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證券投資基金從業(yè)資格考試真題（精選20套）
在學(xué)習(xí)和工作中，我們或多或少都會(huì)接觸到考試真題，考試真題可以幫助學(xué)�；蚋髦鬓k方考察參試者某一方面的知識(shí)才能。那么你知道什么樣的考試真題才能有效幫助到我們嗎？下面是小編收集整理的證券投資基金從業(yè)資格考試真題（精選20套），歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 1
2012年基金從業(yè)資格考試考前綜合模擬題2
11、2004年10月成立的國(guó)內(nèi)第一只上市開(kāi)放式基金(LOF)是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金
12、2004年底推出的國(guó)內(nèi)首只交易型開(kāi)放指數(shù)基金(ETF)是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金
13、2006年5月推出的國(guó)內(nèi)首只生命周期基金是( )
A、匯豐晉信2016基金 B、華夏上證50ETF C、淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金 D、南方積極配置基金
14、2004年6月1日開(kāi)始實(shí)施的( )為我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。
A、《證券投資法》 B、《證券投資基金法》 C、《證券法》 D、《基金法》
15、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金( )
A、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所外上市交易的、基金份額可變的一種開(kāi)放式基金。
B、通常又被稱為交易所交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開(kāi)放式基金。
C、通常又被稱為交易所外交易基金，是在交易所上市交易的、基金份額不可變的一種開(kāi)放式基金。
D、通常又被稱為交易所交易基金(Exchange Traded Fund，ETF)，是在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開(kāi)放式基金。
16、我國(guó)第一只ETF成立于( )年。
A、2000 B、2004 C、2001 D、2002
17、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)指引，( )
A、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的95%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。
B、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的85%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的'指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。
C、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。
D、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的80%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)的成分股和備選成分股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券品種。
18、1924年3月21日誕生于美國(guó)的“馬薩諸塞投資信托基金”成為( )
A、世界上第一個(gè)開(kāi)放式基金 B、世界上第一個(gè)基金
C、世界上第一個(gè)封閉式基金 D、美國(guó)第一個(gè)開(kāi)放式基金
19、1940年美國(guó)出臺(tái)的( )不但對(duì)美國(guó)基金業(yè)的發(fā)展具有基石性作用，同時(shí)對(duì)基金在全球的普及性發(fā)展影響深遠(yuǎn)。
A、《投資公司法》 B、《投資公司法》與《投資顧問(wèn)法》
C、《投資顧問(wèn)法》 D、《投資法》
20、2000年10月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了( )
A、《證券投資基金法》 B、《證券投資基金銷售管理辦法》
C、《封閉式證券投資基金試點(diǎn)辦法》 D、《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 2
基金從業(yè)資格考試真題及答案
第1題合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)（ ）事項(xiàng)。
�、�.終止
Ⅱ.解散
�、�.合并
�、�.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第2題并購(gòu)?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是（ ）。
�、�.管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)
Ⅱ.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素
�、�.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析
Ⅳ.為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
第3題基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)�；鸸芾砣�、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸人其（ ）。
A.固定資產(chǎn)
B.無(wú)形資產(chǎn)
C.固有財(cái)產(chǎn)
D.凈資產(chǎn)
參考答案：C
第4題基金份額上市交易后，有下列（ ）情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：
A.基金合同期限屆滿
B.基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易
C.基金合同約定的其他情形
D.基金合同沒(méi)有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形
參考答案：A
第5題違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，有以下處罰措施（ ）。
Ⅰ.責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息
�、�.沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
Ⅳ.直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第6題股權(quán)投資基金的`信息披露應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有（ ）。
�、�.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排
�、�.可能存在的利益沖突
�、�.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁
�、�.基金的投資收益分配情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題申請(qǐng)人提出的合伙企業(yè)設(shè)立申請(qǐng)，企業(yè)登記機(jī)關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A.給予書面答復(fù)，并說(shuō)明理由
B.口頭告知申請(qǐng)人
C.給予書面答復(fù)，并口頭說(shuō)明理由
D.給予書面答復(fù)，申請(qǐng)人有需要的說(shuō)明理由
參考答案：A
第8題適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有（ ）。
�、�.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)
�、�.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第9題在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于（ ）。
A.企業(yè)未來(lái)可自由支配現(xiàn)金流之和
B.企業(yè)當(dāng)前貨幣資金、短期投資和長(zhǎng)期投資之和
C.未來(lái)各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和
參考答案：C
第10題公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須（ ）。
�、�.遵守法律、行政法規(guī)
�、�.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德
�、�.接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督
Ⅳ.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
做題過(guò)程中遇到問(wèn)題、心得、方法，一定要及時(shí)總結(jié)整理，做筆記，考試做筆記很重要。需要鞏固的及時(shí)回歸教材，需要答疑的及時(shí)向老師請(qǐng)教。在做題時(shí)，要獨(dú)立思考分析，不要依賴答案。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 3
基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》復(fù)習(xí)必做題（四）
1、 下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，正確的是（ ）。
A.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文
B.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文
C.基金管理人應(yīng)在每季結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告
D.基金管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)
2、 下列基金銷售機(jī)構(gòu)中不屬于代銷機(jī)構(gòu)的是（ ）。
A.基金公司
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
3、 1993年上市的淄博基金募集規(guī)模為（ ）億元人民幣。
A.1
B.5
C.10
D.20
4、 基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括（ ）。
A.凈值披露
B.上市交易
C.代理清算交割
D.基金募集
5、下列選項(xiàng)中，屬于基金管理人進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6、 從公司層面來(lái)看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（ ）。
A.銀行
B.保險(xiǎn)公司
C.信托公司
D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司
7、 合規(guī)管理的（ ）原則是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。
A.獨(dú)立性
B.客觀性
C.公正性
D.專業(yè)性
8、 （ ），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開(kāi)元”和“基金金泰”。
A.1997年11月27日
B.1998年3月27日
C.2000年10月8日
D.2003年10月28日
9、關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說(shuō)法中正確的是（ ）。
A.I、Ⅳ
B.B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
10、 下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.是一種長(zhǎng)期投資工具
B.主要功能是分散投資
C.投資基金無(wú)風(fēng)險(xiǎn)
D.投資基金可能帶來(lái)收益，也可能承擔(dān)損失
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11、 基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容包括（ ）。
A.正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念
B.領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范
C.落實(shí)基金職業(yè)道德教育
D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
12、 下列有關(guān)股票、債券、基金的敘述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品
B.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域
C.基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)介于股票和債券之間
D.證券投資基金是指通過(guò)發(fā)售基金份額，將眾多特定投資者的資金匯集起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)的集合投資方式
13、（ ）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
14、 下列關(guān)于投資者教育基本原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.鑒于投資者的市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)和投資行為成熟度的層次不一，因此并不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃
B.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代
C.投資者教育存在一個(gè)固定的.模式
D.投資者教育不能也不應(yīng)等同于投資咨詢
15、 廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及（ ）對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。
A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)
B.審計(jì)機(jī)構(gòu)
C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)
D.社會(huì)力量
16、 基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品。這體現(xiàn)的是4Ps理論的（ ）。
A.規(guī)范性
B.持續(xù)性
C.適用性
D.服務(wù)性
17、 對(duì)其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)（ ）。
A.3個(gè)月
B.4個(gè)月
C.5個(gè)月
D.6個(gè)月
18、 召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開(kāi)時(shí)間的（ ）以后、（ ）以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)。
A.1個(gè)月;3個(gè)月
B.2個(gè)月;3個(gè)月
C.3個(gè)月;6個(gè)月
D.3個(gè)月;9個(gè)月
19、 內(nèi)部控制的（ ）指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(或機(jī)構(gòu))和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨(dú)立性原則
D.成本效益原則
20、（ ）是指專門融通1年以內(nèi)短期資金的場(chǎng)所。
A.債券市場(chǎng)
B.貨幣市場(chǎng)
C.開(kāi)放式基金市場(chǎng)
D.股票市場(chǎng)
1-5 DAACD
6-10 CCBCC
11-15 DDCCD
16-20 CDCAB
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 4
2017年7月基金《證券投資基金》真題及答案
1、下列衍生工具，不能在交易所交易的是
A.權(quán)證
B.期貨合約
C.期權(quán)合約
D.遠(yuǎn)期合約
2、若某年通脹率為2%，年利率為1.5%，則實(shí)際利率為
A.-0.5%
B.1.5%
C.3.5%
D.0.5%
答案：A
3、我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易產(chǎn)生過(guò)戶費(fèi)，其最終收取機(jī)構(gòu)是
A.證券交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司
D.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金
答案：C
4、關(guān)于債券基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是
A.債券基金指的是基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的基金
B.債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等
C.相比股票基金，債券基金具有風(fēng)險(xiǎn)低、收益低的特點(diǎn)
D.債券基金的'投資對(duì)象主要是國(guó)債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債
答案：A
5.以下屬于貨幣市場(chǎng)工具的是
A.1年銀行大額存單
B.到期時(shí)間為半年的短期高風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)債券
C.到期時(shí)間為2年的五年期國(guó)債
D.交割期為3個(gè)月的國(guó)債期貨
6、以下不屬于按保證形式劃分的有保證債券的是。
A.質(zhì)押債券
B.信用債券
C.抵押債券
D.擔(dān)保債券
答案：B
7、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的相關(guān)系數(shù)為
A.0
B.1
C.-1
D.0.5
答案：A
8、基金N與基金M具有相同的貝塔值，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的特需諾比率
A.大于基金M的兩倍
B.是基金M的兩倍
C.等于基金M的特需諾比率
D.小于基金M的兩倍
答案：A
9.投資者分析基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告可以達(dá)到的目的是
A.評(píng)價(jià)基金過(guò)去的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和投資管理能力
B.預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)
C.了解基金管理人的投資決策依據(jù)
D.通過(guò)分析基金現(xiàn)時(shí)的資產(chǎn)配置及投資組合狀況來(lái)了解基金管理人的未來(lái)宏觀策略
答案：A
10、有關(guān)基金估值，托管人應(yīng)復(fù)核、審查基金管理公司計(jì)算的數(shù)據(jù)中不包括
A.基金份額申購(gòu)價(jià)格
B.基金資產(chǎn)凈值
C.基金份額贖回價(jià)格
D.每位基金持有人的持有份額
答案：D
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 5
2017年7月基金《基金法律法規(guī)》真題及答案
1、關(guān)于QDII基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是。
A.QDII基金可以人民幣、美元或者其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣
B.QDII基金的管理人須有合格境內(nèi)投資者的`資格
C.QDII基金可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資
D.QDII基金與境內(nèi)證券市場(chǎng)的相關(guān)性較低
答案:C
2、封閉式基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值的頻率是。
A.至少每個(gè)開(kāi)放日一次
B.至少每周兩次
C.至少每周一次
D.至少每月一次
答案：C
3、關(guān)于私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是。
A.私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，可自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
B.私募基金管理人自行銷售私募基金，不能自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
C.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
D.私募基金管理人銷售私募基金，可委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
答案：B
4、基金管理人的基金宣傳材料須向公眾分法或者發(fā)布之日起個(gè)工作內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)一級(jí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.2
C.4
D.5
5、季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的信息。
A.前十名債券明細(xì)
B.全部股票明細(xì)
C.全部債券明細(xì)
D.前十名股票明細(xì)
答案：D
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 6
基金從業(yè)資格證考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題
1、基金所持股票按市值規(guī)模不同可被分為（ ）
A．大盤型
B．中盤型
C．小盤型
D．價(jià)值型
2、依據(jù)投資理念的不同，基金可分為（ ）
A．主動(dòng)型基金
B．被動(dòng)型基金
C．成長(zhǎng)型基金
D．價(jià)值型基金
3、根據(jù)是否可以直接在二級(jí)市場(chǎng)買賣股票，可以將債券型基金分為（ ）
A．純債券型基金
B．片債券型基金
C．超短債基金
D．股債型基金
4、下面哪個(gè)是QDII可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)：（ ）
A．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．操作風(fēng)險(xiǎn)
D．匯率風(fēng)險(xiǎn)
5、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)考慮的因素包括：（ ）
A．基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
B．基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例
C．基金的`過(guò)往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
D．基金成立以來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生
6、作為對(duì)債券進(jìn)行組合投資的債券型基金，與單一的債券存在下面的區(qū)別（ ）。
A．債券型基金收益的穩(wěn)定性不如債券
B．債券型基金沒(méi)有確定的到期日
C．投資風(fēng)險(xiǎn)不同
D．投資對(duì)象完全不同
參考答案：1、ABC 2、AB 3、AB 4、ABCD 5、ABCD 6、ABC
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 7
2017年9月證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)真題及答案
1、相比于股票投資組合,債券投資組合構(gòu)建時(shí)需考慮的特有因素包括（ ）
�、�.期限結(jié)構(gòu)
Ⅱ.投資理念
�、�.投資策略
�、�.組合久期
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
參考答案：A
2、為了防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn),我國(guó)設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。下列各項(xiàng)所造成的
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失中可以用證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金墊付或彌補(bǔ)的包括（ ）。
�、�.違約交收
Ⅱ.技術(shù)故障
�、�.操作失誤
Ⅳ.不可抗力
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
3、關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的表述中,正確的個(gè)數(shù)是（ ）
�、�.可轉(zhuǎn)換債券簡(jiǎn)稱可轉(zhuǎn)債,是指一段時(shí)期內(nèi),持有者可以按照約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格
或轉(zhuǎn)換比率將其轉(zhuǎn)換成普通股股票的公司債券
�、�.既包含了普通債權(quán)的特征,也包含了權(quán)益的特征
Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券是一種含有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券
�、�.可轉(zhuǎn)換債券的基本要素包含:標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、轉(zhuǎn)換價(jià)格
轉(zhuǎn)換比率、贖回條款、回售條款等
A.1
B.3
C.2
D4
參考答案：D
4、甲、乙兩公司希望通過(guò)銀行進(jìn)行一筆利率互換,由于兩公司信用等級(jí)不同,市場(chǎng)向它們提供的利率也不相同,甲公司固定利率為6%,浮動(dòng)利率為SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率為7.5%,浮動(dòng)利率為 SHIBOR+0.6%。為了達(dá)到共
同降低籌資成本的目的,以下方案中,雙方可以選擇方案（ ）,然后再進(jìn)行互換
I.甲公司在固定利率市場(chǎng)上以6%的利率融資
�、�.甲公司在浮動(dòng)利率市場(chǎng)上以 SHIBOR+0.7%的利率融資
�、�.乙公司在固定利率市場(chǎng)上以7.5%的利率融資
�、�.乙公司在浮動(dòng)利率市場(chǎng)上以 SHIBOR+0.6%的利率融資
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、ⅢI
參考答案：A
5、在證券市場(chǎng),以下屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）
A.某商業(yè)銀行因票據(jù)違規(guī)操作被調(diào)查
B.銀監(jiān)會(huì)擬出臺(tái)新規(guī)嚴(yán)控銀行理財(cái)產(chǎn)品投資股票
C.財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局宣布下調(diào)印花稅率
D.人民銀行宣布降低存款準(zhǔn)備金率
參考答案：A
6、進(jìn)行基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)除計(jì)算回報(bào)率之外,還必須考慮其他因素,以下屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)必須考慮因素的是（ ）。
A.基金投資目標(biāo)與范圍
B.基金產(chǎn)品星級(jí)評(píng)價(jià)
C.基金經(jīng)理管理產(chǎn)品數(shù)量
D.基金公司產(chǎn)品線完善程度
參考答案：A
7、下列反映兩種不同證券表現(xiàn)聯(lián)動(dòng)性的指標(biāo)是（ ）
A.均值
B.中位數(shù)
C.相關(guān)系數(shù)
D.方差
參考答案：C
8、以下關(guān)于跟蹤偏離度和跟蹤誤差的說(shuō)法中,錯(cuò)誤的`是（ ）
A.由于有現(xiàn)金留存,投資組合不能全部投資于指數(shù)標(biāo)的,這是導(dǎo)致跟蹤誤差的原因之一
B.跟蹤誤差是跟蹤偏離度的標(biāo)準(zhǔn)差
C.某一天基準(zhǔn)組合的收益率為5.3%,指數(shù)基金的收益率為5.2%,則跟蹤偏離度為-0.1%
D.在完全復(fù)制的情況下,可以做到跟蹤誤差為零
參考答案：D
9、以下屬于證券交收內(nèi)容的是（ ）
A.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與客戶之間的證券交收
B.中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司與結(jié)算參與人的證券交收
C.結(jié)算公司與客戶之間的證券交收
D.結(jié)算參與人、客戶、證券公司的證券交收
參考答案：B
10、衡量市場(chǎng)上已有基金A和基金B(yǎng),已知基金A的風(fēng)險(xiǎn)高于基金B(yǎng),則關(guān)于兩
只基金的收益,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.投資者投資基金A要求的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬高于基金B(yǎng)
B.若投資者投資基金A一年后實(shí)現(xiàn)的收益率為6%,則投資基金B(yǎng)一年后實(shí)現(xiàn)的收益率一定低于6%
C.與基金B(yǎng)相比,基金A收益率的波動(dòng)更大
D.若基金A的預(yù)期收益率為6%,則基金B(yǎng)的預(yù)期收益率一定低于6%
參考答案：B
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 8
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》模擬試題（七）
單項(xiàng)選擇題
1.金融市場(chǎng)按交易標(biāo)的分類，可分為( )。
A.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)
B.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)
C.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)
D.債券市場(chǎng)、貨幣市場(chǎng)、股票市場(chǎng)
正確答案：B
知識(shí)點(diǎn)：金融市場(chǎng)
答案解析
金融市場(chǎng)的分類，按照交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等。
2.下列不屬于衍生金融工具的是( )。
A.期貨合約
B.期權(quán)合約
C.遠(yuǎn)期合約
D.股票
正確答案：D
知識(shí)點(diǎn)：金融市場(chǎng)
答案解析
衍生金融工具包括遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換協(xié)議等，并且種類在逐漸擴(kuò)大。
3.( )是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。
A.金融資產(chǎn)
B.實(shí)物資產(chǎn)
C.儲(chǔ)蓄類資產(chǎn)
D.融資類資產(chǎn)
正確答案：A
知識(shí)點(diǎn)：金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)
答案解析
金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的`價(jià)值，表明了交易雙方的所有權(quán)和債權(quán)關(guān)系。一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)。
4.下列關(guān)于資產(chǎn)管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.受托資產(chǎn)一般還包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)
B.資產(chǎn)管理人根據(jù)投資者授權(quán)，進(jìn)行資產(chǎn)投資管理，承擔(dān)受托人義務(wù)
C.能夠幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)
D.資產(chǎn)管理通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值
正確答案：A
知識(shí)點(diǎn)：金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)
答案解析
受托資產(chǎn)主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)。
5.按照運(yùn)作方式，可以將投資基金分為( )。
A.公募基金和私募基金
B.對(duì)沖基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金
C.契約型基金和公司型基金
D.開(kāi)放式基金和封閉式基金
正確答案：D
知識(shí)點(diǎn)：投資基金的主要類別
答案解析
按照運(yùn)作方式，投資基金可以分為開(kāi)放式、封閉式基金。按照資金募集方式，可以分為公募基金和私募基金。按照法律形式，可以分為契約型、公司型、有限合伙型等形式。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 9
基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》歷年真題精選
1、律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書時(shí)應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括（ ）�！締芜x題】
A.分析申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范
B.調(diào)查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否兼營(yíng)可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)
C.統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格
D.了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來(lái)源
正確答案:A
答案解析:A項(xiàng)不屬于律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書時(shí)進(jìn)行的盡職調(diào)查事項(xiàng)。
2、（ ）設(shè)計(jì)的初衷是保障股權(quán)投資基金通過(guò)被投資企業(yè)被第三方并購(gòu)而成功實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出的權(quán)利�！締芜x題】
A.隨售權(quán)
B.拖售權(quán)
C.第一拒絕權(quán)
D.回售權(quán)
正確答案:B
答案解析:選項(xiàng)B正確，拖售權(quán)設(shè)計(jì)的初衷是保障股權(quán)投資基金通過(guò)被投資企業(yè)被第三方并購(gòu)而成功實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出的權(quán)利。
3、保密條款有利于保護(hù)（ ）的利益。【單選題】
A.投資方
B.目標(biāo)公司
C.第三方
D.投資方及目標(biāo)公司雙方
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D正確，保密條款有利于保護(hù)投資方及目標(biāo)公司雙方的利益。
4、（ ）是指基金管理人將基金運(yùn)作管理過(guò)程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式�！締芜x題】
A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)
B.基金募集業(yè)務(wù)
C.基金登記業(yè)務(wù)
D.基金核算業(yè)務(wù)
正確答案:A
答案解析:選項(xiàng)A正確，基金服務(wù)業(yè)務(wù)，是指基金管理人將基金運(yùn)作管理過(guò)程中部分支持性業(yè)務(wù)委托給基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)模式。
5、《上海試點(diǎn)辦法》要求注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式；注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起（ ）個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在（ ）年內(nèi)全部到位�！締芜x題】
A.3；1
B.3；2
C.6；1
D.6；2
正確答案:B
答案解析:《上海試點(diǎn)辦法》要求注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬(wàn)美元，出資方式限于貨幣形式；注冊(cè)資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3個(gè)月內(nèi)到位20%以上，余額在2年內(nèi)全部到位。
6、（ ）制度，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場(chǎng)。【單選題】
A.合格境內(nèi)普通合伙人
B.合格境外普通合伙人
C.合格境內(nèi)有限合伙人
D.合格境外有限合伙人
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D正確，QFLP制度，即合格境外有限合伙人制度，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場(chǎng)。
7、股權(quán)投資基金流動(dòng)性（ ）�！締芜x題】
A.較強(qiáng)
B.不確定
C.適中
D.較差
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D正確，股權(quán)投資基金的流動(dòng)性較差。
8、（ ）是指引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，降低其投資風(fēng)險(xiǎn)�！締芜x題】
A.支持階段參股
B.支持跟進(jìn)投資
C.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)助
D.投資保障
正確答案:B
答案解析:支持跟進(jìn)投資：引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，降低其投資風(fēng)險(xiǎn)。
9、在20世紀(jì)80年代美國(guó)第四次并購(gòu)浪潮中催生了（ ）等著名并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)的`成立，極大地促進(jìn)了并購(gòu)?fù)顿Y基金的發(fā)展。Ⅰ.黑石Ⅱ.美國(guó)研究與發(fā)展公司Ⅲ.凱雷Ⅳ.德太投資【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:C
答案解析:選項(xiàng)C正確，美國(guó)研究與發(fā)展公司，成立于1946年，被公認(rèn)為全球第一家以公司形式運(yùn)作的創(chuàng)業(yè)投資基金。20世紀(jì)80年代美國(guó)第四次并購(gòu)浪潮催生了黑石（1985年）、凱雷（1987年）和德太投資（1992年）等著名并購(gòu)基金管理機(jī)構(gòu)，極大地促進(jìn)了并購(gòu)?fù)顿Y基金的發(fā)展。
10、以下關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）�！締芜x題】
A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)
B.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)
C.可以依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案
D.只能對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤：中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：（1）教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益。（2）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求。（3）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。（4）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（5）提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)。（6）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。（7）依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案。（8）協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。
1、盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括( )。
I.人力資源
II.歷史沿革
III.研究與開(kāi)發(fā)
IV.行業(yè)研究
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正確答案:D
答案解析:業(yè)務(wù)調(diào)查包括:行業(yè)研究、企業(yè)股東、歷史沿革、人力資源、營(yíng)銷與銷售、研究與開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)與服務(wù)、采購(gòu)。
2、合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由（ ）規(guī)定
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
正確答案:D
答案解析:合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
3、基金的清算程序包括（ ）
�、瘛⒒鹎逅阈〗M對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn)
�、颉�(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn)
�、蟆⒐蓟鹎逅愎�
�、�、對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:D
答案解析:基金的清算程序
(1)基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金資產(chǎn);
(2)基金清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清理和確認(rèn);
(3)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估和變現(xiàn);
(4)將基金清算結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì);
(5)公布基金清算公告;
(6)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。
4、新三板現(xiàn)行的交易規(guī)則對(duì)結(jié)算的規(guī)定為：新三板交易制度對(duì)股份和資金的結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。分級(jí)結(jié)算是指（ ）進(jìn)行資金和證券的法人結(jié)算(又稱一級(jí)結(jié)算);證券公司再與投資者進(jìn)行二級(jí)結(jié)算�！締芜x題】
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人
B. 證券公司與投資者
C. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與投資者
D.證券公司與證券交易所
正確答案:A
答案解析:新三板現(xiàn)行的交易規(guī)則對(duì)結(jié)算的規(guī)定為：新三板交易制度對(duì)股份和資金的結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。分級(jí)結(jié)算是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與證券公司等結(jié)算參與人進(jìn)行資金和證券的法人結(jié)算(又稱一級(jí)結(jié)算);證券公司再與投資者進(jìn)行二級(jí)結(jié)算。
5、一些機(jī)構(gòu)所俗稱的“成長(zhǎng)基金”，按照美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)、歐洲股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)口徑，以及國(guó)內(nèi)外有關(guān)政策法規(guī)的界定，屬于（ ）范疇�！締芜x題】
A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金
B.狹義股權(quán)投資基金
C.并購(gòu)基金
D.定向增發(fā)投資基金
正確答案:A
答案解析:一些機(jī)構(gòu)所俗稱的“成長(zhǎng)基金”，按照美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)、歐洲股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)的統(tǒng)計(jì)口徑，以及國(guó)內(nèi)外有關(guān)政策法規(guī)的界定，屬于狹義創(chuàng)業(yè)投資基金范疇。
6、跨境股權(quán)投資包括（ ）。 Ⅳ.境外的外幣股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資【單選題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案:A
答案解析:選項(xiàng)A符合題意：跨境股權(quán)投資包括境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標(biāo)公司的投資，以及境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標(biāo)公司的投資。
7、( )為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)�！締芜x題】
A.《證券投資基金法》
B.《證券法》
C.《股權(quán)投資基金法》
D.《期貨投資基金法》
正確答案:A
答案解析:2013年6月1日《證券投資基金法》增設(shè)了第十二章“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”，為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。
8、下列關(guān)于股權(quán)投資基金自行募集的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。【單選題】
A.基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全
B.應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度，可以向合格投資者之外的單位募集資金，但不可以向合格投資者之外的個(gè)人募集資金
C.應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
D.在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況
正確答案:B
答案解析:選項(xiàng)B符合題意：自行募集股權(quán)投資基金的，基金管理人應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障募集結(jié)算資金安全。應(yīng)嚴(yán)格遵守合格投資者制度，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。應(yīng)根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。在問(wèn)卷調(diào)查過(guò)程中，應(yīng)指導(dǎo)投資者如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況。同時(shí)，請(qǐng)投資者閱讀風(fēng)險(xiǎn)揭示書，在投資者全面知悉風(fēng)險(xiǎn)且有能力并愿意承擔(dān)所投資特定基金的風(fēng)險(xiǎn)的情況下，簽字確認(rèn)。
9、已登記的基金管理人，在完成整改前，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)的情形包括（ ）�！締芜x題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正確答案:A
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 10
基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》歷年真題
1、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)權(quán)采取的監(jiān)管措施是( )�！締芜x題】
A.檢查
B.調(diào)查取證
C.限制交易
D.刑事處罰
正確答案:D
答案解析:中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列監(jiān)管措施：
�、贆z查;
�、谡{(diào)查取證;
�、巯拗平灰�;
�、苄姓幜P。
2、( )是指在目標(biāo)市場(chǎng)中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、有可能購(gòu)買或者再次購(gòu)買基金的客戶�！締芜x題】
A.明確目標(biāo)客戶市場(chǎng)
B.市場(chǎng)細(xì)分
C.客戶尋找
D.客戶介紹
正確答案:C
答案解析:客戶尋找是指在目標(biāo)市場(chǎng)中尋找有基金投資需求、有投資能力、有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、有可能購(gòu)買或者再次購(gòu)買基金的客戶;市場(chǎng)細(xì)分是指根據(jù)客戶不同的需求特征，將整體市場(chǎng)區(qū)分成若干個(gè)不同群體的過(guò)程，區(qū)分后的客戶需求在一個(gè)或若干個(gè)方面具有相同或相近的特征，以便銷售機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)的營(yíng)銷戰(zhàn)略來(lái)滿足這些客戶群的需要，以期順利完成經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。
3、基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%歸入( )�！締芜x題】
A.基金紅利
B.基金凈值
C.基金財(cái)產(chǎn)
D.基金費(fèi)用
正確答案:C
答案解析:基金管理人不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn);對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
4、通常將股票市值小于( )億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過(guò)( )億元人民幣的公司歸為大盤股�！締芜x題】
A.2;10
B.3;15
C.5;20
D.10;20
正確答案:C
答案解析:按股票市值的大小將股票分為小盤股、中盤股與大盤股，是一種最基本的股票分析方法。通常將市值小于5億元人民幣的公司歸為小盤股，將超過(guò)20億元人民幣的公司歸為大盤股。
5、每一交易日股票基金有( )個(gè)價(jià)格。【單選題】
A.1
B.2
C.5
D.無(wú)數(shù)
正確答案:A
答案解析:股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行1次，因此每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格。
6、下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是( )�！締芜x題】
A.客戶至上原則
B.效率第一原則
C.有效溝通原則
D.專業(yè)規(guī)范原則
正確答案:B
答案解析:基金客戶服務(wù)原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業(yè)規(guī)范原則。
7、下列不屬于分級(jí)基金份額認(rèn)購(gòu)的'特點(diǎn)是( )�！締芜x題】
A.募集方式分為合并募集和分開(kāi)募集
B.合并募集投資者可以以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu)
C.分開(kāi)募集僅限于債券型分級(jí)基金
D.認(rèn)購(gòu)方式包括現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)
正確答案:D
答案解析:分級(jí)基金份額的認(rèn)購(gòu)方式包括場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)。募集方式分為合并募集和分開(kāi)募集，合并募集投資者可以以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu) ，分開(kāi)募集僅限于債券型分級(jí)基金。
8、基金行業(yè)自律管理的方式不包括（ ）。【單選題】
A.通過(guò)制定切實(shí)可行的工作計(jì)劃，大力開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹(shù)立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)
B.建立行業(yè)教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)
C.加大研究力度，對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展
D.通過(guò)督察長(zhǎng)進(jìn)行定期檢查
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D符合題意：通過(guò)督察長(zhǎng)進(jìn)行定期檢查屬于監(jiān)察稽核控制的內(nèi)容�？疾旎鹦袠I(yè)自律管理的方式�；鹦袠I(yè)自律管理的方式主要是制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)會(huì)員管理，大力開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹(shù)立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí);建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì);加大研究力度，對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深人研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展。
9、在營(yíng)銷成本方面，以（ ）方式銷售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對(duì)特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營(yíng)銷成本。【單選題】
A.代銷
B.直銷
C.包銷
D.承銷
正確答案:B
答案解析:在營(yíng)銷成本方面，以直銷方式銷售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對(duì)特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營(yíng)銷成本。
10、當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）保障基金投資人的合法利益。【單選題】
A.優(yōu)先
B.其次
C.最后
D.不必
正確答案:A
答案解析:當(dāng)基金銷售機(jī)構(gòu)或基金銷售人員的利益與基金投資人的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保障基金投資人的合法利益
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 11
2017基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)》模擬試題
1.投資組合平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15，若無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普比率為( )。
A.0.07
B.0.38
C.0.21
D.0.13
【答案】B
2.下屬于銀行間債券市場(chǎng)交易制度的是( )。
A.分級(jí)結(jié)算制度
B.凈額結(jié)算制度
C.共同對(duì)手方制度
D.公開(kāi)市場(chǎng)一級(jí)交易商制度
【答案】D
3.貨和遠(yuǎn)期合約的表述，錯(cuò)誤的是( )。
A.期貨是場(chǎng)內(nèi)交易，遠(yuǎn)期合約場(chǎng)外交易
B.期貨沒(méi)有違約風(fēng)險(xiǎn)，遠(yuǎn)期合約有違約風(fēng)險(xiǎn)
C.期貨合約采用保證金制度
D.期貨合約不在交易所交易
【答案】D
4.固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)數(shù)量單位為( )。
A.100手
B.1手
C.100張
D.10手
【答案】B
5.公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的`規(guī)定，下列符合混合型基金的要求的是( )。
A.股票投資比例：90-100%
B.股票投資比例：80-90%
C.股票投資比例：40-60%
D.債券投資比例：80-100%
【答案】C
6.列條款中屬于給予發(fā)行人額外的嵌入條款的是( )。
A.回售條款
B.轉(zhuǎn)換條款
C.贖回條款
D.承銷條款
【答案】C
7.于下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤說(shuō)法正確的是( )。
A.最大回撤與投資期限無(wú)關(guān)
B.下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)
C.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險(xiǎn)和最大回撤
D.不同評(píng)估期間可以比較不同基金的最大回撤
【答案】B
8.于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是( )。
A.股票、債券、基金都是直接投資工具
B.股票、債券、基金都是間接投資工具
C.基金所募集的資金主要投向有價(jià)和無(wú)價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品
D.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具
【答案】D
9.投資者A于T日通過(guò)某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購(gòu)B基金，確認(rèn)的基金份額應(yīng)于( )確認(rèn)。
A.T+2
B.T+3
C.T
D.T+1
【答案】D
10.屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是( )。
A.應(yīng)付票據(jù)
B.應(yīng)收賬款
C.應(yīng)付賬款
D.短期借款
【答案】B
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 12
2013年基金從業(yè)資格考試歷年真題2
21. 以下不屬于基金管理公司主要業(yè)務(wù)的有（ ）。
A.發(fā)起設(shè)立基金B(yǎng).基金管理業(yè)務(wù)C.股票發(fā)行與承銷D.基金銷售業(yè)務(wù)
22. 基金管理公司的（ ）是指在協(xié)調(diào)公司管理層、董事會(huì)、股東(流通股股東及非流通
股股東)之間相互關(guān)系基礎(chǔ)上，規(guī)范公司運(yùn)營(yíng)的管理體制。
A.治理結(jié)構(gòu)B.內(nèi)部控制C.管理模式D.風(fēng)險(xiǎn)控制
23.（ ）是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的
控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
A.成本效益原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.相互制約原則
24.（ ）代表基金份額持有人以基金的名義設(shè)立基金資產(chǎn)賬戶。
A.證券公司B.基金管理人C.證券登記公司D.基金托管人
25.（ ）負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃的具體執(zhí)行。
A.投資部B.投資決策委員會(huì)
C.交易部D.基金經(jīng)理
26.（ ）的功能是為基金投資擬定投資原則、投資方向、投資策略以及投資組合的整體
目標(biāo)和計(jì)劃。
A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)B.投資決策委員會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)D.股東會(huì)
27. 目前,我國(guó)的.開(kāi)放式基金于（ ）估值。
A.每個(gè)交易日B.每個(gè)交易日的次日 C.每周D.每半個(gè)月
28. 以下（ ）不屬于基金估值的對(duì)象。
A.基金所持有的股票B.估值日基金的交易額
C.基金所持有的債券D.基金的權(quán)證
29. 目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)按（ ）計(jì)提。
A.日B.周C.月D.季
30. 從基金類型來(lái)看，下列基金中管理費(fèi)率由高到低依次是（ ）。
A.股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、證券衍生工具基金、債券基金
B.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、證券衍生工具基金、股票基金
C.證券衍生工具基金、貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金
D.證券衍生工具基金、股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金
31. 按照有關(guān)規(guī)定，在計(jì)算基金運(yùn)作費(fèi)用時(shí)，發(fā)生的這些費(fèi)用如果影響基金單位凈值小數(shù)點(diǎn)
后（ ）的，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。
A.第二位B.第三位C.第四位D.第五位
32. 下列費(fèi)用中列入基金費(fèi)用的是（ ）
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的
損
40.在風(fēng)險(xiǎn)較小的情況下獲得一定的收益是（ ）投資者的主要投資目的。
A.積極型B.穩(wěn)健型C.平衡型D.保守型
參考答案
單選題
21~25CAADC 26~30BABAD 31~35DDCBD 36~40CCBAB
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 13
基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題
1、 下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.現(xiàn)金流量表所表達(dá)的是在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動(dòng)等情形
B.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的
C.現(xiàn)金流量表是以收付實(shí)現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的
D.現(xiàn)金流量表也叫賬務(wù)狀況變動(dòng)表
2、 通�？梢杂茫� ）的大小衡量一只股票基金面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的大小。
A.下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差
B.貝塔系數(shù)(β)
C.跟蹤誤差
D.方差
3、 下列關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.債券的流動(dòng)性或者流通性，是指?jìng)顿Y者將手中的債券變現(xiàn)的能力
B.通常用債券的買賣價(jià)差的大小反映債券的流動(dòng)性大小
C.買賣價(jià)差較小的債券的流動(dòng)性比較高
D.交易活躍的債券通常有較大的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
4、 在兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合中加入無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，關(guān)于其可行投資組合集，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.風(fēng)險(xiǎn)最小的可行投資組合風(fēng)險(xiǎn)為零
B.可行投資組合集的上下沿為雙曲線
C.可行投資組合集是一片區(qū)域
D.可行投資組合集的`上下沿為射線
5、 一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其（ ）。
A.內(nèi)在價(jià)值
B.時(shí)間價(jià)值
C.內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之差
D.內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和
6、 用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其在上海證券交易所上市交易超過(guò)（ ）個(gè)月。
A.1
B.2
C.3
D.6
7、 （ ）是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.權(quán)證
C.企業(yè)債券
D.普通股票
8、 下列選項(xiàng)中，不屬于評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力最重要三種比率的是（ ）。
A.銷售利潤(rùn)率
B.資產(chǎn)收益率
C.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率
D.凈資產(chǎn)收益率
9、 息票率6%的3年期債券，市場(chǎng)價(jià)格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，當(dāng)該債券的到期收益率增加至7.1%，價(jià)格的變化為（ ）。
A.利率上升0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.257元
B.利率上升0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將下降0.237元
C.利率下降0.1個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.257元
D.利率下降0.3個(gè)百分點(diǎn)，債券的價(jià)格將上升0.237元
10、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到或超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的（ ）時(shí)，基金管理公司應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到（ ）時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。
A.0.25%;0.5%
B.0.25%;0.3%
C.0.5%;0.25%
D.0.3%;0.25%
參考答案：
1-5 BBDBD 6-10 CBCAA
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 14
2017基金考試資格考試《基金基礎(chǔ)》備考練習(xí)
1. 以下不屬于金融市場(chǎng)的是(B)
A.上海黃金交易所
B.北京石油交易所
C.中國(guó)外匯交易中心
D.銀行間同業(yè)拆解中心
2. 以下屬于投資概念的描述，錯(cuò)誤的是(D)
A.投資未來(lái)收益具有不確定性
B.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償資金被占用的時(shí)間
C.投資者期望投資回報(bào)應(yīng)該能補(bǔ)償預(yù)期的通貨膨脹率
D.投資的產(chǎn)出會(huì)大于投入
3. 按交易標(biāo)的物分類，金融市場(chǎng)類別不包括(C)
A.票據(jù)市場(chǎng)
B.黃金市場(chǎng)
C.藝術(shù)品市場(chǎng)
D.外匯市場(chǎng)
4. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯(cuò)誤的`是(B)
A.基金投資者是基金公司的股東
B.依據(jù)基金合同成立
C.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司
D.公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)
5. 關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的差異，以下表述錯(cuò)誤的是(B)
A.基金管理人必須定期披露基金投資運(yùn)作情況，銀行則不需要
B.銀行儲(chǔ)蓄的目標(biāo)客戶是保守型客戶，基金目標(biāo)客戶是激進(jìn)型客戶
C.基金是一種受益憑證，銀行儲(chǔ)蓄是一種信用憑證
D.基金收益具有一定的波動(dòng)性，銀行儲(chǔ)蓄利率相對(duì)固定
6.某基金公司為了集中打造明星基金，提高某一基金的業(yè)績(jī)。下列做法合規(guī)的是(D)
A.在交易方面，給該基金提供優(yōu)先的成交機(jī)會(huì)
B.任命投資總監(jiān)兼任該基金經(jīng)理，與原基金經(jīng)理一起管理
C.同向和反向交易
D.研究員調(diào)研獲得的深度報(bào)告，優(yōu)先向該基金管理人提供
7.私募基金管理人向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記需要申報(bào)的信息，下列描述錯(cuò)誤的是(A)
A.高級(jí)管理人利害關(guān)系人的基本信息
B.管理基金基本信息
C.股東或合伙人基本信息
D.高級(jí)管理人員基本信息
8.基金管理人職責(zé)終止事由，下列不屬于的是(C)
A.依法撤銷
B.持有人大會(huì)解聘
C.連續(xù)2年虧損
D.依法取消基金管理資格
9.申請(qǐng)開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)(B)
A.繳納風(fēng)險(xiǎn)抵押金
B.制定完善的資金清算流程
C.具備符合資質(zhì)的投資管理人員
D.獲得注冊(cè)所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)
10.某基金公司不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門員工乙有商業(yè)賄賂行為，甲最佳行為是(D)
A.無(wú)需主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索
B.無(wú)需舉報(bào)違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對(duì)此進(jìn)行調(diào)查要予以配合
C.立即向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
D.應(yīng)當(dāng)及時(shí)制止并向上級(jí)部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 15
基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》歷年真題及答案
1、( )通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處�！締芜x題】
A.基金份額持有人
B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C.基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
正確答案:B
答案解析:選項(xiàng)B符合題意：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行查處。
選項(xiàng)C不符合題意：基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)作用就是收集基金市場(chǎng)相關(guān)信息，然后通過(guò)科學(xué)定性定量的方法，按照評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)以及購(gòu)買這種基金所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)、以及基金所能夠帶來(lái)的回報(bào)等方面信息，對(duì)基金進(jìn)行排序。
選項(xiàng)D不符合題意：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)基金登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)，是基金市場(chǎng)日常運(yùn)作必不可少的硬件設(shè)施。它的業(yè)務(wù)包括：基金投資者賬戶管理、基金注冊(cè)登記、清算及基金交易、發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊(cè)等。
2、( )在一定程度上會(huì)給開(kāi)放式基金的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)帶來(lái)不利的影響�！締芜x題】
A.投資于流動(dòng)性較高的證券
B.依照投資計(jì)劃投資
C.依照基金合同的約定投資
D.過(guò)度重視基金資產(chǎn)的流動(dòng)性
正確答案:D
答案解析:由于開(kāi)放式基金的份額不固定，投資操作常常會(huì)受到不可預(yù)測(cè)的資金流入、流出的影響與干擾。特別是為滿足基金贖回的需要，開(kāi)放式基金必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)，并過(guò)度重視基金資產(chǎn)的'流動(dòng)性，這在一定程度上會(huì)給基金的長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)帶來(lái)不利影響。
3、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于( )�！締芜x題】
A.2012年6月7日
B.1991年8月28日
C.2001年8月28日
D.2002年12月4日
正確答案:B
答案解析:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日。
4、下列不屬于QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回區(qū)別的是( )【單選題】
A.幣種不同
B.申購(gòu)和贖回登記不同
C.申購(gòu)與贖回渠道不同
D.拒絕或暫停申購(gòu)的情形不同
正確答案:C
答案解析:QDII基金的申購(gòu)和贖回與一般開(kāi)放式基金的申購(gòu)與贖回的區(qū)別為：幣種不同;申購(gòu)和贖回登記不同;拒絕或暫停申購(gòu)的情形不同
5、我國(guó)基金屬于（ ）【單選題】
A.契約型基金
B.公司型基金
C.封閉式基金
D.開(kāi)放式基金
正確答案:A
答案解析:目前，我國(guó)的基金均為契約型基金。
6、( )是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對(duì)待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來(lái)對(duì)待所在機(jī)構(gòu)的工作，盡職盡責(zé)�！締芜x題】
A.忠誠(chéng)
B.盡責(zé)
C.誠(chéng)實(shí)
D.守信
正確答案:B
答案解析:盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對(duì)待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來(lái)對(duì)待所在機(jī)構(gòu)的工作，盡職盡責(zé);
忠誠(chéng)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于所在機(jī)構(gòu)，避免與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突，不得損害所在機(jī)構(gòu)的利益;
誠(chéng)實(shí)是指言行與內(nèi)心思想一致，不弄虛作假、不隱瞞欺詐，做老實(shí)人、說(shuō)老實(shí)話、辦老實(shí)事。守信是指遵守自己的承諾，講信用、重信用、守信用。
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)私募機(jī)構(gòu)采取一系列行為，發(fā)現(xiàn)私募機(jī)構(gòu)存在的問(wèn)題不包括（ ）�！締芜x題】
A.涉嫌非法集資、非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)
B.承諾保本保收益、挪用或侵占基金財(cái)產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)混同、虛構(gòu)投資項(xiàng)目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為
C.公開(kāi)募集、未按合約約定托管基金財(cái)產(chǎn)、投資方向不符合合約規(guī)定、費(fèi)用列支不符合合約規(guī)定、未按合同約定進(jìn)行信息披露、證券類私募機(jī)構(gòu)從業(yè)人員無(wú)從業(yè)資格等一般性違規(guī)問(wèn)題
D.登記備案信息準(zhǔn)確、更新及時(shí)、但是合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)及對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力評(píng)估不到位的問(wèn)題
正確答案:D
答案解析:
8、美國(guó)最早的貨幣基金是在（ ）建立的。【單選題】
A.1969年
B.1972年
C.1970年
D.1971年
正確答案:D
答案解析:選項(xiàng)D正確：美國(guó)最早的貨幣基金是在1971年建立的。當(dāng)時(shí)建立貨幣基金的初衷是為了規(guī)避“Q條例”。當(dāng)時(shí)的Q條例禁止銀行對(duì)活期存款支付利息，并且對(duì)多種銀行存款設(shè)定了利率上限，這使得商業(yè)銀行無(wú)法使用利率來(lái)吸引儲(chǔ)戶的資金。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 16
基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》強(qiáng)化習(xí)題(5)
1、 關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開(kāi)展業(yè)務(wù)
B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)
C.對(duì)于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人
D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)
2、 把某一項(xiàng)投資活動(dòng)作為一個(gè)獨(dú)立的系統(tǒng)，在計(jì)算期內(nèi)，資金的收入與支出叫做（ ）。
A.貨幣流量
B.資金流量
C.現(xiàn)金流量
D.資本流量
3、 下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為
B.我國(guó)金融市場(chǎng)上的回購(gòu)協(xié)議以國(guó)債回購(gòu)協(xié)議為主
C.國(guó)債回購(gòu)作為一種短期融資工具，在各國(guó)市場(chǎng)中最長(zhǎng)期限均不超過(guò)半年
D.證券的出售方為資金借入方，即正回購(gòu)方
4、 下列關(guān)于股票拆分的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.會(huì)對(duì)公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響
B.會(huì)使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低
C.每股收益和每股市價(jià)下降
D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項(xiàng)權(quán)益余額都保持不變
5、 可以在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行的期權(quán)是（ ）。
A.看漲期權(quán)
B.平價(jià)期權(quán)
C.歐式期權(quán)
D.美式期權(quán)
6、 大多數(shù)資信好的公司采用（ ）的發(fā)行方式來(lái)發(fā)行商業(yè)票據(jù)。
A.直接發(fā)行
B.間接發(fā)行
C.貼現(xiàn)發(fā)行
D.以上選項(xiàng)都不正確
7、 債券借貸的期限有借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)（ ）天。
A.60
B.91
C.100
D.365
8、（ ）是根據(jù)特定的時(shí)間間隔，在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)上平均下單的算法。
A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法
B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法
C.跟量算法
D.執(zhí)行偏差算法
9、 我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過(guò)戶費(fèi)屬于（ ）的收入。
A.中國(guó)結(jié)算公司
B.證券經(jīng)紀(jì)商
C.證券交易所
D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
10、 交易所上市交易的債券按（ ）估值。
A.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的當(dāng)日估值凈價(jià)
B.當(dāng)日的開(kāi)盤價(jià)
C.估值當(dāng)日的結(jié)算價(jià)
D.采用估值技術(shù)
11、 用復(fù)利計(jì)算第n期終值的公式為（ ）。
A.FV=PV×(1+i×n)
B.PV=FV×(1+i×n)
C.FV=PV×(1+i)n
D.PV=FV×(1+i)n
12、（ ）雖然計(jì)算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR值方法。
A.參數(shù)法
B.歷史模擬法
C.蒙特卡洛模擬法
D.算術(shù)平均法
13、 關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)的描述，以下錯(cuò)誤的是（ ）。
A.浮動(dòng)利率債券的利息在支付日根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率重新設(shè)定
B.債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系
C.浮動(dòng)利率債券在市場(chǎng)利率下行的環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險(xiǎn)
D.利率風(fēng)險(xiǎn)是指利率變動(dòng)引起債券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)
14、 申請(qǐng)QDII資格的證券公司，凈資本不低于（ ）億元人民幣。
A.5
B.6
C.8
D.4
15、 關(guān)于大宗商品投資，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.大宗商品基本上可以分為能源類、基礎(chǔ)原材料類、貴金屬類和農(nóng)產(chǎn)品四類
B.大宗商品是指具有實(shí)體，不可進(jìn)入流通領(lǐng)域，可在零售環(huán)節(jié)進(jìn)行銷售的'商品
C.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大
D.購(gòu)買大宗商品是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式
16、 目前，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用兩種模式，包括（ ）和（ ）。
A.托管人結(jié)算模式;券商結(jié)算模式
B.共同對(duì)手結(jié)算模式;逐筆清算模式
C.貨銀對(duì)付模式;凈額交收模式
D.凈額交收模式;全額交收模式
17、 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施不包括（ ）。
A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向，重大市場(chǎng)行動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格、政策環(huán)境和個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造股票投資組合，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，可以采用夏普比率、特雷諾比率和詹森比率等指標(biāo)衡量
D.建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外部信用評(píng)級(jí)，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理
18、 （ ）是指一方主管機(jī)構(gòu)未經(jīng)他方主管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，將其所取得與他方主管機(jī)構(gòu)有關(guān)的信息，主動(dòng)提供給他方主管機(jī)構(gòu)。
A.自發(fā)性協(xié)助
B.相互提供信息
C.自發(fā)性監(jiān)管
D.自律監(jiān)管
19、 收益率曲線的三種類型不包括（ ）。
A.正收益曲線
B.反轉(zhuǎn)收益曲線
C.水平收益曲線
D.負(fù)收益曲線
20、（ ）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時(shí)其持有人可按照約定的價(jià)格購(gòu)買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。
A.美式權(quán)證
B.認(rèn)購(gòu)權(quán)證
C.認(rèn)沽權(quán)證
D.歐式權(quán)證
參考答案
1-5 CCCAD
6-10 ADBAA
11-15 CCCCB
16-20 ADADB
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 17
基金銷售從業(yè)資格考試專項(xiàng)模擬試題及答案二
1.證券投資基金在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱為“共同基金”。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
2.為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
3.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財(cái)產(chǎn)的保管，基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立與基金管理人的基金托管人負(fù)責(zé)。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
4.股票反映的是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證，投資者購(gòu)買股票后就成為公司的債權(quán)人。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
5.基金反映的是一種信托關(guān)系，是一種受益憑證，投資者購(gòu)買基金份額就成為基金受益人（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
6.封閉式基金基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進(jìn)行公正合理的`分配。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
7.美國(guó)的絕大多數(shù)基金是公司型基金。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
8.依據(jù)投資目標(biāo)的不同，可以將基金分為股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金等類別。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
9.根據(jù)投資對(duì)象的不同，可以將基金分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
10.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)60%以上投資于股票的為股票基金。（ ）
A.正確B.錯(cuò)誤C.放棄
正確答案： 1.B2.B3.A4.B5.A6.A7.A8.B9.B10.A
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 18
基金從業(yè)資格真題題庫(kù)
1. 以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中， 不屬于職業(yè)道德的特征的是( )。
A. 規(guī)范性
B. 繼承性
C. 特殊性
D. 普遍性
參考答案： D
2. 基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)對(duì)象為( )。
A. 股東會(huì)
B. 管理層
C. 董事長(zhǎng)
D. 董事會(huì)
參考答案： A
3. 關(guān)于開(kāi)放性基金份額轉(zhuǎn)換， 以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A. 基金份額轉(zhuǎn)換一般采用已知價(jià)法
B. 基金份額轉(zhuǎn)換過(guò)程中通常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)
C. 基金份額轉(zhuǎn)換整體的綜合費(fèi)用較低
D. 基金份額轉(zhuǎn)換過(guò)程中投資者不需要先贖回已持有的份額
參考答案： A
4. 基金管理公司或基金代售機(jī)構(gòu)出現(xiàn)基金宣傳推介材料的違規(guī)情形，對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施不包括( )。
A. 責(zé)令基金管理公司進(jìn)行整改
B. 對(duì)在 6 個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)一次被出具監(jiān)管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分發(fā)基金宣傳材料前， 應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C. 對(duì)直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級(jí)管理人員采取監(jiān)管談話等措施
D. 對(duì)基金公司出具監(jiān)管警示函
參考答案： B
5. 基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問(wèn)卷內(nèi)容應(yīng)包括但不限于( )。
�、�.投資者的職業(yè)
Ⅱ.投資者的學(xué)歷
�、�.投資者的計(jì)劃投資期限
Ⅳ.投資出現(xiàn)波動(dòng)時(shí)的焦慮狀態(tài)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案： C
6. 基金會(huì)計(jì)在對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行估值時(shí)， 符合專業(yè)審慎原則的是
( )。
A. 為了提高工作效率， 直接按照最簡(jiǎn)單的計(jì)算方法對(duì)該品種進(jìn)行估值
B. 咨詢會(huì)計(jì)師和律師， 由會(huì)計(jì)師和律師決定估值方法
C. 與相關(guān)部門討論估值技術(shù)及合規(guī)要求，同時(shí)征詢律師、會(huì)計(jì)師、托管行等的意見(jiàn)， 經(jīng)公司估值委員會(huì)審議后， 采取適當(dāng)?shù)姆椒ㄟM(jìn)行估值
D. 應(yīng)盡量減少投資人在開(kāi)放期的退出規(guī)模，以使得資產(chǎn)管理計(jì)劃單位凈值穩(wěn)定
參考答案： C
7. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)規(guī)定，監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，及時(shí)向中國(guó)反洗錢檢測(cè)分析中心報(bào)告。中國(guó)反洗錢檢測(cè)分析中心是為（ ） 履行組織協(xié)調(diào)國(guó)家反洗錢工作職責(zé)而設(shè)立的收集、分析、檢測(cè)和提供反洗錢情報(bào)的專門組織。
A. 中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
B. 中國(guó)人民銀行
C. 中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D. 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
參考答案： B
8. 私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露基金相關(guān)信息，不需要披露的事項(xiàng)是( )。
A. 基金的銷售機(jī)構(gòu)及基金承擔(dān)的費(fèi)用
B. 基金投資收益分配
C. 基金的資產(chǎn)負(fù)債表
D. 基金公司計(jì)提的`風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
參考答案： D
9. 為避免造成不公平對(duì)待投資者的情況，某基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)所有投資投資者履行相同的適當(dāng)性義務(wù)， 該銷售機(jī)構(gòu)違反了基金銷售適用性的哪一條指導(dǎo)原則?
A. 及時(shí)性原則
B. 全面性原則
C. 投資人利益優(yōu)先選擇
D. 差異性原則
參考答案： D
10. 投資者將托管在甲證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的 LOF 份額轉(zhuǎn)托管到乙證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，屬于
（ ）的系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管。
A. 場(chǎng)外到場(chǎng)內(nèi)
B. 場(chǎng)外到場(chǎng)外
C. 場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)外
D. 場(chǎng)內(nèi)到場(chǎng)內(nèi)
參考答案： D
做題過(guò)程中遇到問(wèn)題、心得、方法，一定要及時(shí)總結(jié)整理，做筆記，考試做筆記很重要。需要鞏固的及時(shí)回歸教材，需要答疑的及時(shí)向老師請(qǐng)教。在做題時(shí)，要獨(dú)立思考分析，不要依賴答案。
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 19
2016基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資基金》習(xí)題3
第1題合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)（ ）事項(xiàng)。
�、�.終止
Ⅱ.解散
�、�.合并
Ⅳ.清算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
第2題并購(gòu)?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是（ ）。
Ⅰ.管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)
�、�.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素
�、�.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析
�、�.為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
第3題基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)�；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭�(cái)產(chǎn)歸人其（ ）。
A.固定資產(chǎn)
B.無(wú)形資產(chǎn)
C.固有財(cái)產(chǎn)
D.凈資產(chǎn)
參考答案：C
第4題基金份額上市交易后，有下列（ ）情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：
A.基金合同期限屆滿
B.基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易
C.基金合同約定的其他情形
D.基金合同沒(méi)有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形
參考答案：A
第5題違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，有以下處罰措施（ ）。
�、�.責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息
�、�.沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款
Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
�、�.直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第6題股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有（ ）。
�、�.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排
�、�.可能存在的利益沖突
Ⅲ.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁
�、�.基金的投資收益分配情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第7題申請(qǐng)人提出的'合伙企業(yè)設(shè)立申請(qǐng)，企業(yè)登記機(jī)關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當(dāng)（ ）。
A.給予書面答復(fù)，并說(shuō)明理由
B.口頭告知申請(qǐng)人
C.給予書面答復(fù)，并口頭說(shuō)明理由
D.給予書面答復(fù)，申請(qǐng)人有需要的說(shuō)明理由
參考答案：A
第8題適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有（ ）。
Ⅰ.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人
�、�.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人
Ⅲ.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)
�、�.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
第9題在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于（ ）。
A.企業(yè)未來(lái)可自由支配現(xiàn)金流之和
B.企業(yè)當(dāng)前貨幣資金、短期投資和長(zhǎng)期投資之和
C.未來(lái)各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和
D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和
參考答案：C
第10題公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須（ ）。
�、�.遵守法律、行政法規(guī)
Ⅱ.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德
Ⅲ.接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督
�、�.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
證券投資基金從業(yè)資格考試真題 20
基金從業(yè)證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題及答案第五章
1、關(guān)于藝術(shù)品與收藏品投資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A.是另類投資的一種形式
B.投資價(jià)值建立在藝術(shù)家的聲望、銷售紀(jì)錄等條件之上
C.藝術(shù)品與收藏品市場(chǎng)主要以拍賣為主
D.投資價(jià)值的評(píng)估較為容易
參考答案：D
參考解析：D項(xiàng)，對(duì)于各類藝術(shù)品和收藏品，存在特征和質(zhì)量方面難以描繪的差別，因此，對(duì)其投資價(jià)值的評(píng)估較為困難。
2、（ ）是指
私募股權(quán)投資
基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。
A.有限合伙制
B.公司制
C.信托制
D.股份制
參考答案：B
參考解析：公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立。
3、另類投資的優(yōu)點(diǎn)有( )。
�、偬岣呤找姊诜稚L(fēng)險(xiǎn)③提高透明度④便于監(jiān)管
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
參考答案：A
參考解析：另類投資的優(yōu)點(diǎn)體現(xiàn)為提高收益和分散風(fēng)險(xiǎn)。但其也存在透明度差，不便于監(jiān)管的缺點(diǎn)。故選項(xiàng)A正確。
4、渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取( )基金形式進(jìn)行運(yùn)作。
A.有限合伙制
B.一般合伙制
C.信托制
D.公司制
參考答案：C
參考解析：渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取信托制基金形式進(jìn)行運(yùn)作。
5、（ ）常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。
不動(dòng)產(chǎn)投資的類型不包括（ ）。
A.地產(chǎn)投資
B.商業(yè)房地產(chǎn)投資
C.工業(yè)用地投資
D.基金產(chǎn)品投資
參考答案：D
參考解析： D頁(yè)碼：268
解析 不動(dòng)產(chǎn)投資的類型包括：地產(chǎn)投資、商業(yè)房地產(chǎn)投資、工業(yè)用地投資、酒店投資和養(yǎng)老地產(chǎn)等其他形式的投資。
6、（ ）常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。
A.買殼上市
B.借殼上市
C.管理層回購(gòu)
D.二次出售
參考答案：D
參考解析：AB兩項(xiàng)，買殼上市或借殼上市是資本運(yùn)作的一種方式，屬于間接上市方法，為不能直接進(jìn)行IP0的私募股權(quán)投資項(xiàng)目提供退出途徑;C項(xiàng)，管理層回購(gòu)是指私募股權(quán)投資基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給企業(yè)的管理層從而退出的方式;D項(xiàng)，二次出售是指私募股權(quán)投資基金將其持有的項(xiàng)目在私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)出售的行為，二次出售常常用于緩解私募股權(quán)投資基金緊急的資金需求。
7、私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略的特點(diǎn)正確的是（ ）。
A.周期短
B.風(fēng)險(xiǎn)小
C.流動(dòng)性差
D.收益低
參考答案：B
參考解析：私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)投資戰(zhàn)略是具有周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差特征的投資戰(zhàn)略，通常以合伙人形式進(jìn)行組織，可能涉及一對(duì)多、多對(duì)多等不同的`交易形式，因此，在其結(jié)構(gòu)上存在不同的設(shè)計(jì)形式。
8、紐約商品交易所的石油合約以（ ）桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以（ ）蒲式耳為最小交易單位。
A.500;1000
B.1000;5000
C.500;5000
D.5000;1000
參考答案：B
參考解析：紐約商品交易所的石油合約以1000桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以5000蒲式耳為最小交易單位。
9、有限合伙制最早產(chǎn)生于（ ）。
A.英國(guó)
B.美國(guó)
C.俄羅斯
D.瑞典
參考答案：B
參考解析： 有限合伙制最早產(chǎn)生于美國(guó)硅谷，目前成為私募股權(quán)投資最主要的運(yùn)作方式。
10、《全球另類投資調(diào)查》咨詢報(bào)告指出，（ ）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。
A.麥格理集團(tuán)
B.高盛公司
C.布里奇沃特投資公司
D.貝萊德
參考答案：D
參考解析： 貝萊德是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。
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