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基金從業(yè)資格考試真題

時間:2021-06-10 13:13:03 資格考試 我要投稿

基金從業(yè)資格考試真題

  1。在美國,證券投資基金一般被稱為:

基金從業(yè)資格考試真題

  A. 共同基金 B. 單位信托基金 C. 證券投資信托基金 D. 私募基金

  答案:A

  2。封閉式基金價格的主要決定因素是:

  A. 市場供求關(guān)系

  B. 市場供求關(guān)系

  C. 基金單位凈值

  D. 基金單位面值

  答案:A

  3。證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是:

  A. 監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

  B. 投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn),三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制。

  C. 基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

  D. 基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制

  答案:B

  4。事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限,在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變,基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是:

  A. 開放式基金

  B. 封閉式基金

  C. 對沖基金

  D. 契約型基金

  答案:B

  5。發(fā)行總額不固定,基金單位總數(shù)隨時增減,沒有固定的存續(xù)期限,投資者可以按基金的報(bào)價在規(guī)定的營業(yè)場所申購或贖回基金單位的基金是:

  A. 開放式基金

  B. 封閉式基金

  C. 對沖基金

  D. 契約型基金

  答案:A

  6基金托管人通常由( )擔(dān)任。

  A:商業(yè)銀行

  B:證券公司

  C:信托投資公司

  D:保險公司

  [答] A C

  7.基金托管人應(yīng)通常具備以下條件( )。

  A:設(shè)有專門的基金托管部

  B:實(shí)收資本不少于80億元

  C:有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員

  D:具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

  E:具備安全,高效的清算和交割能力

  [答] A B C D E

  8.基金托管人的權(quán)利有( )。

  36基金管理人的權(quán)利有( )。

  A:代表基金行使股東權(quán)利

  B:運(yùn)用基金資產(chǎn)

  C:獲得基金管理人報(bào)酬

  D:監(jiān)督基金托管人

  [答] A B C D E

  9.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定,我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( )。

  A:證券公司

  B:信托投資公司

  C:基金管理公司

  D:商業(yè)銀行

  [答] A B C

  10.下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是( )。

  A:發(fā)起人之間訂立協(xié)議

  B:起草基金契約

  C:撰寫招募說明書

  D:取得托管協(xié)議

  E:提出設(shè)立基金申請

  [答] A B C D E11.下列國家和地區(qū)的基金設(shè)立采用注冊的.是( )。

  A.英國

  B.美國

  C.中國香港

  D.中國臺灣

  E.中國大陸

  [答] A B C D

  12.我國證券投資基金主要投資于( )。

  A.國內(nèi)A股

  B.國內(nèi)B股

  C.債券

  D.海外證券

  E.短期商業(yè)票據(jù)

  [答] A C

  13.我國基金品種設(shè)計(jì)的制約因素有( )。

  A.我國金融工具及其衍生產(chǎn)品的種類較少,規(guī)模有限

  B.我國居民總體收入水平較低

  C.我國基金管理水平不高

  D.我國基金投資者的素質(zhì)不高

  E.我國法律體系有待完善,金融監(jiān)管水平有待提高

  [答] A B C E

  14基金設(shè)立的步驟有( )。

  A.申請前的準(zhǔn)備工作

  B.提交申請?jiān)O(shè)立基金的主要文件

  C.申請的審核和批準(zhǔn)

  D.公告

  [答] A B C

  15申請?jiān)O(shè)立基金的主要發(fā)起人有( )。

  A.商業(yè)銀行

  B.證券公司

  C.信托投資公司

  D.基金管理公司

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