案件防控工作計劃

　　案件防控工作計劃一

　　一、案防工作組織情況

　�。ㄒ唬┙M織情況

　　按照省、市行案件防控領(lǐng)導(dǎo)小組的要求，為適應(yīng)支行內(nèi)設(shè)機構(gòu)職責(zé)調(diào)整，積極發(fā)揮各部門職能，進一步做好我行案件防控工作，支行研究決定，成立支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組，具體如下。

　　支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組

　　組 長：***

　　副組長：***

　　成 員：******************

　　支行案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室

　　主 任：***

　　副主任：***

　　成 員：************

　　支行案件防控工作責(zé)任部門為綜合管理部、公司業(yè)務(wù)部、三農(nóng)金融部、中心大街支行、支行營業(yè)部。

　�。ǘ�）將案件情況納入對下級機構(gòu)的績效考核情況

　　按照上級行制定的《績效考核辦法》制定我行具體實施方案，將案件考核納入實施方案，明確績效考核的操作流程、主要事項及評分要求，同時加強對各部門負(fù)責(zé)人績效管理思維方面的培訓(xùn)，轉(zhuǎn)變觀念，正確理解績效考核的目的和評分偏差所造成的后果，真正督促各部門在績效評分過程中嚴(yán)格按照評分考核標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　　二、案防制度體系建設(shè)情況

　�。ㄒ唬┺D(zhuǎn)發(fā)總省行及監(jiān)管部門下發(fā)的各項案件防控的相關(guān)文件情況

　　我行各部門能夠認(rèn)真、及時的轉(zhuǎn)發(fā)總行、省行、市行及監(jiān)管部門下發(fā)的`各項案件防控的相關(guān)文件，并認(rèn)真執(zhí)行相關(guān)工作。確保各條線在案件防控工作上做到萬無一失，保證我行的資金、人員等安防工作的正常開展。

　�。ǘ�）關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假制度執(zhí)行情況

　　嚴(yán)格按照上級行的相關(guān)要求對關(guān)鍵崗位人員執(zhí)行崗位輪換和強制休假制度，具有較強的操作性。

　�。ㄈ�）本行員工行為排查工作執(zhí)行情況

　　嚴(yán)格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發(fā)現(xiàn)異常。

　�。ㄋ模┨幚硗话l(fā)事件及制定應(yīng)急預(yù)案情況

　　為了及時有效上報和應(yīng)對突發(fā)事件，我行制定了防搶劫、防地震危害、防擠兌、防盜竊、防火災(zāi)、緊急疏散、防恐怖案件、防金融詐騙等突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，并定期組織相關(guān)演練，以提高全行員工處置突發(fā)事件能力，切實保障我行各項工作的有效開展。

　�。ㄎ澹┲卮笫马棃蟾嬷贫葓�(zhí)行情況

　　為了及時有效上報和應(yīng)對重大事項，我行嚴(yán)格執(zhí)行上級及監(jiān)管部門下發(fā)的重大事項報告制度，截止目前無重大事項發(fā)生。

　　三、案防制度執(zhí)行情況

　　（一）風(fēng)險管理報告情況

　　按照有關(guān)風(fēng)險管理文件精神和部署，狠抓各項措施的制定和落實，努力營造“安全就是效益、違規(guī)就是風(fēng)險、規(guī)范就是形象”的良好內(nèi)控文化氛圍。全行通過完善組織架構(gòu)，開展各類風(fēng)險排查活動，使本行各項基礎(chǔ)工作進一步夯實，風(fēng)險管控能力持續(xù)提升，其實加強了風(fēng)險管理，保障全行依法、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。

　　（二）安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動情況

　　為進一步深化安全保衛(wèi)工作制度建設(shè)，強化員工學(xué)習(xí)制度和執(zhí)行制度的自覺性和主動性，提升制度執(zhí)行力，我行根據(jù)市分行安排部署，在全支行開展了安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動，并做到四個明確。

　　一是明確活動目標(biāo)，通過深入開展安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動，深化制度建設(shè)，推動制度落實，培養(yǎng)員工遵章守紀(jì)的良好習(xí)慣，構(gòu)建安全管理制度化和規(guī)范化的長效機制，為各項業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展提供更好的安全保障。

　　二是明確參加范圍，該支行本次活動參加人員為專（兼）職安全保衛(wèi)人員和網(wǎng)點工作人員，包括網(wǎng)點支行長、風(fēng)險經(jīng)理、營業(yè)主管、個金客戶經(jīng)理、信貸客戶經(jīng)理、營業(yè)柜員。

　　三是明確學(xué)習(xí)內(nèi)容，主要學(xué)習(xí)《中國郵政儲蓄銀行安全保衛(wèi)工作制度匯編》、《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防知識手冊》、《中國郵政儲蓄銀行安全保衛(wèi)檢查工作實務(wù)》、《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防工程設(shè)計規(guī)范》。

　　四是明確階段任務(wù)，整個活動分四個階段實施。即：動員階段，具體任務(wù)是專門召開學(xué)習(xí)動員會，加強宣傳發(fā)動，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，重點對安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動方案和內(nèi)容進行宣貫，為活動開展打好基礎(chǔ)。學(xué)習(xí)階段，具體任務(wù)包括：安保人員要對各項管理制度和輔助教材逐項學(xué)習(xí)、認(rèn)真領(lǐng)會，牽頭組織轄內(nèi)網(wǎng)點工作人員重點學(xué)習(xí)各項管理制度和《中國郵政儲蓄銀行營業(yè)場所安防知識手冊》；制定《安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季學(xué)習(xí)計劃》，結(jié)合自身實際，以集中專題學(xué)習(xí)，平時自主學(xué)習(xí)、網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)等多種方式開展學(xué)習(xí)活動；鼓勵創(chuàng)新學(xué)習(xí)形式，豐富學(xué)習(xí)手段，通過舉辦學(xué)習(xí)心得交流會、開展學(xué)習(xí)心得征文比賽等形式，深化學(xué)習(xí)效果，向市分行投稿有關(guān)安全保衛(wèi)工作研究性文章；印制《安全保衛(wèi)工作制度學(xué)習(xí)季活動手冊》，規(guī)范、有序開展學(xué)習(xí)活動，確保人手一本，組織員工認(rèn)真做好學(xué)習(xí)筆記�？荚囯A段，具體任務(wù)為參加總行牽頭組織網(wǎng)絡(luò)遠(yuǎn)程考試，確保參加學(xué)習(xí)的人員100%地通過�？偨Y(jié)階段，具體任務(wù)是向市分行提交活動開展情況報告。

　�。ㄈ�）執(zhí)行崗位輪換制度情況，包括柜員輪崗率和基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人輪崗率

　　我行按照相關(guān)要求于20xx年7月1日對16名關(guān)鍵崗位員工進行了崗位輪換，柜員輪崗率和基層網(wǎng)點負(fù)責(zé)人輪崗率均可以達到100%。

　�。ㄋ模┌匆�(guī)定組織開展員工行為排查工作情況，是否能夠排查發(fā)現(xiàn)員工異常行為

　　嚴(yán)格按照員工行為排查工作有關(guān)制度對每名員工實行排查，排查率100%，截止目前未發(fā)現(xiàn)異常。

　　（五）組織開展案件防控培訓(xùn)情況

　　為積極推動案件防控長效機制建設(shè)，切實提高廣大員工法制觀念和依法合規(guī)經(jīng)營意識，固安聯(lián)社組織一線員工及相關(guān)部室開展了上半年案防教育培訓(xùn)活動。

　　此次活動采用了觀看案防教育視頻的形式,觀看了典型案例教育視頻，向大家生動的展示了一個個典型案例。通過從發(fā)案機構(gòu)、發(fā)案人員、作案崗位、作案手段以及受到的相關(guān)處罰等多角度、多方面進行分析，促使廣大員工以案為鑒，充分認(rèn)識到銀行從業(yè)人員職務(wù)犯罪的嚴(yán)重危害性 。

　　通過此次培訓(xùn)，有效糾正了員工“重業(yè)務(wù)、輕案防”的錯誤思想，進一步提高了合規(guī)操作意識和風(fēng)險防范意識，對我聯(lián)社完善案件防控機制建設(shè)和提升內(nèi)控管理工作水平具有重要意義。

　　案件防控工作計劃二

　　一、深入推進銀行業(yè)改革開放，案件防控工作計劃。

　　擴大金融業(yè)對內(nèi)對外開放，完善現(xiàn)代銀行業(yè)治理體系、市場體系和監(jiān)管體系，推進治理能力現(xiàn)代化，引導(dǎo)銀行業(yè)長期可持續(xù)發(fā)展。一是深化銀行業(yè)治理體系改革。改進績效考評，引導(dǎo)樹立正確政績觀和發(fā)展觀，完善公司治理體系;推進子公司制、事業(yè)部制、專營部門制、分支機構(gòu)制改革，完善業(yè)務(wù)治理體系;加強集團并表全面風(fēng)險管理，強化集團風(fēng)險管理主體責(zé)任和監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)督責(zé)任，完善風(fēng)險治理體系;鞏固行業(yè)協(xié)會自律機制建設(shè)，強化服務(wù)和救助功能，完善行業(yè)治理體系。二是推動業(yè)務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新。統(tǒng)籌規(guī)劃，分業(yè)推進產(chǎn)品創(chuàng)新;創(chuàng)新服務(wù)方式，降低企業(yè)融資成本，擴大金融服務(wù)的覆蓋面、公平性和可獲得性;探索管理制度創(chuàng)新，釋放改革紅利。三是擴大銀行業(yè)對內(nèi)對外開放。探索逐步放寬外資銀行進入門檻、經(jīng)營人民幣資格條件以及分行營運資金要求，進一步支持上海自貿(mào)區(qū)和金融改革試驗區(qū)的銀行業(yè)改革。拓寬民間資本進入銀行業(yè)的渠道和方式，一方面引導(dǎo)民間資本參與現(xiàn)有銀行業(yè)金融機構(gòu)的重組改制，另一方面試辦由純民資發(fā)起設(shè)立自擔(dān)風(fēng)險的銀行業(yè)金融機構(gòu)。切實做好試點制度設(shè)計，強調(diào)發(fā)起人資質(zhì)條件，實行有限牌照，堅持審慎監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，訂立風(fēng)險處置安排。試點先行，首批試點3至5家，成熟一家批設(shè)一家。四是推動政策性銀行改革，在明確職能定位前提下，實行政策性業(yè)務(wù)、市場化運作、標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)管。五是大力推動監(jiān)管改革，簡政放權(quán)，還權(quán)于市場，讓權(quán)于社會，放權(quán)于基層。銀行業(yè)金融機構(gòu)能夠管好的`事項，監(jiān)管就不要再管，把權(quán)力交給市場主體。改革完善分類分級管理，實行有限牌照制度。完善監(jiān)管規(guī)制，重點推動資本管理和流動性風(fēng)險管理辦法落地實施。

　　二、切實防范和化解金融風(fēng)險隱患。一是緩釋平臺貸款風(fēng)險，堅持“總量控制、分類管理、區(qū)別對待、逐步化解”，審慎穩(wěn)妥地緩釋平臺貸款風(fēng)險。二是嚴(yán)控房地產(chǎn)貸款風(fēng)險，高度關(guān)注重點企業(yè)，繼續(xù)強化“名單制”管理，防范個別企業(yè)資金鏈斷裂可能產(chǎn)生的風(fēng)險傳染。三是防化產(chǎn)能過剩風(fēng)險，通過產(chǎn)能整合重組、技術(shù)改造，促進生產(chǎn)資源有效利用，盤活沉淀在過剩產(chǎn)能上的信貸資產(chǎn)，減少風(fēng)險總量。四是防范四種業(yè)務(wù)風(fēng)險，對于理財業(yè)務(wù)，建立單獨的機構(gòu)組織體系和業(yè)務(wù)管理體系，不購買本行貸款，不開展資金池業(yè)務(wù)，資金來源與運用一一對應(yīng);對于信托業(yè)務(wù)，要回歸信托主業(yè)，運用凈資本管理約束信貸類業(yè)務(wù)，不開展非標(biāo)資金池業(yè)務(wù)，及時披露產(chǎn)品信息;對于小額貸款公司，會同有關(guān)部門制定全國統(tǒng)一的監(jiān)管制度和經(jīng)營管理規(guī)則，落實監(jiān)管責(zé)任;對于融資性擔(dān)保公司，明確界定擔(dān)保責(zé)任余額與凈資產(chǎn)比例上限，防止違規(guī)放大杠桿倍數(shù)，建立風(fēng)險“防火墻”。五是緊盯流動性風(fēng)險，提高資金來源穩(wěn)定性，加強同業(yè)、理財和投資業(yè)務(wù)管理，合理控制資產(chǎn)負(fù)債期限錯配程度。六是謹(jǐn)防信息科技風(fēng)險，建設(shè)自主、安全、可控的信息科技系統(tǒng)。七是盯防市場風(fēng)險和操作風(fēng)險，嚴(yán)格實施信貸違規(guī)問責(zé)和案件問責(zé)。

　　三、努力提升金融服務(wù)水平。通過盤活信貸存量，用好資金增量，改善服務(wù)質(zhì)量，最大限度地提高貸款使用效率，降低社會融資成本。一是服務(wù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。按照綠色信貸原則，將增量貸款、盤活的存量貸款、資產(chǎn)證券化騰出的貸款和理財、信托、租賃等直接融資工具籌集的資金，優(yōu)先用于符合國家產(chǎn)業(yè)政策和結(jié)構(gòu)調(diào)整升級的行業(yè)和項目。二是服務(wù)“三農(nóng)”發(fā)展，加快微貸技術(shù)在農(nóng)村地區(qū)的推廣應(yīng)用，探索發(fā)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈融資，加強銀保合作和抵押擔(dān)保創(chuàng)新。三是服務(wù)小微企業(yè)，繼續(xù)深化機制建設(shè)，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，加大信貸傾斜。四是服務(wù)人民生活，綜合運用金融功能支持人民生活改善和消費升級，以消費擴內(nèi)需、促生產(chǎn)、強服務(wù)，發(fā)揮消費基礎(chǔ)作用。五是服務(wù)金融消費者和投資者，重點是規(guī)范開發(fā)風(fēng)險可控、投資者樂于接受的貴金屬、債權(quán)收益和理財、信托等產(chǎn)品，充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險，準(zhǔn)確劃分投資人群，堅持把合適的產(chǎn)品賣給適合的對象，在強調(diào)買者自負(fù)的前提下，切實承擔(dān)售賣責(zé)任。同時，加強公眾教育，強化社會責(zé)任，切實保護金融消費者的合法權(quán)益。

　　四、加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和隊伍建設(shè)。以開展黨的群眾路線教育實踐活動為契機，落實好中央對金融工作的各項要求，不斷提升為民監(jiān)管、為民服務(wù)的能力。深入學(xué)習(xí)貫徹系列重要講話精神，持續(xù)推進黨的群眾路線教育實踐活動，加強領(lǐng)導(dǎo)班子和干部隊伍建設(shè)。

　　20xx年是全面深化改革的開局之年，做好監(jiān)管工作，促進銀行業(yè)改革創(chuàng)新、穩(wěn)定健康發(fā)展，事關(guān)經(jīng)濟社會持續(xù)發(fā)展，事關(guān)人民福祉改善，要緊密團結(jié)在黨中央周圍，攻堅克難，銳意進取，譜寫銀行業(yè)改革發(fā)展新篇章。

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