期貨從業(yè)考試期貨法規(guī)模擬試題及答案

　　一、單選：(60題，每題0.5分)

　　1. 下列關(guān)于期貨交易的場所說法正確的是( )。

　　A.期貨交易可以任意選擇交易所

　　B.期貨交易必須在依法設(shè)立的期貨交易所進(jìn)行

　　C.期貨交易必須在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行

　　D.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行

　　參考答案：D

　　答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條規(guī)定，期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。

　　2. 在我國，由( )對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨業(yè)協(xié)會

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　參考答案：D

　　答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

　　3. 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行( )管理。

　　A.統(tǒng)一

　　B.集中

　　C.自律

　　D.集體

　　參考答案：C

　　答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。

　　4. 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾( )的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.10年

　　參考答案：C

　　答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條規(guī)定，有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會計(jì)人員：(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年;(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

　　5. 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。

　　A.中國銀監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.國家發(fā)展和改革委員會

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　參考答案：B

　　答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：(一)提高保證金;(二)調(diào)整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

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