證券從業(yè)資格考試試題
判斷題(60*0.5分)
1、以券融資在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出(S)，這是因其在回購開始的交易中處于賣出債券的地位而確定的。
正確答案：N
2、保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。
正確答案：N
3、用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。
正確答案：Y
4、證券回購清算的特點是一次清算，二次交易.這是由回購交易的自身特性所決定的.
正確答案：N
5、特約日交割是指在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況，商定在從成交日算起30天以內(nèi)的某一特定契約日進行交割。
正確答案：N
6、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。
正確答案：Y
7、證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。
正確答案：N
8、存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。
正確答案：N
9、 在證券委托交易中，證券經(jīng)紀商作為受托人，不享有權利。
正確答案：N
10、上海證券交易所目前的回購交易品種有六個.
正確答案：Y
11、我國國債回購以資金年收益率為報價單位。
正確答案：Y
12、回購到期日前，客戶應將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金帳戶。
正確答案：N
13、在我國，證券的經(jīng)紀業(yè)務有柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。
正確答案：N
14、凡是我國境內(nèi)和境外法人都可以開立B股賬戶。
正確答案：N
15、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復權者不能從事證券代理事務。
正確答案：Y
16、證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機構，不得以合資、合作方式設立;但可以以承包、租賃方式經(jīng)營。
正確答案：N
17、證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的.條件之一是：2/3以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”.
正確答案：Y
18、證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存5年.
正確答案：N
19、證券交易風險的自律管理包括制度建設、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等方面。
正確答案：Y
20、在采用與儲蓄存款掛鉤的方式認購新股時，可以不需要先到證券登記機構開立證券帳戶。
正確答案：N
21、收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言代表其固定的收益，對于以券融資方而言是其固定的融資成本。
正確答案：N
22、風險準備金可用于彌補證券公司交易保證金不足。
正確答案：N
23、買斷式回購與債券低押式回購業(yè)務的區(qū)別別在于初始交易時正回購方是將債券“賣”給逆回購方，而不是抵押凍結(jié)。
正確答案：Y
24、從時間發(fā)生及運作的次序來看，先清算后交割、交收。
正確答案：Y
25、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。
正確答案：Y
26、參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費。
正確答案：N
27、從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主.
正確答案：N
28、采用新股競價發(fā)行，投資人不必支付傭金、過戶費和印花稅。
正確答案：Y
29、上海證券交易所規(guī)定，回購交易時每筆申報數(shù)量，最大不得超過1萬手。
正確答案：Y
30、深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的。
正確答案：Y
31、證券公司自營風險防范的措施從總體上來說包括：一是要明確界定權限范圍，二是要有量化指標和各種技術性措施，三是要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系。
正確答案：Y
32、認股權證的交易可以在證券交易所內(nèi)進行，也可以以場外交易市場進行。
正確答案：Y
33、機房接地與防雷系統(tǒng)應采用獨立的工作地和防雷保護地.工作地和防雷保護地之間的距離應大于10米.
正確答案：Y
34、深圳證券交易所分紅派息公告應在股權登記日3個工作日前進行。
正確答案：Y
35、我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。
正確答案：Y
36、如果在有效期限內(nèi)，受托人已經(jīng)按原委托指令的內(nèi)容促使買賣成交了，委托人就必須承認交易結(jié)果，辦理交割。
正確答案：Y
37、從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風險比一般投資者要小得多。
正確答案：Y
38、 證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按導致差錯的直接原因可分為出納差錯和交易差錯。
正確答案：N
39、作為證券投資咨詢公司的業(yè)務之一，證券自營業(yè)務是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為.
正確答案：N
40、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進行調(diào)整。
正確答案：Y 41、 上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1000股，但申購數(shù)量可少于1000股。
正確答案：N
42、在特殊情況下，交易所有權允許國債實物券欠庫。
正確答案：N
43、國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。
正確答案：N
44、競價的結(jié)果有兩種可能：全部成交和不成交。
正確答案：N
45、證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的國債、基金.
正確答案：Y
46、證券公司處于證券交易的中介地位，可以對可能形成的內(nèi)幕交易行為進行審查把關
正確答案：Y
47、A股印花稅按成交額的0.35%計收。
正確答案：N
48、債券凈價交易中，應計利息根據(jù)票面利率按月計算。
正確答案：N
49、證券公司自營買賣上市證券具有吞吐量大，流動性強，低風險，高收益等特點。
正確答案：N
50、從國際上來看，委托指令有效期一般有當日有效與約定日有效兩種。
正確答案：Y
51、證券公司的經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務都具有同樣的風險性.
正確答案：N
52、收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務的特點之一.
正確答案：N
53、對于封閉式基金來說，在成立后，基金管理公司即可申請其基金證券在證券交易所上市。
正確答案：Y
54、證券專營機構從事證券自營業(yè)務必須具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)。
正確答案：N
55、 所謂“清算路徑”就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部，并進而并入哪一個結(jié)算會員進行清算。
正確答案：Y
56、 證券營業(yè)部如自助委托中斷，可改用電話委托。
正確答案：N
57、全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風險，防止過度的投機，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。
正確答案：Y
58、在清算過程中，會發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，而交割、交收過程則不會。
正確答案：N
59、收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本.
正確答案：N
60、證券自營業(yè)務是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和帳戶買賣有價證券的行為。
正確答案：N
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