內控制度自查報告（精選15篇）
在社會一步步向前發(fā)展的今天，制度使用的頻率越來越高，制度是維護公平、公正的有效手段，是我們做事的底線要求。那么什么樣的制度才是有效的呢？以下是小編為大家收集的內控制度自查報告，歡迎大家分享。
內控制度自查報告 1
為了深入推進案件風險防控工作，提高內控和案防制度的執(zhí)行力，鞏固“執(zhí)行年”活動成果，根據聯社《“深化內控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》，結合我崔家山信用社工作實際，及時安排全轄各網點實施“深化內控和案防制度執(zhí)行年”活動。通過深化“執(zhí)行年”活動的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規(guī)經營和風險防范意識，徹底糾正了業(yè)務操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規(guī)操作的現象，徹底解決了員工的工作作風不深入 ，勞動紀律差，制度執(zhí)行不力，工作責任心不強等現象�，F將崔家山信用社“深化內控和案防制度執(zhí)行年”自查情況報告如下：
一、加強組織領導
為深化“執(zhí)行年”活動，確保組織領導有力、責任落實到位，加強本次活動的組織領導，務求活動取得實效，不走過場，信用社成立“深化內控和案防制度執(zhí)行年”活動領導小組，組長：劉少珠；成員：陳松、吳俊宏、王紹峰、楊曉紅、徐偉。負責對本次活動的組織實施。
二、活動自查情況
�。ㄒ唬┰谛刨J領域開展大額不良貸款的全覆蓋風險排查。
結合我社正在開展的“三項整治”活動，對所有20xx年6月底前的存量貸款進行全面清理、核對、核查的有利時機，對大額不良貸款（50萬元以上）3筆，金額183.01萬元的風險進行排查，弄清成因，制定清收、處置措施，對清理、核查中發(fā)現的`冒名貸款逐筆造冊，逐步落實責任清收。
�。ǘ┈F金排查
嚴格按照現金、結算管理有關規(guī)定對各機構庫存現金、雙人管庫、雙人押運、雙人守庫、大額現金支取、庫存限額等現金管理規(guī)定執(zhí)行情況進行了檢查。同時主社至少一月對轄內機構庫存進行一次檢查，分社主任至少每周對庫存現金進行一次檢查。關注、關心出納、押運員、守庫員等要害崗位人員的工作和思想情況，及時掌握其思想、行為變化，加強思想教育，防范案件隱患。
(二)重要空白憑證管理、使用情況排查。通過檢查，各機構對重要空白憑證的管理、使用均能做到入庫專人管理、及時入賬，實物與賬、簿一致。柜員登記領用，對系統(tǒng)不能自動銷號的重要空白憑證，執(zhí)行手工逐份銷號，沒有跳號使用或漏號的問題。柜員使用的重要空白憑證因故作廢時，將號碼剪下粘貼在重要空白憑證銷號登記簿上，作廢的重要空白憑證加蓋“作廢”戳記，裝入當日會計傳票，不存在擅自銷毀重要空白憑證問題。單位負責人或會計主管定期對柜員重要空白憑證行檢查核對。
�。ㄈ┐箢~存款進出情況排查。我社共3個營業(yè)機構，對20xx年1月至9月的大額存取款業(yè)務逐筆進行了清理。我們一是檢查了個人和對公存款賬戶的開戶資料是否齊全、符合人行賬戶管理規(guī)定；二是查看原始存、取款憑證，看憑證印鑒是否與單位預留印鑒一致，是否有客戶簽名等；三是檢查大額資金匯劃是否嚴格按照審批程序進行了審批，審批登記簿是否記載規(guī)范、及時；四是檢查存款人變更賬戶名稱、法定代表人等開戶信息資料是否出具了申請及有關部門的證明文件，信用社是否及時修改了客戶信息，對印鑒做相應變更。有無頻繁開、銷戶等異常現象。經排查，我社大額存款交易均屬正常業(yè)務辦理，資金用途、流向及業(yè)務操作程序符合規(guī)定，賬戶余額核對一致，沒有發(fā)現挪用現金、盜用客戶資金等違法案件發(fā)生。
�。ㄋ模⿲~制度落實情況。堅持記賬與對賬分離原則，按季檢查往來對賬、銀企對賬情況。對經常發(fā)生的單位結算賬戶按月向開戶單位簽發(fā)“余額對賬單”，大部分機構對賬單收回率都能達到90%以上，收回的對賬回單進行了妥善保管。對存折戶堅持賬折見面，當時核對。堅持按月進行同業(yè)往來賬務核對，余額對賬單發(fā)出、收回及時，賬務核對正確。聯社清算中心與轄內營業(yè)機構之間的往來賬務按月發(fā)對賬單，往來賬務核對相符。對未達賬項能夠進行跟蹤核對，確保余額一致。
�。ㄎ澹┬刨J管理方面。無冒名貸款、背皮、跨地區(qū)等三違貸款現象。
（六）內控制度執(zhí)行力突查
結合“四項”制度執(zhí)行和“九種人”排查，加大對柜臺重要崗位人員的行為排查，關注其八小時以外的情況，在具體實施時，突出重點，抓住關鍵措施落實，將重要人員崗位輪換、強制性休假制度，逐項進行落實，逐個逐步規(guī)范。
三、自查發(fā)現的問題
(一)制度執(zhí)行不力。聯社雖然制定了《強制休假制度》、《重要崗位定期輪崗制度》等管理制度，但由于人員編制緊張、工作量大等因素，導致執(zhí)行力度不夠。
(二)結算帳戶管理不規(guī)范，開戶資料收集不完善。
(三)個別機構對賬不及時，對賬單收回率不高，對帳率未達到100%。
(四)計算機運行日志、操作人員密碼、抹賬等未及時登記，計算機人員交接存在交接內容不完整等現象。
(五)貸款“三查”制度執(zhí)行不力。一信用社貸款自查報告是貸前調查不深入，二是貸后檢查滯后。
四、整改措施
針對本次自查發(fā)現的問題,為認真開展好制度執(zhí)行年活動，全面提升信用社制度執(zhí)行力，增強合規(guī)經營、合規(guī)操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高信用社案件防控能力。認真做好以下工作：
(一)完善制度。信用社將組織力量對現有的規(guī)章制度進行認真梳理，按制度執(zhí)行年要求，結合信用社實際，對內控制度要盡快補充完善，特別是會計、出納、信貸等要害業(yè)務環(huán)節(jié)要制定詳細的操作規(guī)程，進一步明確崗位職責，使每個崗位有規(guī)可依。
(二)加強信用社干部、員工對內控基本制度以及法律、法規(guī)知識的學習，不斷增強制度和法制觀念。
(三)對本次自查發(fā)現的問題，要按要求逐項對照整改，逐項制定整改計劃和措施。
(四)進一步加大對內控基本制度執(zhí)行、各類登記薄的使用等的檢查頻率，提高制度執(zhí)行力。同時對各網點整改情況進行跟蹤檢查，確保整改到位，不留死角。
通過深化“制度執(zhí)行年”活動的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執(zhí)行制度、完善制度是一項長期性、艱巨性、復雜性的工作，導致部分職工學習不夠深入、主人翁意識不強、制度執(zhí)行不力、發(fā)現問題失之于寬、失之于軟等問題。今后，我社將繼續(xù)深入開展“制度執(zhí)行年”活動，堅持理論、業(yè)務、制度的學習，讓員工在思想上筑牢防線，嚴格執(zhí)行縣聯社的各項的長效機制，確保全社依法合規(guī)經營， 推動信用社各項業(yè)務經營又好又快地發(fā)展。
內控制度自查報告 2
為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【20xx】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議結束后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現將自查情況匯報如下：
一、加強組織領導，確保自查工作順利開展。
我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行結合正在開展的.“銀行業(yè)內控和案防制度執(zhí)行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作落到實處。
二、自查情況
�。ㄒ唬┲匾獚徫缓兔舾协h(huán)節(jié)輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執(zhí)行重要崗位及敏感環(huán)節(jié)輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業(yè)務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環(huán)節(jié)工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規(guī)定，要求休假人員休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。
�。ǘ┛h行領導班子成員情況。按照中國農業(yè)發(fā)展銀行干部交流暫行規(guī)定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲�？h行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。
�。ㄈ⿹Q戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管理人數三，換戶管理人數三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效率打下了堅持的基礎。
農發(fā)行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”自查工作中能夠從嚴、從謹，并且
堅持與實際工作相結合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相結合，在檢查信貸、財務、會計等重點業(yè)務領域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”工作進展情況，經過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。
內控制度自查報告 3
為進一步加強內控管理，規(guī)范操作規(guī)程，建立健全和完善內部約束機制，防范金融風險，本社于二一四年八月十七日開展對第三季度轄屬四個營業(yè)網點進行“內控制度”檢查，對照查出中的`問題，認真加強對業(yè)務技能學習，按照合規(guī)、合法性要求，逐條逐項進行落實整改，做好查漏補缺，現將不足情況報告如下：
一、管理崗情況
1、網點負責人每月末能對網點所有內部帳務組織一次全面核對。
2、網點負責人末能真正對網點內控制度的貫徹落實，末能起到業(yè)務的事中事后監(jiān)督責任。
二、手續(xù)制度
1、貸款資料單一，主要檢查中，借款人的經營情況、合同的執(zhí)行情況、經濟擔保情況。
2、憑證要素不規(guī)范主要印、章、押要素不全，書寫馬虎等情況。
三、值班守庫
1、末能真正執(zhí)行二十四小時不離人，出現午、晚班空崗。
2、末能按“三防一保”要求規(guī)定，出現末能準時到崗，個別網點單人守庫。
綜上，我社針對存在問題，及時落實整改，時常開展職工政治思想教育、職業(yè)道德教育，逢會必講，增強安全防患意識和安全保衛(wèi)責任感，確保安全無事故。
內控制度自查報告 4
四河信用社自接到聯社文件《關于印發(fā)遼寧省農村信用社“內控和案防制度執(zhí)行年”活動實施方案》的通知后，認真組織學習，按照省聯社提出的活動要求，結合我社實際查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，對照省聯社、銀監(jiān)部門的有關制度文件，全面梳理和審查各項內控和案防制度，現將自查情況匯報如下：
1、我社認真落實貸款“三查”制度，貸款業(yè)務都能夠按流程操作，規(guī)避了操作風險。
2、現金出納業(yè)務能夠執(zhí)行相關文件規(guī)定，沒有違規(guī)現象。
3、負債業(yè)務都能嚴格按制度要求操作，特別是大額存款管理、開銷戶管理、掛失業(yè)務等都能夠嚴格按規(guī)定操作。
4、崗位輪換制度，干部交流制度，強制休假制度，親屬回避制度、員工行為排查制度、干部任免監(jiān)督制度、離任審計制度等我社都能按照省社要求認真執(zhí)行，確保我社工作的有效開展，穩(wěn)健運營。
5、安全保衛(wèi)方面，沒有任何違規(guī)現象，我社能做到警鐘長鳴，對安全保衛(wèi)工作常抓不懈，對任何細小的問題都能做到及時發(fā)現，及時處理，確保我社的資金安全和人員安全。
通過此次對四河信用社內控和案防制度細微全面的'自查，未發(fā)現我社在制度執(zhí)行力方面存在突出問題和薄弱環(huán)節(jié)，但我社會在今后的工作中將內控和案防制度作為工作的重中之重，常抓不懈，切實將內控和案防制度落實到位。
內控制度自查報告 5
根據新賽發(fā)【20xx】78號文件精神，結合公司自身特點，對照《內控管理手冊》進行了內部控制自我評價工作，現將自查情況匯報如下：
一、成立內控自我評價工作領導小組
組長：
副組長：
成員：
二、自查時間
20xx年12月25日
三、自查基本情況
我公司高度重視內控工作，結合本單位工作實際,組織內控工作小組開展自查工作，下發(fā)內控自查通知，通過訪談內控相關崗位、上報內控自查材料等形式進行了重點自查。
共修改相關制度、流程3個，包括：《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產管理制度》、《霍城縣可利煤炭物流配送有限公司安全生產及消防安全應急預案》、公司資金審批流程。增加流程2個，包括：公司車輛使用、修理管理流程；公司項目內部驗收流程。
四、自查內容
1、資金活動業(yè)務：根據內控評價工作底稿，對資金的預算與審批、資金的收款與付款、銀行賬戶與印鑒管理、庫存現金管理、票據管理、費用管理及籌資管理七項內容逐項進行了檢查。
資金活動業(yè)務自查得分96分。
2、資產管理—流動資產管理：由于公司處于建設期，沒有原材料和產成品，所以此項內容沒檢查。
資產管理—流動資產管理自查得分100分
3、資產管理—固定資產管理：對固定資產采購計劃、固定資產的獲取與記錄、固定資產的日常管理、固定資產折舊、清查盤點、減值準備、報廢清理七項內容逐項進行了檢查。
資產管理—固定資產管理自查得分：97分
4、財務報告：對財務組織與人員、制定財務報表編制方案、重大事項的會計核算方法、個別財務報表的編制和審核、財務分析、財務工作考核、財務檔案的管理逐項檢查。合并報表編制、定期公告、臨時公告、關聯方交易只有總部有此項業(yè)務，所以未填寫。
財務報告自查得分分
5、全面預算：對預算組織機構、預算目標編制、預算調整、預算執(zhí)行監(jiān)控、預算差異分析與處理、預算考核逐項檢查。全面預算自查得分95分
6、擔保業(yè)務：公司沒有擔保業(yè)務。
擔保業(yè)務自查得分100分。
7、工程項目：由于公司鐵路專線項目未全部驗收完畢無法整體打分。
8、合同管理：合同簽訂由公司法人或授權委托人簽訂并存檔保管，同時建立合同檔案管理制度。
9、采購業(yè)務：公司項目為代建，未由公司獨自采購物資。
10、銷售業(yè)務：公司未運營
11、業(yè)務外包：無業(yè)務外包
12、研究與開發(fā)：暫無
13、內部信息傳遞及信息系統(tǒng)控制：能及時收發(fā)總公司各類文件，按要求對信息化系統(tǒng)進行使用。
14、人力資源：籌建期間努力完善各類制度，嚴格按照總部人力資源部要求完成招聘工作。
五、自查發(fā)現問題及原因分析
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1、工程成本核算管理存在工程進度確認不及時的問題。
2、相關項目發(fā)票管理未按規(guī)定保管
�。ǘ┤肆Y源管理方面
1、權利和責任分配上，有些部門存在職責不清，職責交叉的情況。由于人員變動，分工等原因，造成了這種情況。
2、業(yè)績考核方面，考核就是一個形式，沒有深入到實際工作中，沒有起到考核的激勵作用。
六、整改措施
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要求公司工程管理部按及時與甲方確認工程進度，及時入賬活化企業(yè)資金。
更好的`對重要發(fā)票專人管理。
�。ㄈ┤肆Y源管理方面
1、對職責不清的部門，修改崗位說明書，做到職責清晰。
2、業(yè)績考核方面，讓主管的領導深刻認識到績效考核的作用和意義，讓績效考核工作成為激勵員工的一個工具，從而更好的管理日常的工作。
內控制度自查報告 6
按照總行關于“合規(guī)文化和內控達標年”活動的安排，進一步促進完善內部控制體系建設提高內控管理水平，保證內控評價工作高效率、高質量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。
一、加強組織領導，強化責任落實。
為把20xx年度內控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內控評價領導小組。我行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網點的責任落實，內控評價領導小組具體負責、組織、協(xié)調支行內控評價有關事項和工作，全行統(tǒng)一認識、統(tǒng)一標準、統(tǒng)一進度，統(tǒng)籌安排和調度各部室、網點的內控評價工作落實到位，確保內控評價自評工作的順利進行。
二、加強內評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的'評價標準、評價要點、評價依據及評價方法。
認真學習我行內控制度的相關文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質量。
三、加強和完善內控評價自評工作的基礎管理，實現內控評價日常管理行為的制度化。
內控評價的目的不僅僅是促進內控管理制度、措施的完善，更重要的是將內控評價過程中形成并完善了的各項內控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執(zhí)行到位。該行針對評價過程中發(fā)現的內部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規(guī)程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執(zhí)行力建設實現內控評價日常管理行為的制度化。
四、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發(fā)揮職能部門的作用。
根據各部門的狀況不同，進行內控評價的內容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發(fā)揮職能部門的積極作用，在認真、學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經驗，在支行部室、網點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯動、協(xié)調一致，使各項自評工作高質量按時完成。
通過內控評價自評工作，我充分認識到加強內控管理的重要性，正在不斷完善內部控制體系建設，強化內控管理執(zhí)行行為，提高管理水平，促進各項業(yè)務穩(wěn)健運行。
內控制度自查報告 7
聯社營業(yè)部根據舞信聯[20xx]88號文《關于開展經營成果真實性與內控制度建設執(zhí)行情況大檢查的通知》要求，于20xx年7月4日組織有關人員，認真學習了文件精神，并成立了有邢xx任組長，xx任副組長，xx、陳x、張x、王xx為成員的檢查領導小組，組長邢xx全面負責，卞xx、張x、陳x分別負責經營真實性及內控制度建設執(zhí)行情況的自查工作，現將自查結果報告如下：
一、基本情況
止6月底，營業(yè)部各項存款余額5737萬元，較上年底上升786萬元。各項貸款9818萬元，較上年凈投放2845萬元。其中，逾期貸款余額3萬元，較上年底下降2萬元，呆滯貸款余額851萬元，較上年下降223萬元，不良貸款占比9%，存貸比例154%，貼現余額1355萬元，較上年底增1275萬元，股金余額1559萬元，較上年凈增119萬元。總收入898萬元，總支出836萬元，實現利潤62萬元。
二、存在的問題
1、信貸管理方面：上半年新發(fā)放的貸款274筆，均堅持集體審批并嚴格執(zhí)行了“貸前公開”制度，建立了新增貸款臺帳。但存在有以下問題：
�、�5萬元以上的'貸款存在有沒堅持按月清息現象；
�、谫J款有超訴訟時效現象。
2、盤活資金方面，截止6月底，不良貸款余額854萬元，較上年底下降225萬元。經查實有129萬元貸款應調未調入不良貸款科目。但于7月3日已調入不良貸款科目。
3、股金方面：止6月底股金余額1559萬元，較上年底凈增119萬元。存在提前退股金現象。
4、盈虧方面：止6月底，總收入898萬元，總支出836萬元，盈余62萬元。各項費用的開支合理、合規(guī)、無擅自提高費用開支標準，無費用掛帳，越權列支現象，各項費用列支均執(zhí)行了財務公開。存在的問題：
�、贅I(yè)務招待費超比例多列支49472.47元；
�、诖魩蕚浣鸲嗵�566,086.32元；
③應收利息未按照規(guī)定計提，少提184,768.35元，經查實5—6月份，計提的收貸手續(xù)費、貼現手續(xù)費均采取分筆計提，有逃避市辦審批現象。
5、重要空白憑證，經核實帳、實物相符。但作廢的重要空白憑證沒按規(guī)定剪貼冠字號粘貼。
6、電腦業(yè)務操作方面。故障恢復操作沒有及時進行登記，沖帳補帳業(yè)務沒進行登記，打印的資料缺動戶余額表和分戶明細帳。
7、登記簿有內容登記不全現象。
三、形成的原因
貸款形態(tài)不實的原因：
①信貸會計執(zhí)行制度不力，沒及時按規(guī)調整貸款形態(tài)；
�、趦炔款I導為完成上半年任務，從主觀上縱容指示信貸會計違規(guī)操作。
提前退股的原因：
①前期對股民的分紅承諾與現實不符，致使個別股民提前退股；
�、趥�別股民對入股政策領會不到位，濫用了過去的入退股習慣。業(yè)務招待費超比例支開的原因是聯社的招待費在營業(yè)部列支所致。呆帳準備金多提566086.32元原因是應計提的呆帳準備金基數合計錯所致。少打印的動戶余額、分戶明細資料是原來沒有要求。
四、檢查結論
經過自查6月底貸款形態(tài)應調未調不良貸款科目129萬元。多提呆帳準備金566086 .32元，少提應收利息184768.35元，貼現手續(xù)費少提1630.23元，超列業(yè)務招待費49472.47元，6月底應盈余1423052.17元，比帳面少盈余798696.91元。
以上是營業(yè)部20xx年上半年的經營成果真實性暨內控制度建設執(zhí)行情況的自查，對查出的問題已及時進行了整改糾正，在今后的經營工作中，我部將嚴格按照各項規(guī)章制度以規(guī)經營，嚴格經營管理，圓滿完成聯社交給的各項任務。
內控制度自查報告 8
根據《中國銀監(jiān)會辦公廳關于內控風險提示及開展內控檢查工作的通知》(銀監(jiān)辦發(fā)(20xx)408號)文件精神，我行營業(yè)部對20xx年2月6日至20xx年3月4日期間的業(yè)務經營狀況、文明服務及行風紀律等進行了全面認真的自查，通過選擇檢查要點、確定檢查方案，以現場查看業(yè)務操作流程、審核會計憑證、查閱各類交接登記簿、調閱錄像及檢查計算機運行等方式，分別對現金區(qū)和非現金區(qū)大額取款的登記審核、會計專用核算印章的管理、賬務核對管理、重要事項核準報備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業(yè)務操作流程管理進行了全面檢查和整改�，F將自查情況報告如下：
(一)思想道德方面：
1、在日常工作中，我部門成員工作態(tài)度端正，對于本職工作認真負責、積極進取，差錯率低、任務完成及時，未出現敷衍、推諉等責任心不強、作風不扎實的行為;
2、工作期間，員工遵章守紀，未有經常遲到、曠工、早退等不遵守勞動紀律和情緒低落、工作消極的行為;
3、我部門每周一三五晚上營業(yè)結束以及周六的上午都組織業(yè)務學習和操作技能培訓，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習、虛心求教、態(tài)度端正。
(二)業(yè)務管理方面
1、我部門對金融規(guī)章制度及上級的精神都進行認真?zhèn)鬟_學習和貫徹落實，明確本部門各業(yè)務操作崗位職責;
2、對業(yè)務工作中存在的漏洞能做到及時發(fā)現、及時制止、報告和處理;
3、未有辦理業(yè)務越權行事的行為，未有柜員、會計主管違法違規(guī)辦理業(yè)務的情況;
4、會計主管、部門經理、主管行長堅持每周、每旬、每月、每季對所有尾箱現金、重要空白憑證進行清點;
5、本部門按規(guī)定實行對重要崗位進行輪崗安排。
(三)業(yè)務操作方面：
1、通過對柜員尾箱現金及重要空白憑證的檢查，未發(fā)現有不按規(guī)定對賬而出現賬賬、賬實、賬表不符的情況;通過對會計憑證的審查，未有未經會計主管審核或授權，擅自辦理入賬、提出交換的行為;
2、未有偽造、涂改變造憑證轉移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現象;
3、檢查開戶申請書、預留銀行印鑒卡片上應由客戶填寫或簽字的部分，沒有銀行內部員工的簽名;通過調閱監(jiān)控錄像資料檢查賬戶的開立、變更和撤銷、密碼變更時，客戶都在場，相關業(yè)務由客戶發(fā)起。
4、柜員和主管安全意識有所加強，無違反規(guī)定辦理印鑒卡、重要憑證等業(yè)務的情況;每天營業(yè)終了都執(zhí)行雙人清點尾箱且清點后進行登記、簽名，明確責任;
5、未有擅自動用庫存款墊付其他款項、白條抵庫的行為。無收、付款時偷張換張，隱瞞不報長短款的現象;未有擅自保管客戶存折(單)、銀行卡及密碼的行為，并替代儲戶取款現象;
6、風險防范意識得到加強，操作規(guī)范度也有大幅提高，單位和個人超額提現或對大額提現都能按規(guī)定報告、報批;大額取款柜員都能夠嚴格做到雙人卡把復核，規(guī)范操作，主管把關審查。未有開戶審查不嚴、違反個人存款實名制規(guī)定辦理個人儲蓄開戶手續(xù)辦理公款私存的行為;
7、未有未按規(guī)定私自為客戶辦理掛失手續(xù)，盜取客戶資金的現象，無不按規(guī)定辦理業(yè)務授權的.情況;不存在混崗操作現象;
8、通過對對公業(yè)務結算賬戶開戶資料中人行核準的開戶許可證的檢查，和對網點《開銷戶登記簿》和人行賬戶管理系統(tǒng)相核對的結果，發(fā)現對公開戶存在2 個久懸戶且有11戶無法在人民銀行賬戶管理系統(tǒng)登記(由于農商行更名)，現已著手處理。
9、在審查對公業(yè)務過程中，相關柜員都能做到辦理轉賬業(yè)務執(zhí)行先記借后記貸，先記賬后簽發(fā)回單;受理他行票據時都能遵守收妥入賬原則。
10、通過對單位銀行結算賬戶申請書、單位開戶資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章;單位銀行結算賬戶申請書上有業(yè)務主管和部門業(yè)務公章，在檢查網點留存的變更單位銀行結算賬戶申請書和撤銷單位銀行結算賬戶申請書上都有業(yè)務主管審批簽章和部門的業(yè)務公章。
11、 檢查現場有開戶業(yè)務時，印押證三分離情況良好;《開戶申請書》都有柜面受理人員、網點審批人員簽章。
12、檢查貸款借據與相應科目分戶賬、定期存款證實書(及單位定期存單)與相應科目分戶賬余額都能相符。
13、辦理同城票據交換時，我行雖人員緊張，但仍堅持實行經辦員、復核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。
14、現金區(qū)每日兩次進行碰賬，柜員出入現金區(qū)都需復核現金，離開柜臺操作界面鎖定
15、早晚現金進出現金區(qū)都已做到雙人鎖箱雙人押運，并能每日認真審核押運鈔票者是指定人選。
16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開庫門(卡、鑰匙、密碼分管)，柜員出箱入箱都需要登記，嚴格遵守規(guī)章制度。
17、業(yè)務公章、本票專用章、三省一市匯票章、全國匯票章由主管保管，只在結算業(yè)務、掛失業(yè)務及單位對賬及證明中使用;大額取現由主管或行長授權并加蓋授權章，以明責任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無誤后才能在相應業(yè)務中使用，在平時的保管中做到章在人在，人離開章入箱保管并鎖好。
18、在文明服務和大堂管理方面，大堂經理盡心盡職，文明服務，做到"來有迎聲，問有答聲，走有送聲"
19、我行建立身份核查制度，通過檢查發(fā)現我部門能嚴格遵守《個人存款賬戶實名制規(guī)定》和《人民幣結算賬戶管理方法》等相關規(guī)定，對要求建立業(yè)務關系或辦理規(guī)定金額以上的一次性金融服務的客戶身份進行識別，要求客戶出示真實有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過聯網核查系統(tǒng)進行核實并登記。
(四)檢查小結
由于大家的共同努力以及積極配合，內控檢查得以順利完成。我部在自查的過程中，發(fā)現存在的問題：一是學習不夠深入，員工在學習中缺乏全面性;二是員工的內控管理學習不夠務實，要從其思想入手，狠抓落實，樹立并加強員工的內控管理能力。
針對問題，制定對策。我部門組織員工對照檢查，反思自身，恪守規(guī)章制度，嚴謹作風，在規(guī)范服務標準的具體學習措施上下功夫。為確保達標，我部門制定了具體的工作計劃，并按計劃進行相應的學習、規(guī)范業(yè)務核算，力求鍛造一支高水平的員工隊伍，建立健全各項規(guī)章制度，完善內控制度，全面構建風險防范的長效機制。
內控制度自查報告 9
20xx年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用�，F將我行內控管理基本情況匯報如下：
一、加強制度的梳理及學習
今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業(yè)務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關業(yè)務操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據支行教育月活動內容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構負責人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監(jiān)督條例》、《中國共產黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。
二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施
我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務。
堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗 3 人，強制休假 3 人。
三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風險業(yè)務的實施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；
每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；
每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查；
每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。
四、積極開展今年的各項風險排查工作
根據省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業(yè)務環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識。
�。ㄒ唬┕緱l線
根據《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。
（二）個金條線
1、根據《關于發(fā)送的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。
2、根據《關于發(fā)送的通知》文件要求，我行對 20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產品業(yè)務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為。經過自查我行的'理財業(yè)務均合規(guī)，無上述情況出現。
�。ㄈ┍O(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據《關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。
2、根據《關于加強對員工自辦業(yè)務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務指導與學習，培育全員操作風險管理 文化，規(guī)范柜臺操作流程。
五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位
近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同經常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內控工作獻計獻策。
在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內控工作為我行的經營發(fā)展保駕護航。
內控制度自查報告 10
20xx年，農行榆林分行高度重視內控合規(guī)工作，大力推行合規(guī)理念，使全行廣大干部員工逐步認識到良好的合規(guī)文化是農業(yè)銀行實現長治久安和可持續(xù)發(fā)展的基礎和根本保證，全行上下逐步形成了“抓合規(guī)，強基礎、控風險、促發(fā)展”的良好工作氛圍，連續(xù)四年被評為內控管理一類行，轄屬支行內控管理一類行占比達到89%。
一、深入開展合規(guī)文化建設。該行制定了合規(guī)文化建設規(guī)劃，深入推進“六位一體”合規(guī)文化長效機制建設，確定目標和任務，并分解落實到各支行、各部門、各崗位。落實合規(guī)教育“四個必講”、合規(guī)承諾書等措施，增強合規(guī)文化建設的針對性、實效性和可操作性。發(fā)揮合規(guī)文化建設的平臺作用，將合規(guī)文化貫穿于經營管理全過程，全員主動自覺合規(guī)意識逐步增強。
二、扎實推進基礎管理提升年活動。制定了信貸、運營、財會、信息科技、人員管理五個方面精細化管理方案，進一步明確工作任務，完善管理手段，細化措施，強化執(zhí)行，不斷推進基礎管理工作的標準化、規(guī)范化和流程化建設，切實提升精細化管理成效。
三、持續(xù)開展案件風險排查。該行始終把案件風險排查作為案件防控的重要手段和內控合規(guī)管理工作的重要抓手，嚴格按照實施方案，先后組織開展了四次案件風險排查，始終保持案防高壓態(tài)勢，收到了良好的防控和警示效果。
四、完善監(jiān)督檢查措施。該行將各部門盡職履責情況納入對部門的內控考核體系，統(tǒng)籌整合了各部門檢查監(jiān)督需求，將專項檢查與日常檢查、現場檢查與非現場檢查、業(yè)務檢查與行為排查有機結合起來，統(tǒng)一制定了年度檢查計劃，統(tǒng)籌監(jiān)督檢查資源，建立常態(tài)化、滾動式合規(guī)檢查機制，形成了監(jiān)督檢查合力，提升了監(jiān)督檢查效能。
五、做好各類問題的.整改。該行通過內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)(ICCS系統(tǒng))，狠抓各類問題的整改，對內外部檢查和審計發(fā)現的各類問題，做到行為糾正到位、風險控制到位、責任追究到位，同時將整改工作納入內控評價及綜合績效考評。全年各類檢查存在問題的整改率達到99.8%。
六、切實加強反洗錢工作。進一步明確反洗錢工作職責，完善反洗錢制度，加強對高風險客戶的持續(xù)監(jiān)測，積極推進客戶風險等級分類制度的落實，有效促進了全面合規(guī)風險管理，反洗錢能力顯著提高，得到了監(jiān)管部門的肯定。
七、不斷增強案件防控能力。認真落實防范案件責任制，逐級簽訂防范案件責任書，將案件防控工作責任層層細化分解到各級領導干部和員工，保證了全行案件防控各項工作措施的落實。深入開展案件查防，落實行級領導聯行抓點防控案件工作，持續(xù)開展案件專項治理活動和重點行巡查，強化警示教育，全轄案件防控工作不斷增強。
八、有效提高法律保障水平。認真開展法律法規(guī)知識學習培訓，加強法律隊伍建設，規(guī)范訴訟案件和合同管理，強化法律審查，為依法合規(guī)經營和有效防范風險提供了有力保障。
內控制度自查報告 11
為進一步加強銀行內部控制管理，有效防范各類風險，提升運營效率和服務質量，我行按照相關監(jiān)管要求及內部制度規(guī)定，近期組織開展了全面的內控自查工作。現將自查情況報告如下：
一、自查工作組織情況
成立了以行長為組長，各部門負責人為成員的內控自查工作小組，明確了各成員的職責分工，制定了詳細的自查方案，涵蓋了業(yè)務操作、風險管理、合規(guī)管理等多個方面，確保自查工作全面、深入、有序地開展。
二、自查內容及發(fā)現的問題
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部分員工在辦理業(yè)務時，對一些規(guī)章制度的.細節(jié)把握不夠準確，存在偶爾簡化操作流程的情況。例如，在客戶身份識別環(huán)節(jié)，個別柜員未能嚴格按照要求對客戶提供的輔助證明文件進行仔細核實，雖然尚未引發(fā)風險事件，但暴露出制度執(zhí)行不夠嚴謹的問題。
（二）風險管理環(huán)節(jié)
信貸業(yè)務中，貸前調查的深度還有待加強。部分信貸人員對客戶的非財務信息收集不夠全面，可能影響對客戶還款能力及信用狀況的準確評估，給信貸資產質量帶來潛在風險。
市場風險監(jiān)測頻率稍顯不足，未能及時根據市場波動情況調整相應的風險應對策略，不利于我行有效應對利率、匯率等市場因素變化帶來的風險。
（三）內部監(jiān)督方面
內部審計部門的部分審計項目覆蓋范圍不夠廣泛，一些新興業(yè)務領域未能及時納入常態(tài)化審計范疇，導致可能存在的風險隱患難以及時被發(fā)現。同時，對于前期審計發(fā)現問題的整改跟蹤力度不夠，存在個別問題整改不徹底、反復出現的現象。
三、整改措施及計劃
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組織全體員工開展制度學習培訓活動，采用案例分析、現場答疑等多種形式，加深員工對規(guī)章制度的理解和掌握，同時加強對制度執(zhí)行情況的日常監(jiān)督檢查，將合規(guī)操作納入績效考核體系，對違規(guī)行為嚴肅問責，確保制度執(zhí)行到位。
�。ǘ﹥�(yōu)化風險管理流程
加強信貸業(yè)務培訓，明確貸前調查的詳細標準和內容，要求信貸人員務必全面收集客戶信息，并建立多層級的貸前審查機制，確保風險評估的準確性。
增加市場風險監(jiān)測頻次，配備專業(yè)人員負責跟蹤市場動態(tài)，及時制定和調整風險應對預案，提高我行應對市場風險的敏捷性。
�。ㄈ┩晟苾炔勘O(jiān)督機制
進一步拓展內部審計的覆蓋范圍，特別是針對新興業(yè)務制定專項審計計劃，確保無監(jiān)督死角。建立問題整改臺賬，明確整改責任人和整改期限，加強對整改情況的跟蹤復查，確保問題得到徹底解決，并定期對整改效果進行評估分析，防止問題反彈。
通過此次內控自查，我們清晰地認識到了我行在內控管理方面存在的不足。我們將以此次自查為契機，持續(xù)加強內部控制建設，不斷完善管理機制，切實防范各類風險，保障銀行穩(wěn)健運營。
內控制度自查報告 12
為進一步強化銀行內部控制，提升風險防范能力，保障業(yè)務的穩(wěn)健運營，我行按照相關監(jiān)管要求及內部制度規(guī)定，于近期組織開展了全面的內控自查工作�，F將自查情況報告如下：
一、自查工作組織情況
成立了以行長為組長，各部門負責人為成員的內控自查工作小組，明確了各成員的職責分工，制定了詳細的自查方案，涵蓋了業(yè)務操作、風險管理、合規(guī)管理等多個關鍵領域，確保自查工作全面、深入且有序地進行。
二、自查內容及發(fā)現的問題
�。ㄒ唬I(yè)務操作流程方面
在對柜面業(yè)務操作的檢查中，發(fā)現存在個別柜員在辦理客戶開戶業(yè)務時，對客戶身份信息審核不夠細致，部分必填項填寫不夠完整規(guī)范的情況。另外，在一些常規(guī)的轉賬業(yè)務處理上，偶爾出現授權流程執(zhí)行不夠嚴格，存在先辦理后補授權的現象，這無疑增加了操作風險隱患。
�。ǘ╋L險管理環(huán)節(jié)
信貸業(yè)務方面，部分貸款檔案資料存在更新不及時的問題，對于一些客戶經營狀況發(fā)生變化的情況，未能及時在檔案中予以體現，可能影響后續(xù)信貸風險的準確評估。同時，在風險預警機制的運用上，還不夠靈敏，對于一些潛在風險信號未能做到第一時間察覺并采取相應措施。
�。ㄈ┖弦�(guī)管理領域
在內部規(guī)章制度的學習傳達上，存在部分基層員工對新出臺的政策法規(guī)理解不夠深入透徹的情況，導致在實際業(yè)務開展中偶爾出現執(zhí)行偏差。此外，合規(guī)檢查工作雖然定期開展，但檢查的深度和廣度還有待進一步加強，部分隱蔽性較強的合規(guī)風險點未能被及時發(fā)現。
三、整改措施及計劃
（一）針對業(yè)務操作流程問題
加強對柜員的業(yè)務培訓，定期組織業(yè)務操作規(guī)范學習與考核，強化柜員的責任意識，確保客戶身份信息審核準確無誤，嚴格執(zhí)行授權流程，杜絕逆流程操作現象，同時加大現場與非現場監(jiān)督檢查力度，發(fā)現問題及時糾正并嚴肅處理。
�。ǘ⿲τ陲L險管理薄弱環(huán)節(jié)
完善信貸檔案管理制度，明確專人負責檔案資料的`實時更新工作，建立有效的跟蹤機制。優(yōu)化風險預警系統(tǒng)，設定更科學合理的風險指標和閾值，加強對風險信號的監(jiān)測與分析能力，確保風險早發(fā)現、早處置。
�。ㄈ┰诤弦�(guī)管理方面
開展多樣化的合規(guī)培訓活動，通過案例分析、線上學習、線下講座等形式，加深員工對規(guī)章制度的理解與掌握。拓寬合規(guī)檢查渠道，采用交叉檢查、專項檢查等多種方式，增強合規(guī)檢查的全面性和有效性，及時堵塞合規(guī)漏洞。
四、下一步工作計劃
我行將以此次內控自查為契機，持續(xù)完善內部控制體系，定期開展內控評價工作，不斷強化員工的內控意識和合規(guī)意識，確保銀行各項業(yè)務在合規(guī)、穩(wěn)健的軌道上持續(xù)發(fā)展。
內控制度自查報告 13
為進一步加強公司內部控制管理，完善內部治理機制，提高經營管理水平和風險防范能力，我司近期組織開展了全面的內控自查工作，現將自查情況匯報如下：
一、自查工作開展情況
本次自查涵蓋了公司各個關鍵業(yè)務流程及重要管理環(huán)節(jié)，成立了由各部門負責人組成的自查小組，依據相關法律法規(guī)以及公司內部制定的各項規(guī)章制度，通過查閱文檔資料、實地檢查操作流程、訪談相關人員等方式，對內部控制的有效性進行了系統(tǒng)評估。
二、自查發(fā)現的主要問題
制度執(zhí)行方面：部分員工在費用報銷流程中未能嚴格按照既定的審批制度執(zhí)行，存在先報銷后補簽的情況，影響了財務審批流程的規(guī)范性和嚴肅性。
資產管理方面：固定資產的定期盤點工作存在一定滯后性，導致部分資產賬實不符的情況未能及時發(fā)現并處理，給公司資產安全帶來潛在風險。
信息溝通方面：部門之間信息傳遞有時不夠及時和準確，例如在項目跨部門協(xié)作時，因溝通不暢出現任務銜接不緊密，影響了項目整體進度。
三、原因分析
員工對內部控制制度的重視程度不夠，缺乏嚴謹的合規(guī)意識，培訓教育工作還有待加強，未能使每一位員工充分理解制度執(zhí)行的重要性。
相關責任部門在資產管理和信息溝通工作上缺乏完善的監(jiān)督機制，導致工作出現漏洞后不能及時察覺并糾正。
四、整改措施及計劃
強化制度培訓：組織全體員工開展內部控制制度專項培訓，通過案例分析、現場答疑等方式，增強員工的合規(guī)意識，確保制度得到嚴格執(zhí)行。計劃在本月內完成第一輪培訓，并定期進行考核，將考核結果與績效掛鉤。
完善資產管理流程：明確固定資產盤點的.時間節(jié)點和責任人，建立資產臺賬實時更新機制，加強財務部門與使用部門的協(xié)同，確保賬實相符。預計在一個季度內完成資產清查工作，并形成長效管理機制。
優(yōu)化信息溝通渠道：搭建統(tǒng)一的項目管理信息平臺，各部門在平臺上實時更新項目進展情況，同時建立定期的跨部門溝通會議制度，加強信息共享和協(xié)調配合。相關平臺搭建和會議制度將在兩周內初步落實。
通過本次內控自查，我們深刻認識到公司內部控制工作存在的不足，將以此次自查為契機，扎實推進整改工作，不斷完善內部控制體系，保障公司健康穩(wěn)定發(fā)展。
內控制度自查報告 14
為了全面評估公司內部控制的有效性，及時發(fā)現潛在風險并加以整改，按照公司的整體部署，我們開展了一次深入細致的內控自查活動，現將自查結果匯報如下：
一、自查組織與實施過程
公司組建了專業(yè)的內控自查團隊，成員來自財務、審計、法務以及各主要業(yè)務部門。自查工作依據內部管控手冊、相關行業(yè)標準及法律法規(guī)要求有序展開，通過對業(yè)務流程的梳理、文檔記錄的審查以及現場操作的觀察等方法，對公司整體內控狀況進行了全方位檢查。
二、自查發(fā)現的問題梳理
采購管理環(huán)節(jié)：在采購招標過程中，個別項目存在招標文件編制不夠嚴謹的情況，部分招標條款不夠清晰明確，容易引發(fā)供應商誤解，影響招標公正性和采購質量。
人力資源管理方面：員工績效考核指標設置不夠科學合理，部分指標難以準確衡量員工工作成果，導致績效考核結果不能真實反映員工實際表現，影響員工積極性和激勵效果。
合同管理領域：合同簽訂后的.執(zhí)行跟蹤不夠及時到位，對于一些長期合同，缺乏定期的執(zhí)行情況檢查和風險預警機制，可能出現合同違約風險而不能及時察覺。
三、問題成因剖析
相關業(yè)務人員專業(yè)素養(yǎng)和責任心有待提高，在采購招標、績效考核等工作中缺乏足夠的嚴謹性和細致度，未能充分認識到工作細節(jié)對整體業(yè)務的影響。
缺乏完善的流程監(jiān)督和持續(xù)優(yōu)化機制，對于已經發(fā)現的一些流程性問題，沒有及時進行系統(tǒng)性的調整和改進，使得問題長期存在。
四、整改舉措及時間安排
采購管理整改：組織采購人員參加專業(yè)培訓，學習招標文件編制規(guī)范和技巧，同時建立招標文件審核機制，由專人對重要條款進行審核把關。計劃在兩個月內完成相關培訓，并在后續(xù)所有招標項目中嚴格執(zhí)行審核制度。
人力資源管理改進：聯合各部門重新梳理績效考核指標，結合崗位特點和公司戰(zhàn)略目標，制定更加科學合理、可量化的指標體系。預計在一個半月內完成指標調整，并在本季度績效考核中開始應用。
合同管理完善：設立合同執(zhí)行專員崗位，負責定期跟蹤合同執(zhí)行情況，建立合同風險預警指標體系，發(fā)現問題及時反饋并處理。相關崗位設置和預警機制將在一個月內完成初步構建。
通過此次內控自查，我們明確了改進方向，后續(xù)將持續(xù)關注整改落實情況，不斷強化公司內部控制，為公司發(fā)展筑牢根基。
內控制度自查報告 15
近期，為保障公司運營的穩(wěn)健性，提升內部控制水平，有效防范各類風險，我司針對內部控制體系開展了全面自查工作，現將有關情況匯報如下：
一、自查概況
本次自查工作歷時x周，參與人員包括公司各層級管理人員及關鍵崗位員工。我們參照內部控制基本規(guī)范及公司現行的各項內控制度，采取了問卷調查、實地盤點、流程穿行測試等多種方式，對公司治理結構、業(yè)務流程、財務管理等多個維度進行了深入檢查，力求全面、準確地掌握公司內控實際情況。
二、自查發(fā)現的主要問題
財務管理方面：財務預算編制的準確性有待提高，部分預算項目的預測依據不夠充分，與實際執(zhí)行情況存在較大偏差，導致預算對業(yè)務的指導和控制作用未能充分發(fā)揮。同時，財務報銷審核中偶爾出現對費用合理性把關不夠嚴格的情況，存在一定的費用浪費風險。
銷售業(yè)務流程方面：客戶信用評估機制不夠完善，對部分新客戶的信用調查不夠深入全面，增加了應收賬款回收的風險。此外，銷售合同簽訂流程中，個別條款的審核不夠細致，可能引發(fā)合同糾紛隱患。
內部監(jiān)督方面：內部審計部門的監(jiān)督頻率和深度不足，對一些重要業(yè)務領域的審計間隔時間較長，不能及時發(fā)現潛在的內控缺陷和違規(guī)行為，不利于公司及時糾錯和持續(xù)改進。
三、問題根源分析
在預算編制過程中，財務部門與其他業(yè)務部門溝通協(xié)作不夠緊密，未能充分整合各方信息，導致預算脫離實際情況。同時，報銷審核人員對費用管控政策的理解和把握存在一定局限性。
銷售部門在追求業(yè)務拓展速度時，對客戶風險管理有所忽視，缺乏嚴謹的.信用評估標準和完善的合同審核制度，且相關培訓工作未及時跟進。
內部審計資源有限，工作重點不夠突出，缺乏與其他部門有效的聯動機制，難以全面、深入地開展監(jiān)督工作。
四、整改計劃與措施
財務管理整改：加強財務部門與業(yè)務部門的定期溝通與協(xié)作，建立預算編制聯合商討機制，確保預算依據充分合理。同時，組織報銷審核人員進行專項培訓，明確費用審核標準，強化責任意識。預計在接下來的三個月內逐步優(yōu)化預算編制流程，并長期加強報銷審核管理。
銷售業(yè)務流程改進：完善客戶信用評估體系，制定詳細的信用調查標準和流程，加強對銷售合同條款的法務審核，同時開展銷售人員風險防控培訓。計劃在兩個月內完成體系和流程的完善，并持續(xù)跟蹤執(zhí)行效果。
內部監(jiān)督強化：合理調配內部審計資源，增加重要業(yè)務領域的審計頻次，建立審計部門與其他部門的信息共享和協(xié)同工作機制，及時反饋并督促整改發(fā)現的問題。相關調整將在一個月內啟動實施，并不斷優(yōu)化監(jiān)督機制。
通過此次內控自查，我們認識到公司在內控管理方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，將全力以赴落實整改措施，持續(xù)優(yōu)化內部控制體系，助力公司高質量發(fā)展。
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