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農(nóng)村合作聯(lián)社合規(guī)管理工作匯報(bào)_工作匯報(bào)

時(shí)間:2021-07-22 20:02:15 工作匯報(bào) 我要投稿

農(nóng)村合作聯(lián)社合規(guī)管理工作匯報(bào)_工作匯報(bào)

  xx農(nóng)村合作銀行以增強(qiáng)高管人員合規(guī)意識(shí)為切入點(diǎn),突出“四個(gè)加強(qiáng)”,增強(qiáng)“四種意識(shí)”,不斷提高合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平,為各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展提供了有效保障。

農(nóng)村合作聯(lián)社合規(guī)管理工作匯報(bào)_工作匯報(bào)

  一、加強(qiáng)培訓(xùn)教育,增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)。

  一是強(qiáng)化學(xué)習(xí)。召開合規(guī)建設(shè)工作會(huì)議,傳達(dá)貫徹省聯(lián)社相關(guān)會(huì)議精神,引導(dǎo)教育員工強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。組織員工利用業(yè)余時(shí)間學(xué)習(xí)省聯(lián)社《致全省農(nóng)村信用社各級(jí)高管人員的一封信》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管理的通知》,向全體員工發(fā)出《合規(guī)經(jīng)營(yíng)操作倡議書》。

  二是落實(shí)責(zé)任。實(shí)行班子成員包點(diǎn)督導(dǎo)制度,明確包點(diǎn)責(zé)任制,重點(diǎn)對(duì)加強(qiáng)內(nèi)部管理工作的11項(xiàng)要求進(jìn)行抽查,對(duì)全員學(xué)習(xí)情況進(jìn)行閉卷考試,確保每位員工吃透領(lǐng)會(huì)文件精神。

  三是鞏固提高。采取集中學(xué)、分散學(xué)、崗位交流學(xué)、互動(dòng)式討論學(xué)等形式,把內(nèi)控管理制度辦法、金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學(xué)習(xí)培訓(xùn)內(nèi)容,重點(diǎn)提高員工對(duì)基本制度的熟悉程度。

  二、加強(qiáng)對(duì)管理層的.管理,增強(qiáng)表率意識(shí)。

  合行把支行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)和會(huì)計(jì)主管作為合規(guī)管理的重點(diǎn),一是全面落實(shí)責(zé)任。逐級(jí)明確管理層責(zé)任,層層簽訂責(zé)任狀,建立一級(jí)抓一級(jí)、層層抓落實(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防范責(zé)任體系。二是全面實(shí)施一線工作法。合行班子成員、部室經(jīng)理分別與支行建立1-2個(gè)聯(lián)系點(diǎn),聯(lián)系時(shí)間為一年,堅(jiān)持每月到網(wǎng)點(diǎn)調(diào)研和檢查內(nèi)控執(zhí)行情況。三是強(qiáng)化工作紀(jì)律。把支行班子成員監(jiān)控由“八小時(shí)之內(nèi)”延伸到“八小時(shí)之外”,各單位負(fù)責(zé)人手機(jī)保持24小時(shí)暢通,嚴(yán)格請(qǐng)銷假制度,以身作則,做出表率。目前,已對(duì)兩名未執(zhí)行24小時(shí)開機(jī)制度的網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人進(jìn)行通報(bào)批評(píng),并罰款1000元。

  三、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)排查力度,增強(qiáng)發(fā)展意識(shí)。

  一是強(qiáng)化員工行為排查。按照省聯(lián)社“十不準(zhǔn)”和“九個(gè)禁止”要求,逐個(gè)網(wǎng)點(diǎn)開展員工行為監(jiān)督考核和不良行為排查活動(dòng)。對(duì)職工、家屬及關(guān)系人貸款情況集中調(diào)查,逐筆建立臺(tái)賬,根據(jù)貸款占用形態(tài),因戶制宜,分類管理。

  二是實(shí)施定期風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查制度。審計(jì)部門牽頭,各部室按季對(duì)口組織支行、部室人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)座談,通過各層面的查找和討論,隨時(shí)掌握操作性風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一旦發(fā)現(xiàn)問題,提前采取措施加以防范,把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。

  三是建立內(nèi)部曝光制度。通過定期不定期調(diào)閱監(jiān)控錄像,對(duì)出現(xiàn)的各類違規(guī)操作問題進(jìn)行剖析曝光,警示員工盡責(zé)履職、合規(guī)操作。同時(shí),建立舉報(bào)制度,對(duì)違規(guī)違紀(jì)責(zé)任人和管理人員一經(jīng)查實(shí),嚴(yán)肅處理;對(duì)堅(jiān)持規(guī)章制度、勇于舉報(bào)的員工給予重獎(jiǎng),營(yíng)造遵章守紀(jì)、違規(guī)必究的良好氛圍。

  四、加強(qiáng)宣傳引導(dǎo),增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)。

  一是加強(qiáng)合規(guī)宣傳,通過向全體員工發(fā)出合規(guī)倡議、發(fā)放宣傳手冊(cè)、張貼合規(guī)標(biāo)語等形式,使員工了解個(gè)人操作中的職責(zé)邊界和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),杜絕違規(guī)行為。

  二是定期組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大討論活動(dòng),讓廣大員工結(jié)合各自崗位職責(zé),對(duì)合規(guī)文化創(chuàng)建、合規(guī)氛圍營(yíng)造等提出合理化建議,提高合規(guī)操作的針對(duì)性。

  三是對(duì)照“良好銀行”標(biāo)準(zhǔn)和要求,深入開展合規(guī)建設(shè),充實(shí)專職合規(guī)人員,健全工作制度,有效提升了合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平。

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