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股東權(quán)益聲明書格式
股東權(quán)益聲明書格式范文
致XX：
我，XX(姓名等)，就我所購買的XX公司普通股票的XX一筆利益在此聲明：
根據(jù)加利福尼亞州股票發(fā)行免稅規(guī)定，我有資格購買這些股票，原因?yàn)椋?/p>
我是公司的經(jīng)理、高級(jí)管理官員中發(fā)起人，或我在公司任職，職責(zé)和權(quán)力幾乎等同公司的負(fù)責(zé)官員。
我過去與公司、公司的一個(gè)或多個(gè)經(jīng)理、高級(jí)管理官員或負(fù)責(zé)人員有過個(gè)人或業(yè)務(wù)關(guān)系，其性質(zhì)和期限使我了解了與我有關(guān)系的個(gè)人(包括公司)的名聲、業(yè)務(wù)能力以及商務(wù)和金融的總狀況。
鑒于我在業(yè)務(wù)和/或金融領(lǐng)域的經(jīng)驗(yàn)，我有能力保護(hù)自己與購買上述股票有關(guān)的權(quán)益。
我符合《加利福尼亞法規(guī)全書》第10篇第260，102，13(E)條和第260，102，13(G)條所規(guī)定的有關(guān)投資、資本凈值或個(gè)人所得的一個(gè)要件要求，還符合該篇第260，102，13(E)(1)-(3)條附加要件中的一條規(guī)定。
鑒于在此被我指定作為我購買股票業(yè)務(wù)顧問的XX所具有的業(yè)務(wù)和金融經(jīng)驗(yàn)，我有能力保護(hù)自己與購買上述股票有關(guān)的權(quán)益。
股東權(quán)益聲明書范文：業(yè)務(wù)顧問聲明
XX特此聲明：
我被XX聘為業(yè)務(wù)顧問，且就在XX購買XX普通股票一事向他或她提供過有關(guān)投資的建議。
充當(dāng)XX是我通常業(yè)務(wù)的一部分，我常常替他人提供投資建議或幫助他人決策，且經(jīng)常因此種服務(wù)而接受特別或按相關(guān)服務(wù)而支付的報(bào)酬。
我獨(dú)立于公司，且不接受公司或公司任何子公司或銷售代理人的報(bào)酬，不論是直接或間接的。我現(xiàn)在沒有，將來也不會(huì)(A)與公司有雇傭關(guān)系，不論是以雇員、雇主、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)承包商或委托人身份;(B)有超過公司證券1%的公司、其子公司或銷售代理人的證券的實(shí)際所有權(quán);或(C)與公司有諸如我控制公司，我受公司控制，或與公司共同受控制之類的關(guān)系，及更為具體地說，具有諸如我有權(quán)直接或間接指導(dǎo)或?qū)е轮笇?dǎo)公司的管理、政策或行為的關(guān)系。
日期： 業(yè)務(wù)顧問(簽字)
我是其它股票購買人的配偶、親屬、或配偶的親屬，與該購買人具有同一居所。
我聲明，我買股票是為了自己投資，而不是為了出售這些股票。我知道這些股票沒有按任何州或聯(lián)邦證券法取得資格或登記，也知道如不按法規(guī)取得資格或登記，或法律顧問沒有令公司相信可以不取得此種資格或進(jìn)行登記，這些股票便可能不能轉(zhuǎn)讓或不能以其它方式予以處置。
我未曾收到任何有關(guān)出售上述公司股票的廣告或一般的兜售宣傳品。
在簽署此文件前我聲明，我已經(jīng)獲得，或被給予有關(guān)購買股票的所有重要情況，包括公司的所有財(cái)政和書面資料，及股票銷售的條件規(guī)定，我已經(jīng)得到機(jī)會(huì)，就股票銷售的額外條件或其它我和我的業(yè)務(wù)顧問(如果我任命有顧問)為保護(hù)我在股票購買交易中的利益而認(rèn)為有必要了解的信息進(jìn)行了咨詢和得到了回答。
日期： 簽名：
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