)，不加控制可能發(fā)生人身輕傷事故的施工作業(yè)；

　　三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：指作業(yè)過(guò)程存在較高的安全風(fēng)險(xiǎn)，不加控制可能發(fā)生人身重傷或人身死亡事故的施工作業(yè)；

　　四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：指作業(yè)過(guò)程存在高的安全風(fēng)險(xiǎn)，不加控制容易發(fā)生人身死亡事故的施工作業(yè)；

　　五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：指作業(yè)過(guò)程存在很高的安全風(fēng)險(xiǎn)，不加控制可能發(fā)生群死群傷事故的施工作業(yè)。

　　第十七條電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)類別分為固有風(fēng)險(xiǎn)、動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

　　固有風(fēng)險(xiǎn)（D1）是指在正常情況下，施工作業(yè)過(guò)程中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。

　　動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)（D2）是指在作業(yè)時(shí)的特定情況下，施工作業(yè)過(guò)程中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)。

　　動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是在固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基礎(chǔ)上，按作業(yè)時(shí)特定的作業(yè)人員、機(jī)械設(shè)備配備及材料、施工方法、環(huán)境、安全管理情況進(jìn)行計(jì)算修正的結(jié)果。

　　第十八條動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作為實(shí)際作業(yè)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)控制的依據(jù)。

　　第四章施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)識(shí)別與評(píng)估

　　第十九條電網(wǎng)工程固有施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。

　�。ㄒ唬╇娋W(wǎng)工程開工前，業(yè)主項(xiàng)目部組織設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工單位開展項(xiàng)目交底及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)初勘工作。

　�。ǘ�）施工項(xiàng)目部根據(jù)項(xiàng)目交底及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)初勘結(jié)果，從《電網(wǎng)工程固有風(fēng)險(xiǎn)匯總清冊(cè)》（見附錄E）中選擇符合本工程的`作業(yè)工序及其對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定本工程各施工工序固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，編制本工程的《施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)控清冊(cè)》。

　�。ㄈ�）施工項(xiàng)目部篩選本工程三級(jí)及以上固有風(fēng)險(xiǎn)工序，建立《三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)控清冊(cè)》，報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部審查、業(yè)主項(xiàng)目部確認(rèn)后發(fā)布。

　　第二十條電網(wǎng)工程動(dòng)態(tài)施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估。

　�。ㄒ唬┦┕ろ�(xiàng)目部根據(jù)施工方法、作業(yè)人員、機(jī)械設(shè)備、材料、環(huán)境、安全管理等六個(gè)維度影響因素的實(shí)際情況，在分項(xiàng)工程作業(yè)前按照《動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算》（見附錄A.3）計(jì)算出各工序作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)修正系數(shù)K，對(duì)《三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)控清冊(cè)》中固有風(fēng)險(xiǎn)值（D1）進(jìn)行修正，得出動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)值D2。

　�。ǘ�）依據(jù)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)值D2，查閱《施工安全風(fēng)險(xiǎn)值D與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)關(guān)系表》（見附錄A.2.1.4），確認(rèn)實(shí)際作業(yè)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，建立《三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)識(shí)別、評(píng)估及預(yù)控措施臺(tái)帳》。

　�。ㄈ�）實(shí)際作業(yè)時(shí)再次確認(rèn)六個(gè)維度影響因素的取值情形與作業(yè)實(shí)際情形是否一致。當(dāng)出現(xiàn)情形變化時(shí)，應(yīng)根據(jù)六個(gè)維度影響因素的實(shí)際情況，重新計(jì)算動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)值及作業(yè)存在的安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　　第二十一條監(jiān)理項(xiàng)目部、業(yè)主項(xiàng)目部對(duì)《三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和預(yù)控清冊(cè)》和施工項(xiàng)目部動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算成果進(jìn)行簽字確認(rèn)。

　　第五章施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制

　　第二十二條二級(jí)及以下施工安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)工序作業(yè)由施工項(xiàng)目部組織開展風(fēng)險(xiǎn)控制。

　�。ㄒ唬┒�級(jí)及以下固有風(fēng)險(xiǎn)工序作業(yè)前，施工項(xiàng)目部要復(fù)核各工序動(dòng)態(tài)因素風(fēng)險(xiǎn)值，仍屬二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的，按照常態(tài)安全管理組織施工。

　�。ǘ�）二級(jí)及以下固有風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)升級(jí)為三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)的，要采取措施盡可能降低至二級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)。否則，按照三級(jí)以上等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制辦法組織實(shí)施。

　　第二十三條三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制管理。

　�。ㄒ唬┤�級(jí)及以上固有風(fēng)險(xiǎn)工序作業(yè)前，施工項(xiàng)目部要組織進(jìn)行實(shí)地復(fù)測(cè)，填寫《施工作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)場(chǎng)復(fù)測(cè)單》，按照動(dòng)態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)確定方法，計(jì)算動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

　�。ǘ�）要優(yōu)先采用針對(duì)性措施降低三級(jí)及以上施工工序風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。采取措施后仍然在三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)的，要嚴(yán)格執(zhí)行《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》，制定“電網(wǎng)工程施工作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制卡”，（見附錄D.4“（示例）”），報(bào)監(jiān)理項(xiàng)目部審查、業(yè)主項(xiàng)目部確認(rèn)。

　�。ㄈ�）四級(jí)及以下固有風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)過(guò)動(dòng)態(tài)修正后出現(xiàn)五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的，要通過(guò)改善作業(yè)人員、機(jī)械設(shè)備、材料、施工方法、環(huán)境、安全管理等六個(gè)維度中某些維度的條件，把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)減低為四級(jí)及以下之后，再行施工。

　�。ㄋ模┎扇〈胧┖笕匀怀霈F(xiàn)五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)工序時(shí)，施工項(xiàng)目部必須重新編制專項(xiàng)施工方案（含安全技術(shù)措施），業(yè)主項(xiàng)目部組織專家進(jìn)行方案論證，并報(bào)省公司基建部備案。作業(yè)時(shí)各級(jí)管理人員要到崗到位，安全措施落實(shí)到位，條件不能滿足時(shí)必須停止施工。

　　第二十四條三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的施工工序，相關(guān)人員要按照《電網(wǎng)工程三級(jí)及以上施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理人員到崗到位要求》（見附錄C）進(jìn)行作業(yè)監(jiān)督檢查，按作業(yè)步驟對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制卡進(jìn)行逐項(xiàng)確認(rèn)后，方可開展作業(yè)。

　�。ㄒ唬┳鳂I(yè)負(fù)責(zé)人要在實(shí)際作業(yè)前組織對(duì)作業(yè)人員進(jìn)行全員安全風(fēng)險(xiǎn)交底，安全風(fēng)險(xiǎn)交底與作業(yè)票交底同時(shí)進(jìn)行并在作業(yè)票交底記錄上全員簽字。

　�。ǘ�）在作業(yè)過(guò)程中，施工負(fù)責(zé)人按照作業(yè)流程對(duì)《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》中的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制卡逐項(xiàng)確認(rèn)。

　�。ㄈ�）監(jiān)理項(xiàng)目部必須對(duì)作業(yè)進(jìn)行旁站監(jiān)理，并對(duì)《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》執(zhí)行情況進(jìn)行確認(rèn)。

　�。ㄋ模┧募�(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)時(shí)，業(yè)主項(xiàng)目部必須進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，并對(duì)《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》的執(zhí)行進(jìn)行簽字確認(rèn)。

　�。ㄎ澹└骷�(jí)人員要按要求加強(qiáng)對(duì)四級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)督檢查。

　　第二十五條特殊條件（暴雨、雷雨、大霧、冰雪等惡劣天氣時(shí)的戶外作業(yè)）下，經(jīng)動(dòng)態(tài)因素調(diào)整后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低于二級(jí)的，考慮到作業(yè)條件的特殊性，應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)按照三級(jí)及以上風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，極端情況下，應(yīng)停止施工。

　　第二十六條電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制管理流程見附錄B。

　　第六章考核評(píng)價(jià)

　　第二十七條公司及分部對(duì)各省級(jí)公司開展施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制管理情況進(jìn)行檢查與通報(bào)，檢查情況納入基建安全管理綜合評(píng)價(jià)。

　　第二十八條省級(jí)公司及時(shí)開展電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制管理執(zhí)行情況檢查，檢查情況納入本單位基建安全管理相關(guān)工作考核與評(píng)價(jià)。

　　第二十九條建設(shè)管理單位將施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制管理工作納入設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等合同條款，并嚴(yán)格考核。

　　第三十條公司所屬監(jiān)理、施工單位應(yīng)結(jié)合本單位實(shí)際，制定相應(yīng)考核辦法，對(duì)項(xiàng)目部執(zhí)行施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及控制情況進(jìn)行考核。

　　第三十一條施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)履行不到位或預(yù)控措施執(zhí)行不到位導(dǎo)致事故發(fā)生的，對(duì)責(zé)任單位和有關(guān)人員，按公司有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　第七章附則

　　第三十二條術(shù)語(yǔ)及定義

　�。ㄒ唬╋L(fēng)險(xiǎn)因素：風(fēng)險(xiǎn)因素是指一個(gè)系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放風(fēng)險(xiǎn)的、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場(chǎng)所、空間、崗位、設(shè)備、裝及其狀態(tài)。

　�。ǘ�）風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別：識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素的存在并確定其特性的過(guò)程。

　　（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否容許的全過(guò)程。

　�。ㄋ模╋L(fēng)險(xiǎn)：是對(duì)某種可預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重程度兩個(gè)指標(biāo)的綜合描述。即是一個(gè)事故產(chǎn)生人們不希望的后果的可能性。風(fēng)險(xiǎn)不僅意味著風(fēng)險(xiǎn)的存在，還意味著風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生有渠道和可能性。

　�。ㄎ澹╋L(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素的存在并確定其特性的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別首先要確定風(fēng)險(xiǎn)因素的存在，然后確定風(fēng)險(xiǎn)因素的性質(zhì)，即應(yīng)識(shí)別出不同作業(yè)活動(dòng)或設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)因素的種類與分布、傷害或損失產(chǎn)生的方式、途徑和性質(zhì)。

　�。�六）風(fēng)險(xiǎn)控制：風(fēng)險(xiǎn)控制是針對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)和電網(wǎng)設(shè)備已識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，制定和實(shí)施消除、降低、控制風(fēng)險(xiǎn)的有效措施。風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)體現(xiàn)成本、利益、風(fēng)險(xiǎn)三者間的關(guān)系，要從最經(jīng)濟(jì)的角度來(lái)處理風(fēng)險(xiǎn)，選擇最低成本、最佳效益、最大安全保障的方法，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)決策。

　　（七）風(fēng)險(xiǎn)管理：即運(yùn)用系統(tǒng)的觀念和方法研究風(fēng)險(xiǎn)與環(huán)境之間的關(guān)系，運(yùn)用安全系統(tǒng)工程的理念，通過(guò)識(shí)別、評(píng)價(jià)、量化、分析風(fēng)險(xiǎn)，并在此基礎(chǔ)上有效控制風(fēng)險(xiǎn)，用最經(jīng)濟(jì)合理的方法來(lái)綜合處風(fēng)險(xiǎn)，以實(shí)現(xiàn)最大安全保障和最經(jīng)濟(jì)的科學(xué)管理方法。

　　第三十三條本辦法由國(guó)家電網(wǎng)公司基建部負(fù)責(zé)解釋并監(jiān)督執(zhí)行。

　　第三十四條本辦法自20xx年1月1日起正式實(shí)施。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度 12

　　一、日常監(jiān)督計(jì)劃

　�。ㄒ唬�時(shí)間：每季10日前稽核統(tǒng)計(jì)股對(duì)上季度本局業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查。

　�。ǘ�）20xx年度日常監(jiān)督重點(diǎn)：

　　1、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)繳費(fèi)基數(shù)的調(diào)整：受理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整申請(qǐng)，是否嚴(yán)格執(zhí)行政策法規(guī)；是否執(zhí)行初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）、領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可等程序；是否存在對(duì)已退休人員違規(guī)調(diào)整繳費(fèi)基數(shù)的行為；提交審核申報(bào)的資料是否真實(shí)、齊全并完整歸檔。

　　2、數(shù)據(jù)信息管理：是否對(duì)數(shù)據(jù)的修改、維護(hù)等操作有明確的權(quán)限，堅(jiān)持不相容崗位相互分離制度；業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)修改是否有業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門授權(quán)；數(shù)據(jù)修改記錄和手續(xù)是否完整、合規(guī)，并定期存檔備查；有關(guān)數(shù)據(jù)及相關(guān)資料是否及時(shí)備份，并建立數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程備份機(jī)制。

　　3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時(shí)所收集的資料是否真實(shí)、齊全或有效；是否有初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）崗位，且復(fù)審不能對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行修改，只能回退；辦理減少人員時(shí)，若參保單位或人員有欠費(fèi)的，是否要求完成清欠。

　　4、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)和個(gè)人賬戶記賬：核查個(gè)人賬戶歷年記賬本金、利息計(jì)算是否符合邏輯關(guān)系，是否正確無(wú)誤；核查系統(tǒng)中個(gè)人賬戶繳費(fèi)記賬數(shù)額是否與征繳部門發(fā)出的繳費(fèi)計(jì)劃、基金財(cái)務(wù)部門基金實(shí)際到賬數(shù)值保持邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系，有無(wú)擅自更改繳費(fèi)基數(shù)、記賬金額的`現(xiàn)象；個(gè)人繳費(fèi)基數(shù)變化或發(fā)生稽核補(bǔ)繳以往年度社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，是否及時(shí)、準(zhǔn)確更新個(gè)人賬戶繳費(fèi)及記賬信息；核查業(yè)務(wù)股室是否定期與參保單位或個(gè)人核對(duì)年度繳費(fèi)信息，重點(diǎn)核查個(gè)人繳費(fèi)人員繳費(fèi)基數(shù)是否和省里規(guī)定的檔次一致。

　　5、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系跨統(tǒng)籌地區(qū)轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出：核查轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出材料是否齊全、是否符合轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出條件；核查申請(qǐng)人的參保繳費(fèi)憑證和《接續(xù)信息表》上記載的基本信息和賬戶信息是否一致；核查轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出人員歷年繳費(fèi)工資基數(shù)、繳費(fèi)年限、個(gè)人賬戶記賬額是否準(zhǔn)確、完整；核查業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)是否按照規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出手續(xù)。

　　6、退休人員待遇審核發(fā)放：核查退休人員養(yǎng)老待遇核定資料是否齊全、程序是否健全、執(zhí)行是否到位；核查養(yǎng)老金發(fā)放計(jì)劃是否符合經(jīng)辦、審核、領(lǐng)導(dǎo)簽字的程序要求，對(duì)用人單位養(yǎng)老金發(fā)放情況進(jìn)行環(huán)比、跨年同期對(duì)比、重點(diǎn)核查部分養(yǎng)老金異常增長(zhǎng)情況是否真實(shí)、準(zhǔn)確；核查養(yǎng)老金直發(fā)后業(yè)務(wù)部門與金融機(jī)構(gòu)、與待遇領(lǐng)取個(gè)人之間的各項(xiàng)經(jīng)辦操作是否符合內(nèi)控管理規(guī)定，是否采取必要措施確保數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確、安全。

　　7、基金財(cái)務(wù)管理：核查基金管理部門是否與開戶銀行簽定社�；�金存儲(chǔ)優(yōu)惠利率協(xié)議，是否按優(yōu)惠利率計(jì)息，確�；�金的保值增值；是否建立業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、銀行自動(dòng)對(duì)賬制度，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)對(duì)賬日清月結(jié)；基金支付業(yè)務(wù)是否匹配業(yè)務(wù)計(jì)劃單據(jù)，支付結(jié)果是否與業(yè)務(wù)支付計(jì)劃一致；二次以上支付業(yè)務(wù)是否與發(fā)放失敗數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財(cái)務(wù)才可辦理二次支付處理。

　�。ㄈ�）抽查方式：養(yǎng)老保險(xiǎn)信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)查詢、檔案室紙質(zhì)檔案查閱、實(shí)地問(wèn)詢等。

　�。ㄋ模┏椴槌绦颍撼椴橄嚓P(guān)記錄；填寫日常監(jiān)督記錄表；對(duì)發(fā)現(xiàn)的疑似問(wèn)題經(jīng)稽核統(tǒng)計(jì)股負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后交予相關(guān)股室確認(rèn)，確認(rèn)沒(méi)有問(wèn)題的應(yīng)提交書面說(shuō)明，有問(wèn)題的提交整改意見并落實(shí)。

　　二、風(fēng)險(xiǎn)管理檢查評(píng)估計(jì)劃

　　本次檢查評(píng)估按照統(tǒng)一部署、股室和單位自查、市處抽查的方式進(jìn)行。具體實(shí)施步驟和時(shí)間安排如下：

　�。ㄒ唬┳圆殡A段（8月30日前完成）

　　1、成立自查評(píng)估小組。6月底前完成。本局抽調(diào)專人組成自查評(píng)估小組。

　　2、股室自查階段。7月底前完成。各股室對(duì)照本股室相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，填寫相關(guān)表格，對(duì)內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行全面自查，并將自查情況報(bào)自查評(píng)估小組。

　　3、自查評(píng)估小組抽查。8月底前完成。自查評(píng)估小組對(duì)各股室相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，作好相關(guān)記錄，并經(jīng)相關(guān)股室確認(rèn)，在抽查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的要報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并提交整改意見，要求相關(guān)股室整改并落實(shí)，根據(jù)股室自查和自查評(píng)估小組的抽查情況形成自查報(bào)告。

　　（二）迎接市處抽查階段（9月1日到10月20日前完成）

　　對(duì)照市處評(píng)估方案要求，準(zhǔn)備相關(guān)材料，統(tǒng)籌安排，迎接市處抽查，對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要重新核實(shí)，積極整改。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度 13

　　1保安服務(wù)操作的基本要求

　　1.1保安服務(wù)操作的基本要求

　　為滿足公民、法人和其他組織的安全需求，依照法律、法規(guī)、規(guī)章和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，由依法設(shè)立的企業(yè)、組織提供的專業(yè)化安全防范服務(wù)的行為。保安服務(wù)一般按照合同規(guī)定，采取門衛(wèi)、守護(hù)、巡邏、隨身護(hù)衛(wèi)等形式，保護(hù)客戶人身、財(cái)產(chǎn)和信息等安全，維護(hù)客戶合法權(quán)益。

　　1.1.1門衛(wèi)服務(wù)

　　保安員按照服務(wù)合同要求對(duì)客戶單位出入口進(jìn)行值守、驗(yàn)證、檢查登記的服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　1.1.2守護(hù)服務(wù)

　　保安員對(duì)特定的目標(biāo)進(jìn)行看護(hù)和守衛(wèi)的服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　1.1.3巡邏服務(wù)

　　保安員對(duì)特定區(qū)域、地段和目標(biāo)進(jìn)行巡視檢查、警戒的服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　1.1.4隨身護(hù)衛(wèi)服務(wù)

　　保安員維護(hù)自然人身及其合法財(cái)產(chǎn)的安全服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　1.1.5安全檢查

　　保安服務(wù)公司根據(jù)客戶安全需求，組織安全技術(shù)防范專家和專業(yè)技術(shù)人員，為客戶提供安全設(shè)施及安全方案方面的檢查指導(dǎo)。

　　1.1.6區(qū)域秩序維護(hù)

　　保安員維護(hù)特定地點(diǎn)、場(chǎng)所、部位等人群聚集地治安秩序的服務(wù)業(yè)務(wù)。

　　1.1.7保安服務(wù)操作的基本要求

　　1.1.7.1保安服務(wù)操作應(yīng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)章及政策規(guī)定進(jìn)行，并遵守主管行政機(jī)關(guān)的有關(guān)管理規(guī)定。屬于保安服務(wù)職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)按本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施，不屬于保安服務(wù)職責(zé)范圍的事項(xiàng)，依法交有關(guān)部門處理。

　　1.1.7.2保安服務(wù)公司應(yīng)按照規(guī)定合同為客戶提供安全服務(wù)，維護(hù)客戶單位的安全和秩序，防止或減少客戶受到不法侵害或?yàn)?zāi)害事故的.發(fā)生，有效避免因服務(wù)提供方或保安員責(zé)任造成客戶損失，以滿足客戶的安全需求。

　　2保安裝備使用管理制度

　　2.1對(duì)講機(jī)是保安人員執(zhí)行任務(wù)終于輔助通訊工具,應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定頻率正確使用,嚴(yán)禁私自亂拆、亂調(diào)其他頻率，避免發(fā)生信息混亂，否則按違紀(jì)處理，若損壞視情節(jié)賠償。

　　2. 2對(duì)講機(jī)是保安人員執(zhí)勤時(shí)使用的，必須隨身攜帶，嚴(yán)禁隨手亂放，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)借他人，嚴(yán)禁個(gè)人攜帶外出。

　　2. 3對(duì)講機(jī)通話必須文明用語(yǔ)，不準(zhǔn)講污話，更不準(zhǔn)罵人。

　　2. 4警棍是保安人員執(zhí)行公務(wù)時(shí)專用工具和武器。

　　2. 5保安人員所配備的警棍只供當(dāng)班保安執(zhí)勤時(shí)攜帶和緊急情況下自衛(wèi)使用武器。非當(dāng)班執(zhí)勤保安人員嚴(yán)禁佩戴和使用。

　　2. 6無(wú)特殊情況嚴(yán)禁將警棍提供他人或帶出公司。

　　2. 7執(zhí)勤保安必須將警棍隨身攜帶，要愛(ài)護(hù)使用，要保管好，不得隨意擱放或托他人代為保管，嚴(yán)禁丟失或損壞。

　　2. 8若警棍屬非因公損壞或丟失要予以賠償，并追究其責(zé)任，誰(shuí)損壞或丟失，誰(shuí)賠償，當(dāng)分不清具體責(zé)任人時(shí)，由該崗位執(zhí)勤人員共同承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　2. 9保安人員在交接班時(shí)應(yīng)做好警棍的交接驗(yàn)收工作，確保其處于安全正常使用狀態(tài)，以免出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)相互推脫責(zé)任，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)做好記錄并及時(shí)上報(bào)主管處理。

　　2.10若非當(dāng)班人員佩戴、玩耍、使用、損壞或丟失警棍，除進(jìn)行批評(píng)教育外，處50-500元罰款。

　　3門衛(wèi)崗位執(zhí)勤、交接班及登記制度

　　3.1門衛(wèi)服務(wù)內(nèi)容

　　3.1.1保安員通過(guò)對(duì)客戶單位出入口進(jìn)行值守、驗(yàn)證、檢查登記，維護(hù)客戶安全。

　　3.1.2查驗(yàn)出入人員的證件，辦理登記手續(xù)，禁止無(wú)關(guān)人員進(jìn)入。

　　3.1.3 對(duì)出入的人員、車輛及其攜帶或裝運(yùn)的物品進(jìn)行查驗(yàn)，防止客戶單位財(cái)物 流失及違禁物品流入。

　　3.1.4指揮、疏導(dǎo)出入車輛，維護(hù)出入口的正常秩序。

　　3.1.5 及時(shí)發(fā)現(xiàn)不法行為人，截獲贓物，做好安全防范工作。

　　3.1.6 協(xié)助客戶單位做好來(lái)訪人員接待等工作。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度 14

　　1、制定全院統(tǒng)一的壓瘡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單�；颊呷朐汉筒∏樽兓瘯r(shí)，及時(shí)評(píng)估壓瘡危險(xiǎn)因素。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估≤14分者懸掛“防壓瘡”警示牌，并填寫“壓瘡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單”，每周評(píng)估1~2次，同時(shí)建立翻身卡，加強(qiáng)基礎(chǔ)護(hù)理，落實(shí)各項(xiàng)措施。

　　3、院外帶入壓瘡，填寫“壓瘡風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單”，每班觀察記錄，同時(shí)建立翻身卡，加強(qiáng)基礎(chǔ)護(hù)理，落實(shí)各項(xiàng)措施，避免帶入壓瘡加重和發(fā)生新的壓瘡。

　　4、護(hù)士長(zhǎng)督促指導(dǎo)護(hù)士認(rèn)真落實(shí)護(hù)理措施，及時(shí)客觀記錄。

　　5、對(duì)符合上報(bào)條件的患者進(jìn)行壓瘡上報(bào)并登記。上報(bào)條件：

　�。�1）院外帶入壓瘡；

　�。�2）風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估≤14分者；

　�。�3）院內(nèi)新發(fā)壓瘡。

　　6、上報(bào)程序：病區(qū)護(hù)士對(duì)符合上報(bào)條件的患者填寫壓瘡上報(bào)表，本班內(nèi)報(bào)送科護(hù)士長(zhǎng)，極高危易發(fā)壓瘡如高度水腫、極度消瘦、強(qiáng)迫體位、醫(yī)囑制動(dòng)、病情不允許翻身者（如大手術(shù)后病情變化、呼吸、心跳驟停等）需在2小時(shí)內(nèi)上報(bào)科護(hù)士長(zhǎng)，同時(shí)在醫(yī)療記錄或護(hù)理記錄中有相應(yīng)說(shuō)明�？谱o(hù)士長(zhǎng)接到上報(bào)后，及時(shí)到病區(qū)核實(shí)、檢查、提出指導(dǎo)意見并反饋、記錄檢查結(jié)果。必要時(shí)組織片內(nèi)護(hù)理會(huì)診或申請(qǐng)?jiān)簝?nèi)會(huì)診。對(duì)極高危易發(fā)壓瘡患者護(hù)士長(zhǎng)和科護(hù)士長(zhǎng)分別及時(shí)上報(bào)護(hù)理部。

　　7、院內(nèi)發(fā)生的'壓瘡，及時(shí)匯報(bào)科護(hù)士長(zhǎng)和護(hù)理部，護(hù)理部組織相關(guān)人員提出鑒定意見，非預(yù)期性壓瘡科室填寫不良事件上報(bào)表報(bào)護(hù)理部。非預(yù)期性壓瘡適當(dāng)扣除科室護(hù)理質(zhì)量分和給予一定獎(jiǎng)金處罰。

　　8、發(fā)生院內(nèi)壓瘡隱瞞不報(bào)的加倍處罰。

　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度 15

　　為深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系，提高各部門各年級(jí)決策的科學(xué)化、民主化水平，從源頭上預(yù)防和減少影響穩(wěn)定的學(xué)校矛盾，推進(jìn)民主文明和諧的靈中校園建設(shè)，制定本制度。本制度所稱的重大事項(xiàng)是指在學(xué)校發(fā)展過(guò)程中涉及到的全體師生員工利益的決策、政策、建設(shè)項(xiàng)目和改革措施。開展重大事項(xiàng)社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，堅(jiān)持“事前評(píng)估、防患未然”、“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”、“兼顧全體教職員工的眼前利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益”的原則。

　　一、范圍和內(nèi)容

　　(一)涉及較大范圍全體教職員工切身利益的土地、工程建設(shè)、購(gòu)置應(yīng)品的決策；

　　(二) 涉及較大范圍的征地拆遷和安置問(wèn)題的決策；

　　(三) 涉及學(xué)校發(fā)展和管理方面的重大決策；

　　(四) 涉及到教學(xué)改革方面的重大決策；

　　(五) 涉及建設(shè)項(xiàng)目的重大決策；

　　(六)涉及福利待遇方面的重大決策；

　　(七) 涉及環(huán)境衛(wèi)生方面的重大決策；

　　(八) 執(zhí)行重大事項(xiàng)出臺(tái)前和重點(diǎn)投資開發(fā)工程建設(shè)實(shí)施前維穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制定相應(yīng)措施的事項(xiàng)。

　　二、責(zé)任主體

　　1、 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估責(zé)任主體是作決策、出政策、上項(xiàng)目的部門和年級(jí)。涉及多部門職能交叉的`，由牽頭部門(單位)負(fù)責(zé)。

　　2、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)行校長(zhǎng)辦公室、各職能部門、各年級(jí)、各班級(jí)分級(jí)負(fù)責(zé)制。

　　3、學(xué)校維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)抓好學(xué)校穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的指導(dǎo)、檢查和督促。

　　三、實(shí)施程序

　　1、 對(duì)涉及到第一條規(guī)定內(nèi)容之一的事項(xiàng)，由評(píng)估責(zé)任主體成立專門的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，明確一名責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)，邀請(qǐng)有關(guān)專家和相關(guān)單位人員參加，必要時(shí)可邀請(qǐng)群眾代表參加，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　2、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估按下列程序進(jìn)行。

　　制定評(píng)估方案。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組負(fù)責(zé)制定評(píng)估方案，明確組織形式、時(shí)間安排及具體要求。評(píng)估方案必須書面報(bào)告維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組。

　　開展民意調(diào)查。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組按照評(píng)估方案，就擬定事項(xiàng)在實(shí)施地區(qū)進(jìn)行公告、公示以及采取發(fā)放征求意見表、設(shè)置征求意見箱、召開座談會(huì)、開通熱線電話和電子信箱等方式廣泛征求意見；要特別注重征求與擬定事項(xiàng)有直接利益關(guān)系群眾的意見，并對(duì)群眾的意見、建議進(jìn)行收集、歸納、整理，形成客觀真實(shí)反映廣大群眾意愿的文字材料，作為社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的依據(jù)。

　　組織進(jìn)行評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組在廣泛征求民意的基礎(chǔ)上，深入討論 、研判和科學(xué)論證，準(zhǔn)確反映民意調(diào)查情況，形成明確的評(píng)估意見。

　　編制評(píng)估報(bào)告。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組根據(jù)分析論證意見，形成評(píng)估報(bào)告，內(nèi)容包括決策事項(xiàng)、評(píng)估過(guò)程、評(píng)估結(jié)論、評(píng)估依據(jù)和其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)，該報(bào)告由參加評(píng)估論證會(huì)議的成員簽名。

　　評(píng)估報(bào)告的運(yùn)用。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組應(yīng)根據(jù)評(píng)估報(bào)告結(jié)論，對(duì)重大事項(xiàng)作出同意實(shí)施、暫緩實(shí)施或不準(zhǔn)實(shí)施的定性意見。

　　(一) 對(duì)符合國(guó)家政策，相關(guān)工作已經(jīng)到位，風(fēng)險(xiǎn)較小的重大事項(xiàng)應(yīng)同意實(shí)施；

　　(二) 對(duì)決策正確并急需實(shí)施，但存在一定風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，實(shí)施主體應(yīng)制定維護(hù)穩(wěn)定工作方案和應(yīng)急方案，有針對(duì)性地做好相關(guān)工作，分步實(shí)施；

　　(三) 對(duì)決策正確，但多數(shù)群眾不理解、不支持，或超出群眾承受能力的事項(xiàng)，應(yīng)暫緩實(shí)施；

　　(四) 對(duì)違背有關(guān)法律、法規(guī)和政策，損害群眾合法權(quán)益的事項(xiàng)，應(yīng)不準(zhǔn)實(shí)施。

　　提交評(píng)估報(bào)告。責(zé)任主體必須將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告報(bào)學(xué)校維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組、縣教育局相關(guān)部門。

　�。ㄎ澹� 社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估責(zé)任主體對(duì)經(jīng)評(píng)估付諸實(shí)施的重大事項(xiàng)，堅(jiān)持全程跟蹤并做好后續(xù)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并協(xié)調(diào)相關(guān)部門化解實(shí)施過(guò)程中遇到的矛盾和問(wèn)題，完善相應(yīng)措施，確保決策、政策的正確貫徹執(zhí)行、項(xiàng)目建設(shè)和改革措施的順利推進(jìn)。

　　四、責(zé)任追究

　　1、 對(duì)應(yīng)進(jìn)行社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估而不組織評(píng)估，或雖組織評(píng)估但化解和處置措施不落實(shí)，導(dǎo)致引發(fā)大規(guī)模集體上訪或發(fā)生群體 性事件的，應(yīng)對(duì)有關(guān)部門及其主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究；造成重大損失的，依法追究相關(guān)責(zé)任人的刑事責(zé)任。

　　2、 責(zé)任追究由學(xué)校維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)有關(guān)規(guī)定，提出責(zé)任追究的建議并實(shí)施。涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。

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