我國開展對外直接投資的理論基礎(chǔ)探析論文
我國開展對外直接投資的理論基礎(chǔ)探析論文
摘要：
開展對外直接投資正在成為推進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步發(fā)展的客觀需要，但我國對外直接投資還缺乏系統(tǒng)的理論指導(dǎo)。在借鑒西方比較成熟的對外直接投資理論的基礎(chǔ)上，應(yīng)聯(lián)系我國作為全球最大發(fā)展中國家的實(shí)際，來構(gòu)建我國的對外直接投資理論。
關(guān)鍵詞：
對外直接投資；西方；產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)論
一、西方對外直接投資理論對我國的借鑒意義
（一）西方對外直接投資微觀理論對我國的借鑒意義
西方對外直接投資微觀理論都是從企業(yè)的視角來研究對外直接投資問題的。總的來說，大致可以歸為三個主要類別：
1.優(yōu)勢論：從海默的壟斷優(yōu)勢論到巴克利、卡森的內(nèi)部化理論再到鄧寧的國際生產(chǎn)折衷論，它們基本上都強(qiáng)調(diào)跨國投資要以具有一定的優(yōu)勢為前提，利用對外直接投資作為手段來最大限度地發(fā)揮這種優(yōu)勢，本質(zhì)上都是一種“優(yōu)勢利用論”。我們固然重視對外直接投資主體所要具有的固有優(yōu)勢，然而，我們更要重視作為一個發(fā)展中大國，如何最大限度地利用對外直接投資來創(chuàng)造、發(fā)揚(yáng)和鞏固我國在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的既有優(yōu)勢。
作者認(rèn)為，跨國投資企業(yè)的優(yōu)勢具有動態(tài)性，即優(yōu)勢可以在企業(yè)進(jìn)行對外投資的過程中不斷積累。對外直接投資活動不僅是企業(yè)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢的活動，也是企業(yè)在更大的范圍內(nèi)尋求優(yōu)勢、發(fā)展壯大自己的活動。對于一國的企業(yè)而言，只要國外確實(shí)存在著可供自己利用的有利經(jīng)營條件，而這種條件又是國內(nèi)暫時沒有或不易取得的，企業(yè)就可以通過對外直接投資來謀求這種優(yōu)勢。國際上許多知名的跨國公司，如豐田、可口可樂、雀巢等一開始都是在具有相對優(yōu)勢的情況下，通過跨國經(jīng)營才成長壯大的。發(fā)達(dá)國家的大企業(yè)可以利用這些有利條件獲得發(fā)展的機(jī)會，使企業(yè)本身的規(guī)模和實(shí)力更為強(qiáng)大；目前我國規(guī)模較小的公司也同樣可以走出去，獲得和利用這些有利條件，實(shí)現(xiàn)從小到大的迅速成長，積累自己的優(yōu)勢。
2.周期論：主要是指弗農(nóng)的產(chǎn)品周期理論。作者認(rèn)為，產(chǎn)品的生命周期是固有的現(xiàn)象，雖然目前我國在很多領(lǐng)域的產(chǎn)品創(chuàng)新上還處于落后地位，但是也有很多產(chǎn)品已經(jīng)居于領(lǐng)先水平。這樣，以對外直接投資作為手段來延緩這些創(chuàng)新產(chǎn)品的生命周期，同樣也是必要的。
3.特色論：包括威爾斯的小規(guī)模技術(shù)論和拉奧的技術(shù)地方化理論�？梢哉f，這兩個理論的主要著眼點(diǎn)就是發(fā)展中國家。作者認(rèn)為，雖然它們具有較強(qiáng)的片面性，但是卻為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平還不太高的發(fā)展中國家企業(yè)開拓國際市場提供了一條獨(dú)特的思路和一個外資利用的切入點(diǎn)。
（二）西方對外直接投資宏觀理論對我國的借鑒意義
西方對外直接投資宏觀理論主要是從產(chǎn)業(yè)或更高的視角來研究一個國家的對外直接投資問題。
1.小島清的邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張論和坎特威爾的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級理論。它們雖然分別著眼于發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家對外直接投資的產(chǎn)業(yè)選擇問題，但是，研究的思路是十分值得借鑒的。作者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)問題或者說產(chǎn)業(yè)的升級、發(fā)展問題確實(shí)是關(guān)系到一個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和全球競爭力水平的重大經(jīng)濟(jì)問題；一個國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)必須不斷地更新和發(fā)展，才能保證它的持久競爭力，對外直接投資無疑是一個國家實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和發(fā)展的重要手段。正是沿著這一思路，作者在稍后提出了“對外直接投資——產(chǎn)業(yè)發(fā)展論”。
2.鄧寧的投資發(fā)展周期理論。作者認(rèn)為，鄧寧的投資發(fā)展周期理論是典型的“線性階段模型”，而我國作為一個轉(zhuǎn)型期的發(fā)展中大國，有著復(fù)雜而獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，這就注定了投資發(fā)展周期理論在我國的運(yùn)用將受到極大的限制。至少有以下兩個方面的問題使該理論難以作出有說服力的解釋：
（1）我國的發(fā)展實(shí)踐與理論模型并不一致。投資發(fā)展周期理論的重要前提是“富國的今天就是窮國的明天”。事實(shí)上，世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境與各國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)條件的變化快速而復(fù)雜，尤其是很多國家內(nèi)部的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)迥然不同，因此，用單一規(guī)律的發(fā)展階段理論模式來套肯定是行不通的。
（2）我國雙重二元結(jié)構(gòu)的特征與投資發(fā)展階段的關(guān)系。我國作為一個地域?qū)拸V的發(fā)展中國家，一方面，技術(shù)水平高的現(xiàn)代工業(yè)部門與技術(shù)水平低的傳統(tǒng)部門并存；另一方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的東部與經(jīng)濟(jì)發(fā)展較緩的西部地區(qū)并存。因此，雖然從總體上看，我國的技術(shù)水平和地區(qū)發(fā)達(dá)程度無法與發(fā)達(dá)國家相比，如果用這一理論來衡量我國的對外直接投資發(fā)展，還只能處于第二個發(fā)展階段，但事實(shí)上，我國有部分產(chǎn)業(yè)、部門、企業(yè)和地區(qū)已經(jīng)具有了一些較強(qiáng)國際競爭力的產(chǎn)品和項(xiàng)目，尤其是我國的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展較快，完全具備國際化經(jīng)營、發(fā)展對外直接投資的條件。
雖然鄧寧的這一理論低估了我國現(xiàn)階段對外直接投資的發(fā)展能力和發(fā)展水平，但是，我們不得不承認(rèn)，一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與其對外直接投資（傳統(tǒng)有人稱之為“對外擴(kuò)張”）能力總體上還是正相關(guān)的。正因?yàn)檫@樣，我們更有理由相信，隨著我國經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，在不久的將來，我國的對外直接投資也會不斷地躍上新的水平。
3.阿。勃利茲諾伊利的過度資本積累論。這一理論打破了有人試圖在發(fā)展中國家、尤其是像我國這樣的發(fā)展中人口大國內(nèi)建立完整而有效的相對封閉的經(jīng)濟(jì)循環(huán)的幻想。由于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性問題的存在，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)部門由于迅速發(fā)展而過度累積的資本，不可能投入到產(chǎn)品相對過剩的傳統(tǒng)部門來解決其勞動力過剩的問題。因此，即使這一結(jié)構(gòu)難題仍然存在，開展對外直接投資仍是必要的。
4.誘發(fā)要素投資組合論。這一理論順應(yīng)了當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)全球化和自由化潮流，認(rèn)為資本可以在市場因素的作用下自由地流動，說明了企業(yè)對外直接投資不為主觀意志所左右的客觀必然性，我們只有通過各種手段去調(diào)控和引導(dǎo)投資的流向。
二、對外直接投資——產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)論：中國對外直接投資的理論基礎(chǔ)
發(fā)達(dá)國家現(xiàn)有的對外直接投資是在國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化基礎(chǔ)上進(jìn)行的，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的率先實(shí)現(xiàn)為各微觀經(jīng)濟(jì)主體建立國際生產(chǎn)體系創(chuàng)造了有利條件。而我國現(xiàn)階段對外直接投資并不具備國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的先決條件或優(yōu)勢；相反，是要通過國際生產(chǎn)體系的建立，來推動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢將是對外直接投資的結(jié)果，而不是其前提。這種特定的宏觀經(jīng)濟(jì)背景，決定了我國發(fā)展對外直接投資的目標(biāo)不應(yīng)僅僅局限于微觀經(jīng)濟(jì)主體自身經(jīng)濟(jì)收益的增長，同時還必須體現(xiàn)國家產(chǎn)業(yè)政策的客觀要求，反映宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體目標(biāo)，即通過開展對外直接投資來帶動本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重組和優(yōu)化。
其次，西方發(fā)達(dá)國家的對外直接投資本質(zhì)上是資本過剩的產(chǎn)物或者說是資本輸出的一種新形式，我們稱之為“資本過剩型跨國投資”；而我國的對外直接投資是在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的起步階段開始的，不僅不存在資本過剩的問題，而且國內(nèi)建設(shè)資金嚴(yán)重短缺。對于“非資本過剩型跨國投資”來說，開展對外直接投資業(yè)務(wù)，其意義已經(jīng)超出了企業(yè)投資行為的范疇�；蛘哒f，單純的投資微觀經(jīng)濟(jì)收益已不能為我國的對外直接投資提供合理的解釋。因?yàn)橹挥性趦?yōu)化跨國投資產(chǎn)業(yè)選擇的基礎(chǔ)上，才能夠使得企業(yè)的對外直接投資不僅造成企業(yè)自身的利潤增長，同時也通過技術(shù)傳遞和市場擴(kuò)展來帶動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改造，為推動國內(nèi)產(chǎn)業(yè)素質(zhì)的整體提高開辟新的有效途徑。
因此，作者認(rèn)為，從對外直接投資戰(zhàn)略的角度來看，在世界經(jīng)濟(jì)全球化和一體化趨勢不斷強(qiáng)化的今天，我們完全可以把對外直接投資作為我國提升和拓展產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的一個重要手段來利用。本文中，作者從國際分工和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的角度來闡述“對外直接投資——產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)論”，并以此作為我國對外直接投資的重要理論基礎(chǔ)。
（一）國際產(chǎn)業(yè)級差與產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移
當(dāng)前，知識經(jīng)濟(jì)的大潮席卷全球，世界經(jīng)濟(jì)正處于第二次產(chǎn)業(yè)革命向第三次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)展的轉(zhuǎn)折時期，傳統(tǒng)的以自然資源為基礎(chǔ)的國際分工對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響日益下降，以現(xiàn)代科技為基礎(chǔ)的國際分工對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響迅速增加。
在跨世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)角逐中，競爭的實(shí)質(zhì)和關(guān)鍵越來越表現(xiàn)為科學(xué)技術(shù)尤其是高新技術(shù)及其商品化、產(chǎn)業(yè)化的競爭。發(fā)達(dá)國家為了保持經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，紛紛推出經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化戰(zhàn)略，增加對科學(xué)技術(shù)尤其是高新技術(shù)的投入，不斷加速高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，使之成為經(jīng)濟(jì)增長中最活躍的因素和最主要的推動力量。
與此同時，發(fā)達(dá)國家基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的需要，利用國際貿(mào)易與對外直接投資等手段，不斷把低級產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。20世紀(jì)40年代之后，發(fā)達(dá)國家向勞動力價值低的發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)成為一種趨勢。
但是，這并不意味著發(fā)展中國家會在同一時間接受相同技術(shù)水平的相同產(chǎn)業(yè)。對于移入產(chǎn)業(yè)國的選擇，通常取決于發(fā)達(dá)國家全球經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的考慮；此外，移入國家的一般工業(yè)基礎(chǔ)和勞動力成本也是其考慮的一個重要因素，它往往要求對象國有較低的勞動力價值，尤其是熟練勞動力價值，以降低生產(chǎn)成本，實(shí)現(xiàn)盡可能多的超額剩余價值或超額利潤。
總之，發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移不是隨意移入某一個國家的隨機(jī)運(yùn)動，而是自覺選擇適當(dāng)移入國的有序過程。發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)通常表現(xiàn)出梯度推進(jìn)戰(zhàn)略。首先，從產(chǎn)業(yè)層次來說，它總是先移出輕紡等勞動密集型產(chǎn)業(yè)，爾后，逐漸移出鋼鐵、石化、冶金等資本密集型產(chǎn)業(yè)；其次，從地區(qū)層次來說，先以具備一定工業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)的國家和地區(qū)為重點(diǎn)，然后逐漸擴(kuò)大到其他國家和地區(qū)。產(chǎn)業(yè)層次的推進(jìn)和地區(qū)層次的推進(jìn)是緊密相聯(lián)的。
當(dāng)前，發(fā)達(dá)國家國內(nèi)產(chǎn)業(yè)正處于由一般技術(shù)密集型為主向高技術(shù)、知識密集型產(chǎn)業(yè)為主轉(zhuǎn)變。早期接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的國家和地區(qū)，成為新興工業(yè)化國家和地區(qū)，它們的現(xiàn)代工業(yè)部門已經(jīng)大部分處于資本密集型階段或重化工業(yè)階段，勞動密集型產(chǎn)業(yè)即輕紡工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)已開始減少，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)如汽車、電子等工業(yè)部門在國民經(jīng)濟(jì)中的比重日益上升；近年來剛剛接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的國家，其現(xiàn)代工業(yè)部門大部分屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，資本密集型和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)剛剛起步，處于半工業(yè)化國家水平，它們的發(fā)展目標(biāo)是在今后數(shù)十年內(nèi)進(jìn)入中等發(fā)達(dá)國家的行列；至于那些尚未接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的國家，現(xiàn)代工業(yè)部門占國民經(jīng)濟(jì)的比重很小，整個社會仍處于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)的狀態(tài)。
至此，一個由發(fā)達(dá)國家到新興工業(yè)化國家再到半工業(yè)化國家，然后到落后國家的完整的國際產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移格局業(yè)已形成，國際產(chǎn)業(yè)級差的實(shí)質(zhì)是技術(shù)的差距。國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移成了發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的主要紐帶。
（二）后發(fā)國家傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式的缺陷
我國正處于從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌過程之中，現(xiàn)代工業(yè)部門大部分屬于勞動密集型產(chǎn)業(yè)，資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)剛剛起步。從國際分工與國際產(chǎn)業(yè)級差的角度來看，我國基本上屬于半工業(yè)化國家這一層次。
經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論表明，經(jīng)濟(jì)落后的國家要想達(dá)到先進(jìn)水平，必須利用后發(fā)優(yōu)勢，采用跨越戰(zhàn)略，從本國的實(shí)際出發(fā)，用最先進(jìn)的技術(shù)來解決本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種具體任務(wù)，以科技水平的提高促進(jìn)社會生產(chǎn)力的發(fā)展，并帶動整個經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變化，即產(chǎn)業(yè)的高度化。這是技術(shù)落后國家縮小差距、趕上技術(shù)發(fā)達(dá)的先進(jìn)國家的唯一途徑。
傳統(tǒng)的理論認(rèn)為，實(shí)行進(jìn)口替代戰(zhàn)略是后發(fā)國家實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的一種主要手段。日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要在本世紀(jì)30年代末期提出的“雁行模式說”正是這一理論的典型代表。這一理論的要旨在于進(jìn)口替代，即實(shí)現(xiàn)資本品對消費(fèi)品的替代、中間品對最終產(chǎn)品的替代、生產(chǎn)技術(shù)對生產(chǎn)產(chǎn)品的替代，最終建立起與發(fā)達(dá)國家相同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。
另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，落后國家實(shí)現(xiàn)趕超戰(zhàn)略的一個重要手段，是要運(yùn)用各種優(yōu)惠政策大力吸引外資、引進(jìn)發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)。同時，國家要相應(yīng)制定正確的`外資政策，逐步提高外資進(jìn)入的技術(shù)壁壘，以實(shí)現(xiàn)國外先進(jìn)技術(shù)的持續(xù)流入，促進(jìn)國內(nèi)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，帶動整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。
其實(shí)，從國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)實(shí)情況來分析，發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的產(chǎn)業(yè)一般都是成熟產(chǎn)業(yè)，其轉(zhuǎn)移的方向總是滯后于其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成長的階段。作者認(rèn)為，發(fā)達(dá)國家真正的高新技術(shù)既不可能被“替代”，也不可能被“引進(jìn)”，發(fā)展中國家制定的“進(jìn)口替代戰(zhàn)略”與“引進(jìn)外資戰(zhàn)略”充其量只能說是發(fā)達(dá)國家實(shí)行的主動轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略的一種催化劑。
韓國經(jīng)濟(jì)學(xué)家金泳鎬提出了一個技術(shù)二重差距理論，對于理解產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對發(fā)展中國家的意義很有啟發(fā)性。技術(shù)二重差距表現(xiàn)為技術(shù)的低轉(zhuǎn)移差距和技術(shù)的低熟練差距。前者是指相對發(fā)達(dá)國家向欠發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移的是相對過時的技術(shù)；后者是指欠發(fā)達(dá)國家缺乏技術(shù)熟練的工程師和工人，相對于轉(zhuǎn)移技術(shù)的吸收能力不足。金泳鎬假設(shè)移出國的技術(shù)指數(shù)為100，移入國的技術(shù)指數(shù)為60，而所轉(zhuǎn)移技術(shù)的指數(shù)為80，低于移出國技術(shù)指數(shù)20，即為低轉(zhuǎn)移差距；而移入國的技術(shù)指數(shù)低于所轉(zhuǎn)移的技術(shù)指數(shù)20，即為低熟練差距。當(dāng)移入國經(jīng)過技術(shù)模仿達(dá)到80單位技術(shù)指數(shù)時，移出國的技術(shù)指數(shù)已經(jīng)升至120單位，技術(shù)差距將長期存在，產(chǎn)業(yè)級差不可能消失。
總之，后發(fā)國家實(shí)行的“進(jìn)口替代”與“引進(jìn)外資”戰(zhàn)略，都只是利用了國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移這一客觀規(guī)律，其實(shí)質(zhì)仍然是被動接受發(fā)達(dá)國家所轉(zhuǎn)移的落后產(chǎn)業(yè)。它對后發(fā)國家新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的提升雖然具有一定的作用，但不能消除固有的產(chǎn)業(yè)級差。可以說，利用這兩種手段并不能完全實(shí)現(xiàn)落后國家利用“后發(fā)優(yōu)勢”實(shí)現(xiàn)“趕超戰(zhàn)略”的目標(biāo)。落后國家要想盡快提高自己的科技水平、發(fā)展高級產(chǎn)業(yè)，必須打破現(xiàn)有的被動接受產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的格局，主動面向國際市場，實(shí)行一種“迎頭趕上”與“捷足先登”的高戰(zhàn)略。
（三）對外直接投資——產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新戰(zhàn)略
考察傳統(tǒng)的對外直接投資理論，無論是弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論、小島的邊際產(chǎn)業(yè)論，還是海默的壟斷優(yōu)勢論和伯克萊與卡森的內(nèi)部化理論，大都是以發(fā)達(dá)國家跨國企業(yè)的利益最大化作為分析起點(diǎn)的。即使作為西方跨國公司理論之集大成者鄧寧的折衷論，也是根據(jù)發(fā)達(dá)資本主義國家私營企業(yè)對外投資行為提出來的。而發(fā)達(dá)國家作為工業(yè)革命的策源地，技術(shù)進(jìn)步速度快，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換力強(qiáng)，在世界經(jīng)濟(jì)體系中處于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的領(lǐng)先水平。相對于發(fā)展中國家來說，它單個企業(yè)的優(yōu)勢基本上代表了其產(chǎn)業(yè)的整體優(yōu)勢。因此，這些理論都是以一定的優(yōu)勢作為前提，緊緊圍繞如何最大限度地發(fā)揮和利用這種優(yōu)勢而展開的。從國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的角度來看，都是“順梯度投資理論”，其實(shí)質(zhì)是相對發(fā)達(dá)國家的“產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢充分利用論”或“產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢再利用論”。
但是，對于發(fā)展中國家，尤其是像我國這樣的半工業(yè)化國家而言，其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)并不具有象發(fā)達(dá)國家或新興工業(yè)化國家那樣的優(yōu)勢。如果完全局限于這些理論的束縛，把這些理論當(dāng)作經(jīng)典和教條，不敢越“雷池”一步，那么，只怕永遠(yuǎn)也擺脫不了作為發(fā)達(dá)國家淘汰產(chǎn)業(yè)的被動接受者的地位，永遠(yuǎn)也逃避不了“引進(jìn)-落后一再引進(jìn)一再落后”或者“替代-落后一再替代一再落后”的陷阱，完全落入發(fā)達(dá)國家落后產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)移的算計(jì)之中。因此，后發(fā)國家要想真正實(shí)現(xiàn)“趕超戰(zhàn)略”，就必須突破這些理論的局限，立足本國的實(shí)際條件，采取適當(dāng)?shù)姆绞酱罅Πl(fā)展“逆梯度”型對外直接投資，主動獲取世界最新技術(shù)，促使國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
當(dāng)然，一個國家只要不是處于產(chǎn)業(yè)梯度的最底層，那它總是具有一定的比較優(yōu)勢。我國作為半工業(yè)化國家，相對于落后國家和地區(qū)，就屬于這種情況，從這方面來說，以上理論也不乏一定的借鑒意義。因此，作者認(rèn)為：我國應(yīng)該按照以下兩個目標(biāo)，從兩種不同的方向大力發(fā)展對外直接投資，以充分發(fā)揮其對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的促進(jìn)作用。
1.產(chǎn)業(yè)提升目標(biāo)論
目前，我國已經(jīng)建立起了較完整的國民經(jīng)濟(jì)體系，在某些領(lǐng)域已經(jīng)接近或處于世界先進(jìn)水平。但是，我國科技的商品化、產(chǎn)業(yè)化程度很低。
按照產(chǎn)業(yè)提升的目標(biāo)，我國應(yīng)該大力發(fā)展對發(fā)達(dá)國家技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，特別是那些高新技術(shù)含量大、產(chǎn)品附加值高的產(chǎn)業(yè)投資。例如，通過直接投資于發(fā)達(dá)國家的科研機(jī)構(gòu)和技術(shù)開發(fā)企業(yè)，購并具有較高科技水平的公司，或者與之合資建廠、興辦企業(yè)等手段，一方面，利用交叉轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合研究開發(fā)項(xiàng)目等形式，獲取最新的高科技，以此來促進(jìn)我國國內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造；另一方面，通過技術(shù)密集型國際生產(chǎn)體系的建立，使之形成對我國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化的直接牽引，從國際生產(chǎn)的需求和供給兩個方面推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。這方面我們已有成功的案例，比如“三一重工”集團(tuán)通過在美國、德國設(shè)立分公司，利用當(dāng)?shù)氐目萍既藛T研究、實(shí)驗(yàn)、收集科技項(xiàng)目和信息，匯集投入到國內(nèi)生產(chǎn)過程，創(chuàng)造出了代表國內(nèi)一流技術(shù)的建筑機(jī)械。
從資金方面來說，我們也有這方面的機(jī)遇可以利用�！盀榉乐箛鴥�(nèi)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)衰退并提高出口產(chǎn)品生產(chǎn)力和競爭力，需要繼續(xù)大力引進(jìn)外國資本和技術(shù)。但國內(nèi)的本幣資金和外幣資金卻出現(xiàn)大量閑置狀態(tài)，不能被投資者所充分利用。不得已，只好每年拿出大量的外幣資金去購買國外債券。這種間接投資方式，雖然換回了60-70億美元的債券利息，但是對這種極短缺的外幣資源來說仍然是一種嚴(yán)重浪費(fèi)。只有投入到生產(chǎn)過程的直接投資，擴(kuò)大技術(shù)和市場開發(fā)縱深，才是有效利用外匯資源的有效途徑，才能糾正國內(nèi)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)失衡問題。在國內(nèi)項(xiàng)目可行性偏低的條件下，理應(yīng)加大發(fā)展對外直接投資，由此帶動本幣資金和其它勞動要素的外向投入�！�
2.有限優(yōu)勢利用論
一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化包括兩個方面：第一，不斷開辟新興產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的高度化；第二，對傳統(tǒng)的、落后的產(chǎn)業(yè)實(shí)行改造甚至淘汰。
我國要充分利用在國際產(chǎn)業(yè)梯度中的相對級差優(yōu)勢，大力發(fā)展對落后國家的投資。雖然相對于發(fā)達(dá)國家的對外投資所具有的優(yōu)勢來說，半工業(yè)化國家所具有的這種優(yōu)勢是局部的、相對的，是一種“有限優(yōu)勢”，但是，我們必須大力利用這種“有限優(yōu)勢”，一方面充分地實(shí)現(xiàn)這類產(chǎn)業(yè)的“轉(zhuǎn)移價值”；另一方面，為國內(nèi)高級產(chǎn)業(yè)的發(fā)展騰出足夠的空間，促使生產(chǎn)要素向這類產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，以培育和扶持新興產(chǎn)業(yè)的成長。
關(guān)于后發(fā)國家的對外直接投資現(xiàn)象，馬克思主義經(jīng)典作家早就有過這方面的論述：“從1848年起在德國開始了工商業(yè)的高漲，鐵路的加快建設(shè)，電報和海洋航運(yùn)業(yè)的發(fā)展。盡管這些成就還不及當(dāng)時英國以至法國所達(dá)到的成就，但它們對于德國說來卻是空前未有的，它們在二十年帶來的成果比以前整整一個世紀(jì)還要多。只有到這時，德國才完全和最終被卷入了世界貿(mào)易。工業(yè)家的資本迅速增加了……，最能表明工業(yè)繁榮的投機(jī)事業(yè)廣泛發(fā)展……在十五年以前，德國鐵路還曾向英國企業(yè)主請求援助，而這時德國資本—一卻已經(jīng)在俄國和羅馬尼亞修筑鐵路了�！盵4]
以上從國際分工的角度和促使我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)提升這一目標(biāo)出發(fā)，對目前我國對外直接投資的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向進(jìn)行了探討。對外直接投資的產(chǎn)業(yè)選擇應(yīng)作為國家產(chǎn)業(yè)政策的主要內(nèi)容之一，使其成為我國產(chǎn)業(yè)政策的重要組成部分和我國對外直接投資的基本理論依據(jù)。
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