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風(fēng)險辨識管理制度（通用15篇）
在現(xiàn)實社會中，越來越多地方需要用到制度，制度是要求成員共同遵守的規(guī)章或準則。一般制度是怎么制定的呢？以下是小編精心整理的風(fēng)險辨識管理制度，歡迎閱讀與收藏。
風(fēng)險辨識管理制度 1
1.目的
持續(xù)對公司范圍所有危險源進行辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃，為消除事故隱患，依據(jù)《安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)指南》制定本制度。
2.術(shù)語與定義
2.1危險有害因數(shù):簡稱危害因素。是指可能造成人員傷亡、疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。這種根源或狀態(tài)來自作業(yè)環(huán)境的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、有害的作業(yè)環(huán)境和管理上的缺陷。
2.2危害因素辨識:識別組織整個范圍內(nèi)所有存在的危害因素并確定每個危害因素特性的過程。
2.3風(fēng)險:某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。風(fēng)險有兩個主要特性，即可能性和嚴重性�？赡苄裕侵肝ｋU情況發(fā)生的概率。嚴重性，是指危險情況一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的大小和程度。
2.4工作危害分析法:是指通過對工作過程的逐步分析，找出其有危險的工作步驟，進行控制和預(yù)防。適合于對作業(yè)活動中存在的風(fēng)險進行分析。
2.5安全檢查表分析法(scl):依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范、對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查。適合于對設(shè)備設(shè)施存在的風(fēng)險進行分析。
2.6風(fēng)險評估:評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。
3.職責(zé)
3.1公司主要負責(zé)人組織本公司危險源的辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的工作。
3.2安全辦是本公司危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的工作的'歸口管理部門。
3.3各部門負責(zé)其管轄范圍內(nèi)的危險源辨識工作，參加風(fēng)險評價和風(fēng)險控制工作。
4.工作程序
4.1危險源辨識和分析按評價過程，確定生產(chǎn)作業(yè)過程→ 識別危險源→ 安全風(fēng)險評價→登記安全風(fēng)險。
4.2危險源的辨識
4.2.1各部首先摸底排查部門的崗位和各崗位作業(yè)活動內(nèi)容，工段填寫《作業(yè)崗位清單》和《崗位作業(yè)內(nèi)容清單》。根據(jù)清單所涉及內(nèi)容進行危險源辨識，危險源的辨識應(yīng)考慮以下方面:
4.2.1.1所有活動中存在的危險源。包括公司管理和作業(yè)過程中所有人員的活動、外來人員的活動;常規(guī)活動(如正常的工作活動等)、異常情況下的活動和緊急狀況下的活動(如開停車、搶修等)。
4.2.1.2公司所有采購、使用、儲存、報廢的物資(包括公司外部提供的)中存在危險源，如燃料、設(shè)備設(shè)施等。
4.2.1.3公司所有工作場所的設(shè)備設(shè)施中存在危險源，如建筑物、車輛等。
4..2.1.4各種工作環(huán)境因素帶來的影響，如高溫、噪聲、粉塵、有毒有害物、低溫、照明等。
4.2.1.5識別危險源時要考慮五中典型危害、三種時態(tài)和四種狀態(tài)
�、盼宸N典型危害
a、有毒有害化學(xué)品危害:化學(xué)品的揮發(fā)、泄漏所造成的人員傷害、火災(zāi)等;
b、物理危害:造成人體輻射損傷、凍傷、燒傷、中毒等;
c、機械危害:造成人體砸傷、壓傷、倒塌壓埋傷、割傷、刺傷、擦傷、扭傷、沖擊傷、切斷傷等;
d、電氣危害:設(shè)備設(shè)施安全裝置缺乏和損壞造成的火災(zāi)、人員觸電、設(shè)備損害等;
e、管理不良危害:不適宜的作業(yè)方式、作息時間、作業(yè)環(huán)境等引起的人體過度疲勞危害。
�、迫N時態(tài)
a、過去:作業(yè)活動或設(shè)備等過去的安全控制狀態(tài)及發(fā)生過的人體傷害事故;
b、現(xiàn)在:作業(yè)活動發(fā)生變化、系統(tǒng)或設(shè)備等在發(fā)生改進、報廢后將會產(chǎn)生的危險因素。
�、撬姆N狀態(tài)
a、日常操作:工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場巡檢。
b、異常情況處理:停水、停電、停氣(汽)、停風(fēng)、停止進料的處理，設(shè)備故障處理。
c、開停車:開車、停車及交付前的安全條件確認。
d、作業(yè)活動:動火、受限空間、高處、臨時用電、動土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè);采樣分析、巡檢、測溫、設(shè)備檢修、裝卸車、包裝、庫房叉車運轉(zhuǎn)、輸送皮帶檢查等危險作業(yè);場地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫反腐、機泵機組維修、儀器儀表維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。
4.2.2識別的方法
⑴收集國家和地方有關(guān)安全法規(guī)、標準，將其作為重要依據(jù)和線索�！逗颖笔≥p工行業(yè)風(fēng)險辨識分級管控指南》。
⑵收集本單位和其它同類單位過去已發(fā)生的事件和事故信息。
�、峭ㄟ^收集其他要求(如:客戶的要求等)和專家咨詢獲得的信息。
⑷通過現(xiàn)場觀察、座談和預(yù)先危害分析進行辨識:
現(xiàn)場觀察:對作業(yè)活動、設(shè)備運轉(zhuǎn)進行現(xiàn)場觀測，分析人員、過程、設(shè)備運轉(zhuǎn)過程中存在的危害;
座談:召開安全管理人員、專業(yè)人員、管理人員、操作人員，討論分析作業(yè)活動、設(shè)備運轉(zhuǎn)過程中存在的危害，對現(xiàn)場觀察分析得出的危害進行補充和確認;
預(yù)先危害分析:新設(shè)備或新過程采用前，預(yù)先對存在的危害類別、危害產(chǎn)生的條件、事故后果等概略的進行模擬分析和評價。
4.3風(fēng)險評價方法
4.3.1矩陣法
作業(yè)風(fēng)險分析方法-風(fēng)險矩陣，就是識別出每個作業(yè)活動可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果即產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險。然后進行風(fēng)險分級，根據(jù)不同級別的風(fēng)險，采取相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。
風(fēng)險的數(shù)學(xué)表達式為:r=l×s。
其中:
r——代表風(fēng)險值;
l——代表發(fā)生傷害的可能性;
s——代表發(fā)生傷害后果的嚴重程度。
l和s取值參照《秦皇島中輕啤酒原料有限公司風(fēng)險辨識分級管控體系建設(shè)方案》確定。
4.4危險源辨識和風(fēng)險評價的實施
4.4.1各部門按照上述規(guī)定，對危險源進行識別，填寫《危險安源辨識統(tǒng)計表》中的序號、場所/設(shè)備設(shè)施/活動、危險源、可能的損害、現(xiàn)有控制措施/制度等內(nèi)容。
4.4.2各部門根據(jù)矩陣法，對已識別危險源進行評價，填寫《危險源辨識評價表》風(fēng)險評估和風(fēng)險級別的內(nèi)容。根據(jù)評價結(jié)果，將重大安全風(fēng)險匯總填寫《重大安全風(fēng)險清單》。
4.4.3各部將《風(fēng)險評價信息表》和《重大安全風(fēng)險清單》上交安全辦。安全辦對各部的《風(fēng)險評價信息表》和《重大安全風(fēng)險清單》進行審核和確認，匯總編制公司的《危險源辨識結(jié)果統(tǒng)計表》和《重大安全風(fēng)險清單》以及《風(fēng)險等級分布信息》。
4.5風(fēng)險控制
4.5.1風(fēng)險控制應(yīng)首先考慮消除或減少危險源，其次考慮采取措施降低風(fēng)險，最后考慮個體保護。
4.5.2重大安全風(fēng)險控制
�、旁谝欢螘r期內(nèi)需要采取專門措施控制時，應(yīng)建立詳盡的實施計劃(即職業(yè)健康安全管理方案)。
⑵緊急情況下的重大安全風(fēng)險，應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案。
⑶建立和完善制度，編制相關(guān)安全操作規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書。
�、缺O(jiān)控各項安全制度和措施的落實。
�、蓪τ嘘P(guān)人員進行安全教育和培訓(xùn)。
�、始訌娪嘘P(guān)設(shè)備、設(shè)施的檢查和維護。
4.5.3一般風(fēng)險控制
對一般風(fēng)險源，對職工進行安全風(fēng)險教育，車間及相關(guān)部門完善現(xiàn)有制度和措施，加強運行監(jiān)控。
4.6危險源的更新
各部門根據(jù)本單位的實際情況，隨時進行危險源的更新工作，對新增危險源進行風(fēng)險評價，確定新增重大安全風(fēng)險，制定相應(yīng)的控制措施;
�、畔嚓P(guān)法律法規(guī)變化時。
�、圃诠ぷ鞒绦�?qū)l(fā)生變化時。
⑶開展新的活動前(如新建公司等);
�、炔捎眯略O(shè)備、設(shè)施前或設(shè)備技術(shù)改造后投入使用前;
�、刹捎眯碌奈镔|(zhì)。
�、拾l(fā)現(xiàn)新的危險源時。
各部門根據(jù)補充辨識和評價的結(jié)果，填寫新增《風(fēng)險評價信息表》和《重大安全風(fēng)險清單》，報安全辦備案。
4.7管理體系培訓(xùn)考核
4.7.1安全辦負責(zé)公司管控體系培訓(xùn)考核工作，對各部門的安全風(fēng)險負責(zé)人培訓(xùn)，各部門負責(zé)人對其內(nèi)部人員培訓(xùn)講解。
4.7.2安全風(fēng)險辨識工作的獎懲按照公司《安全獎證制度》執(zhí)行，安全辦對各部的風(fēng)險辨識工作完成及辨識管控記錄進行檢查考核。
5.記錄
5.1《作業(yè)崗位清單》
5.2《崗位作業(yè)內(nèi)容清單》
5.3《公司風(fēng)險源辨識標準》
5.4《公司危險源辨識結(jié)果統(tǒng)計表》
5.5《風(fēng)險評價信息表》
5.6《重大安全風(fēng)險清單》
5.7《風(fēng)險等級分布信息》。
風(fēng)險辨識管理制度 2
1、目的
為充分辨識危險源，合理評價風(fēng)險，進行風(fēng)險控制策劃，特制定本辦法。
2、范圍
本文件適用于本公司危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃的管理。
3、術(shù)語
3.1重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險):指級別較高或危險程度較大、能夠造成或可能造成嚴重后果的風(fēng)險。
3.2管理方案:對重大風(fēng)險，需投資或加強培訓(xùn)實現(xiàn)職業(yè)健康安全目標，明確相關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限，制定方法、資源和時間表，落實、檢查所采取的措施。
4、主要職責(zé)
4.1生產(chǎn)安環(huán)部負責(zé)危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃管理工作。
4.2設(shè)備技術(shù)部負責(zé)建設(shè)項目危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃管理工作。
4.3各單位負責(zé)本單位(包括相關(guān)方)的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策劃工作。
5、工作程序
5.1危險源辨識:
5.1.1劃分作業(yè)活動
5.1.1.1危險源辨識是針對作業(yè)活動進行的，進行危險源辨識首先要劃分作業(yè)活動。
5.1.1.2劃分作業(yè)活動方法
a、按生產(chǎn)(工作)流程的階段劃分;
b、按地理區(qū)域劃分;
c、按裝置劃分;
d、按作業(yè)任務(wù)劃分;
e、上述幾種方法的結(jié)合。
5.1.2危險源辨識范圍
5.1.2.1所有常規(guī)和非常規(guī)的活動;
5.1.2.2所有進入作業(yè)場所人員的活動;
5.1.2.3所有作業(yè)場所內(nèi)的設(shè)施。
5.1.3危險源辨識內(nèi)容:危險源類別的分類見附錄一
5.1.3.1物的不安全狀態(tài);
5.1.3.2人的不安全行為;
5.1.3.3作業(yè)環(huán)境的缺陷;
5.1.3.4安全健康管理的缺陷。
5.1.4在危險源辨識過程中，要考慮三種狀態(tài)(正常、異常和緊急)和三種時態(tài)(過去、現(xiàn)在和將來)。
5.1.5危險源辨識方法具體內(nèi)容見附錄二
5.1.5.1基本分析法
5.1.5.2工作安全分析法
5.1.6危險源辨識充分性的確認
a、覆蓋已發(fā)生事故的原因;
b、覆蓋法律法規(guī)的要求。
5.2風(fēng)險評價
5.2.1風(fēng)險評價采用直接評價法、mes法和ms法(mes法、ms法和風(fēng)險程度的具體內(nèi)容見附錄三)。
5.2.1.1凡有下列情況之一的，用直接評價法判定為重大風(fēng)險(或不可承受風(fēng)險):
a、所有違反職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的情況或?qū)儆诮M織性行為且涉及的范圍較大、后果較為嚴重的其它違規(guī)(輕微的違章行為除外);
b、近三年發(fā)生過重傷、死亡、重大財產(chǎn)損失(30萬元及以上)一次;或輕傷、非重大財產(chǎn)損失(30萬元以下)三次以上，至今未采取有效防范控制措施，仍有可能發(fā)生事故。
5.2.1.2除上述情況外，人身傷害事故采用mes法，單純財產(chǎn)損失事故采用ms法。
5.2.1.3風(fēng)險分級
二級以上(含二級)風(fēng)險(即一、二級風(fēng)險)屬政府部門級危險源;三級屬公司危險源;四級、五級屬車間(部門)級危險源。
5.2.1.4對5.1、5.2條款中記錄填寫《危險源辨識和風(fēng)險評價表》，公司級危險源填寫《重大風(fēng)險控制計劃表》，其中控制計劃為“制定目標管理方案”的填寫《職業(yè)健康安全管理方案》表，并填寫《重大危險源清單》。
5.3匯總和調(diào)整工作
為了確保全員參與、辨識充分，采取三級辨識二級評價的方法�！都窗嘟M、車間(部室)、公司三級辨識，車間(部室)、公司二級評價。》
5.3.1各車間(部室)對所屬各班組;公司對所屬各車間(部室)上報的危險源辨識評價表分別進行匯總。匯總過程中對所列出的危險源可合并同類項，但要指出危險源所涉及的作業(yè)活動。
5.3.2生產(chǎn)安環(huán)部組織相關(guān)人員對各車間(部室)上報的危險源進行辨識評價和確認，結(jié)果上報公司。
5.4風(fēng)險控制策劃
5.4.1風(fēng)險控制措施選擇的'優(yōu)先順序:
首先考慮消除風(fēng)險(如技術(shù)、工藝改造);其次考慮降低風(fēng)險(如增設(shè)安全監(jiān)控、報警、連鎖裝置或隔離措施);再次考慮采用個體防護裝置。
5.4.2風(fēng)險控制措施:
5.4.2.1二級以上(含二級)風(fēng)險，由公司主管部門和廠充分討論確認后，制定重大風(fēng)險控制計劃，公司生產(chǎn)安環(huán)部根據(jù)控制計劃組織實施，公司主管部門進行跟蹤監(jiān)督、檢查。二級以上(含二級)風(fēng)險，應(yīng)及時上報政府有關(guān)安全監(jiān)督行政部門備案。
5.4.2.2三級風(fēng)險，生產(chǎn)安環(huán)部和相關(guān)車間(部室)討論確認后，制定風(fēng)險控制計劃，由公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批后，所屬單位實施控制計劃，生產(chǎn)安環(huán)部進行監(jiān)督、檢查。四至五級風(fēng)險，由各車間(部室)制定管理辦法，進行管理。
5.4.3生產(chǎn)安環(huán)部每月組織一次對三級危險源監(jiān)督檢查，重點檢查職能單位的三級危險源日常監(jiān)督檢查工作開展情況、各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護情況、安全防護設(shè)施維護情況、安全管理制度落實情況、崗位職工按章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;各車間(部室)每月進行一次對本單位三級危險源的檢查，重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護情況、安全防護設(shè)施維護情況、安全管理制度落實情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況;作業(yè)區(qū)(班組)每月對四級、五級危險源的檢查，重點檢查各類安全監(jiān)測與監(jiān)測設(shè)備設(shè)施維護情況、崗位職工鞍章操作情況、職工應(yīng)急預(yù)案與處置方案的掌握情況。
5.5危險源的更新
5.5.1各單位每年按本文件對危險源進行更新確認，并將確認結(jié)果于七月底前報公司生產(chǎn)安環(huán)部。
5.5.2對屬于公司管理的建設(shè)項目，在施工前，設(shè)備技術(shù)部組織進行危險源辨識、風(fēng)險評價工作，以便對工程承包商提出采取有效措施進行風(fēng)險控制的具體要求。并將結(jié)果報生產(chǎn)安環(huán)部備案。
5.5.3當(dāng)下述情況發(fā)生變化時，各單位應(yīng)及時辨識危險源，更新(或補充)危險源辨識的相應(yīng)表格。
5.5.3.1適用的法律法規(guī)及其他要求等發(fā)生變化;
5.5.3.2各各車間(部室)的工藝、技術(shù)、作業(yè)環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施等發(fā)生變化或更新;
5.5.3.3發(fā)生人身傷害事故后的責(zé)任單位，要對相應(yīng)的作業(yè)活動進行危險源重新識別、評價，評價結(jié)果在事故處理結(jié)束5個工作日內(nèi)，報生產(chǎn)安環(huán)部備案(書面和電子版)。
風(fēng)險辨識管理制度 3
一、目的
為了明確風(fēng)險辨識與評估的職責(zé)、方法、范圍、流程、控制原則、風(fēng)險信息更新、持續(xù)改進等，同時評價和確定一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和重大風(fēng)險，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風(fēng)險進行控制、防范危險發(fā)生，特制訂本制度。
二、范圍
適合用于本公司范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和控制管理（對生產(chǎn)過程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險設(shè)施或場所進行重大危險源辨識、安全評估、控制管理）。
三、職責(zé)
1.總經(jīng)理負責(zé)風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和控制管理的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責(zé)，由總經(jīng)理批準發(fā)布《重大危險源清單》。
2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和控制管理的策劃、實施、檢查與監(jiān)測工作，審查風(fēng)險評價，組織制定、審核《重大危險源清單》，必要時及時更新清單。
3.人事行政部（安全辦）對各單位上報的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進行調(diào)查、核實、補充完善，確定公司的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大危險源清單》和重大隱患項目治理方案；負責(zé)相關(guān)方風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。
4.各部門負責(zé)本部門的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和控制管理工作。
四、內(nèi)容
1、風(fēng)險識別的范圍
1.1公司常規(guī)活動和非常規(guī)活動（如生產(chǎn)、起重、運輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動等）。
1.2所有進入工作場所的人員（包括合同方人員、外來人員）。
1.3工作場所的所有設(shè)施/設(shè)備。
1.4三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。
1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。
1.6危險因素的種類
a)按能量分七種：機械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機工程因素（心理、生理）。
b)可參考GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素代碼》4種類型分類（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。
c)可參照GB/T6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的`二十種類別分類。
1.7按層次辨識：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)設(shè)備、裝置等。
2、風(fēng)險識別的方法
風(fēng)險識別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。
a.工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。
b.安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。
c.現(xiàn)場觀察法：通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；
3、風(fēng)險識別的步驟
3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱道）負責(zé)設(shè)計風(fēng)險識別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；
3.2各部門負責(zé)組織人員，按“風(fēng)險識別的范圍”從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)（工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務(wù)）中識別出具有或可能具有的危害，填寫《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經(jīng)本單位負責(zé)人審批后，報送安全辦；
3.3安全辦對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；
3.4安全辦組織人員進行調(diào)查、核實、補充完善，經(jīng)風(fēng)險評價后制定相應(yīng)的控制措施。
風(fēng)險辨識管理制度 4
為了確保工程質(zhì)量達標，規(guī)避質(zhì)量、安全風(fēng)險的出現(xiàn)，我們主要以事前、事中、事后控制工作為主，再根據(jù)不同類型的風(fēng)險輔助采取針對性的措施和手段。
1、工程質(zhì)量事前風(fēng)險管理
(1)風(fēng)險管理依據(jù)準備
向業(yè)主收集并整理與本工程有關(guān)的合同(保險合同、風(fēng)險管理合同、施工合同、勘察設(shè)計合同等)、項目立項批文、擴初設(shè)計文件、規(guī)劃許可證、施工許可證、中標通知書、地質(zhì)勘察資料，整理審核設(shè)計施工圖紙，發(fā)現(xiàn)問題提出合理化建議，并根據(jù)設(shè)計說明及施工圖內(nèi)容，準備標準圖集、施工及驗收規(guī)范、質(zhì)量評定標準、國家及地方的有關(guān)規(guī)章制度和技術(shù)標準。
(2)施工準備階段控制
進場后，首先審查承包單位的企業(yè)資質(zhì)、營業(yè)執(zhí)照及施工承包合同，和承包單位的現(xiàn)場項目管理機構(gòu)的組織管理體系，技術(shù)管理體系和質(zhì)量管理體系。以及承包單位的專職管理人員、特殊崗位人員的資格證和上崗證。認真審核承包單位報送的施工組織設(shè)計和施工方案，對許多有問題、不完善的施工方案提出了合理修改、增補的要求，直至符合要求后方審批。
(3)施工場地控制
審查施工現(xiàn)場的準備工作是否完善，大臨設(shè)施是否齊備。組織現(xiàn)場項目風(fēng)險管理機構(gòu)人員踏勘現(xiàn)場，了解地下、地面及空中障礙物，了解各種障礙物和紅線、建(構(gòu))筑物的關(guān)系，針對現(xiàn)場實際情況，對承包單位提交的施工組織設(shè)計提出合理的改進意見，特別是對本過程周圍的地鐵、市政道路及管網(wǎng)的保護措施以及環(huán)境的保護措施。
(4)原材料、半成品、成品及設(shè)備的質(zhì)量控制
審查原材料、半成品、成品及設(shè)備供應(yīng)單位的資質(zhì)、準用證明(準產(chǎn)證明)、產(chǎn)品執(zhí)行標準、產(chǎn)品型號與規(guī)格、產(chǎn)品性能檢測報告、經(jīng)營業(yè)績、技術(shù)水平服務(wù)保證措施等。并檢測承包單位提供的供應(yīng)廠家所生產(chǎn)的產(chǎn)品樣品，符合設(shè)計及規(guī)范標準要求后，方同意承包單位采購選用。有防火要求的材料必須提供防水性能檢測報告及本地區(qū)消防局頒發(fā)的銷售許可證，必要時送專業(yè)權(quán)威機構(gòu)檢驗。原材料、構(gòu)配件和設(shè)備質(zhì)量是控制工程質(zhì)量的關(guān)鍵，是工程質(zhì)量的基本保證，不允許承包單位先使用后補辦報檢手續(xù)。對未經(jīng)工程師驗收或驗收不合格的工程材料、構(gòu)配件、設(shè)備。專業(yè)監(jiān)理工程師拒絕簽認，并勒令承包單位限期退場。
(5)施工機械的控制
對進場的塔吊、人貨兩用電梯、腳手架材料審查其是否有準用證，并驗收質(zhì)保書，對于老設(shè)備除驗收合格證外，并應(yīng)驗收保養(yǎng)合格證明單。檢查機械性能是否達到施工組織設(shè)計要求，并要有詳細的安裝、使用及拆除的具體措施，經(jīng)管理審查同意后方可安裝，經(jīng)安檢部門驗收合格后方準使用。對于主要施工機械，工程師審查同意后才能使用。凡直接關(guān)系到工程質(zhì)量及安全的施工機具，應(yīng)按技術(shù)說明書查驗其相應(yīng)的技術(shù)性能，井在正式使用前進行校驗、校正達到要求后才能使用。
案例1:專業(yè)監(jiān)理工程師在審核分包單位(上海中建八局裝飾有限責(zé)任公司)上報的精裝修施工組織設(shè)計時，發(fā)現(xiàn)缺少對氡、甲醛、氨、苯、ivoc濃度的控制措施，缺少輕鋼龍骨5層石膏板隔墻以及衛(wèi)生間墻面、地面石材安裝的施工工藝和流程，書面要求其補充完善之后專業(yè)監(jiān)理工程師重新審批。
案例2:在審核幕墻深化設(shè)計施工圖中發(fā)現(xiàn)辦公樓北面裙房變形縫處干掛石材處，原設(shè)計節(jié)點不合理，其采用兩塊1.5mm背板不注膠搭接，專業(yè)監(jiān)理工程師提出建議，并與金粵項目經(jīng)理溝通，采用1.5mm背板斷開用伸縮膠皮搭接，以適應(yīng)其變形要求，被采納。
案例3:在2008年6月5日對已裝配運至工地現(xiàn)場的單元玻璃幕墻板進行檢查，發(fā)現(xiàn)單元板塊的隔熱豎、橫料在穿條部位型材有明顯裂紋，且該現(xiàn)像較普遍，其中一根裂紋長約260mm幾乎斷裂，當(dāng)即下發(fā)通知單要求予以全面檢查清點，并分析原因進行整改。經(jīng)查有裂紋單元板塊38塊，全部運回加工廠，要求該加工廠對已用這批鋁型材生產(chǎn)的單元板進行全部更換，并和鋁型材生產(chǎn)廠共同分析，型材內(nèi)壁尖角處可能由于應(yīng)力集中在裝配受力后產(chǎn)生裂紋，故進行修模、重新擠壓，并經(jīng)檢驗合格。
案例4:在礦物電纜頭制作敷設(shè)方面，事先下發(fā)了風(fēng)險管理工作聯(lián)系單注明制作程序及注意事項，并提出建議，在母線安裝中大于1000a以上的母線支撐件、固定件按圖集要求垂直距離應(yīng)控制在2-3米，經(jīng)由專業(yè)風(fēng)險管理工程師提供出國家標準圖集中的相應(yīng)做法，最后業(yè)主肯定了我們的正確意見，并進行了補加。
案例5:在2008年4月一批dn150鍍鋅無縫鋼管進場時，發(fā)現(xiàn)該批鍍鋅無縫鋼管沒有報審生產(chǎn)企業(yè)資質(zhì)、檢測報告及產(chǎn)品合格證明文件，且仔細檢查發(fā)現(xiàn)該批鍍鋅鋼管沒有產(chǎn)品標識和廠標，并混有有縫鋼管，因此鋼管將用于消防管道，而設(shè)計規(guī)定大于dn100或壓力大于1.0mpa的消防管必須采用熱鍍鋅無縫鋼管，故專業(yè)監(jiān)理工程師立即下發(fā)通知單要求施工單位將此批鋼管做退場處理。
案例6:酒店a樣板間精裝修施工完成時，衛(wèi)生間(內(nèi)設(shè)座便器)腳手板為木飾面，在日常使用中可能會因受潮而造成木飾面起殼及變色，故建議使用石材飾面;淋浴房玻璃門一側(cè)固定玻璃建議由右側(cè)改為左側(cè)，門扇改內(nèi)開，以避免淋浴噴淋水從門縫中外溢;進門房的插卡離開門位置較遠不方便用戶進門的使用功能。建議均被業(yè)主采納，避免了在正式施工時留下功能性缺陷。
2、工程質(zhì)量事中風(fēng)險管理
(1)施工工藝過程的質(zhì)量控制
針對各分項工程的具體情況，確定施工工藝過程混凝土質(zhì)量控制的工序、方式，并組織實。焊接、挖土、澆搗混凝土、防水工程等重要工序，實行旁站監(jiān)理。模板安裝質(zhì)量問題現(xiàn)場管理人員及時發(fā)現(xiàn)，并通過澆搗令進行控制，拆模實行會簽制度。砌體拉結(jié)筋的設(shè)置、砌筑質(zhì)量、門窗安裝、裝飾、水電安裝等則組織管理人員跟蹤巡視，發(fā)現(xiàn)問題及時開具工作聯(lián)系單和工程師通知單，及時處理質(zhì)量問題，通過對施工工藝過程的監(jiān)控，確保各分項工程的質(zhì)量。
(2)隱蔽工程質(zhì)量控制
隱蔽工程隱蔽前，先由承包單位專職質(zhì)量員自檢合格后，填報隱蔽工程驗收報審表，報監(jiān)理工程師檢查驗收，對于鋼筋工程、預(yù)埋管線，堅持先驗收后隱蔽的原則，不得邊澆筑，邊綁扎鋼筋，邊驗收。現(xiàn)場驗收時監(jiān)理工程師對特殊部位、容易出問題的部位進行重點檢查，對于一般部位實行普遍檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時開具通知單限期整改，并經(jīng)復(fù)檢合格后，才允許隱蔽。
(3)工序驗收交接的質(zhì)量控制
堅持上道工序未經(jīng)檢查驗收不準進行下道工序的原則，各道工序完成后，先由承包單位進行自檢、檢查合格后，通知監(jiān)理工程師到現(xiàn)場檢驗。
(4)工程施工過程的質(zhì)量控制
嚴格執(zhí)行單項工程開工報告和復(fù)工報告審批制度，凡單項工程開工及停工后工程復(fù)工，遵照規(guī)定的流程來實施。質(zhì)量、技術(shù)問題方面有法律效力的最后簽證，由風(fēng)險管理機構(gòu)負責(zé)人本人簽署。建立了質(zhì)量風(fēng)險管理日記，日記記錄工程施工、質(zhì)量、旁站、質(zhì)量問題整改等情況及會議重要內(nèi)容等。在施工過程中發(fā)現(xiàn)重要質(zhì)量問題及時向承包單位提出整改要求，整改不力時及時簽發(fā)了工程師通知單令其整改。
案例1:主體結(jié)構(gòu)鋼筋、三、二、一層柱、板、梁鋼筋的制作安裝過程中我部加大現(xiàn)場同步檢查力度、增派了大量的人員、責(zé)任分工明確，對鋼筋的加工制作全過程監(jiān)督控制，對檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時處理，如部分受力主筋鋼筋錨固長度不足、負彎矩鋼筋有缺漏、長度不夠、分布筋有缺漏等，在我專業(yè)監(jiān)理工程師的監(jiān)督控制下，對所發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題都在澆筑砼前整改完畢。此外，針對鋼筋翻樣的質(zhì)量問題——構(gòu)造結(jié)點下料不準、我部技術(shù)負責(zé)人又專門和下料人員勾通探討，把問題處理在下料前，避免在施工過程中出現(xiàn)錯誤整改，即省時、省料又加快了施工進度。
案例2:工程樁及地下連續(xù)墻施工期間，每天不定時對泥漿比重、粘度、ph值進行抽查測試，控制好3個參數(shù)，發(fā)現(xiàn)有異常情況及時整改。鋼筋籠制作中發(fā)現(xiàn)主筋搭接焊縫質(zhì)量不穩(wěn)定，主要表現(xiàn)在焊縫不飽滿或電焊夾碴，長度不足等情況，接駁器安裝不正，絲口在水平筋內(nèi)，極個別鋼筋籠有漏鋼筋現(xiàn)象，埋件漏放或間距大、剪力槽泡沫條脫落等質(zhì)量問題，專業(yè)監(jiān)理工程師口頭和書面提出后均得到整改，但時有反復(fù)，故風(fēng)險管理部實行動態(tài)管理并采取跟蹤監(jiān)控，經(jīng)過不懈努力，使工程質(zhì)量達到了設(shè)計和規(guī)范要求，總體施工質(zhì)量處于受控狀態(tài)。
案例3: 2009年4月8日，專業(yè)監(jiān)理工程師在例行巡視檢查時發(fā)現(xiàn)，裙房會議中心東立面南端石材鋼架橫梁和立柱采用的是焊接連接，違反了jgj133-2001《金屬與石材幕墻工程技術(shù)規(guī)范》中的5.6.6強制性條文規(guī)定的橫梁應(yīng)通過角碼、螺釘或螺栓與立柱連接，立即下發(fā)整改通知單要求施工單位馬上進行整改，確保了工程施工質(zhì)量。
案例4:在辦公樓主體5層混凝土澆筑時，柱的'混凝土標號是c70，板的混凝土標號是c35，現(xiàn)場工人在澆筑時將c35的混凝土澆進柱子中，現(xiàn)場旁站監(jiān)理發(fā)現(xiàn)后進行制止，現(xiàn)場工人不聽從指令，旁站監(jiān)理人員及時向總監(jiān)進行了匯報，總監(jiān)立即趕到現(xiàn)場，馬上將總包和分包的負責(zé)人叫到施工現(xiàn)場，停止了施工，并通知了業(yè)主，一起對此事進行了處理，對違反操作規(guī)程的工人進行了處罰，并要求了施工方的現(xiàn)場負責(zé)人在現(xiàn)場盯崗負責(zé)施工，將模板拆開清除出柱子中的c35標號的混凝土，排除了主體結(jié)構(gòu)的安全隱患。
案例5:柱子中的縱向受力主筋采用直螺紋連接，監(jiān)理工程師現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)鋼筋螺紋加工前鋼筋端部沒有進行平整處理，致使部分直螺紋連接的上下鋼筋被鋼筋端部的不平點或端部的毛刺頂住，使螺紋擰不到位，影響了直螺紋的連接質(zhì)量，針對這種情況現(xiàn)場監(jiān)理工程師要求在螺紋加工前一定要將鋼筋的端部進行平整處理，對加工后的鋼筋直螺紋進行檢查合格才能使用，從而保證了施工質(zhì)量。
案例6:在混凝土澆筑過程中，施工工人私自往混凝土罐車中注水，旁站監(jiān)理發(fā)現(xiàn)及時進行了制止，并通知了總包的現(xiàn)場負責(zé)人，要求對工人進行教育，但總包現(xiàn)場負責(zé)人卻站在工人的立場，不承認往混凝土罐車內(nèi)注水，監(jiān)理工程師將現(xiàn)場照片拿出，使總包負責(zé)人在事實面前不得不承認對工人管理不嚴，并對施工工人進行教育，從而保證了混凝土的施工質(zhì)量。
案例7:監(jiān)理人員巡查發(fā)現(xiàn)2008年6月20日、7月19日、7月25日、7月26日共計5批187.863噸鋼筋直徑明顯偏小。6月20日兩批φ10、φ12鋼筋總分包均同意在監(jiān)理見證下退場了(總共51.914噸)。7月20日監(jiān)理平行抽查送檢hrb335φ10鋼筋，檢測結(jié)果內(nèi)徑與重量均不合格，平均重量偏小達16.8%(共49.975噸)。經(jīng)總包找業(yè)主研究同意加密使用(按等截面代換原則)。7月26日監(jiān)理工程師抽測7月25日、26日進場的φ10、φ12鋼筋共計38根，直徑全部明顯偏小，沒有一根達到國家標準允許的公差。為保證工程質(zhì)量、保護業(yè)主利益、規(guī)范總包行為，監(jiān)理除口頭告知總包外并發(fā)了該批鋼材退場通知單。但是7月27日上午總包負責(zé)人找業(yè)主商議后業(yè)主同意加密使用(因抗拉強度等指標符合要求)。
3、工程質(zhì)量的事后風(fēng)險管理
要求施工單位各分部分項工程完成后及時組織進行質(zhì)量目測檢查及實測工作，專業(yè)監(jiān)理工程師組織有關(guān)人員檢查是否存在重大質(zhì)量問題(如:不均勻沉降、裂縫、滲漏等)，發(fā)現(xiàn)問題，及時實測偏差，責(zé)令承包單位整改并出具工程師通知單，未經(jīng)整改不得進入下一工序施工。
在一項單位工程完工后或整個單體工程項目完成后，要求承包單位進行竣工自驗，自驗合格后，向現(xiàn)場項目風(fēng)險管理機構(gòu)和建設(shè)單位提出竣工驗收申請，項目風(fēng)險管理機構(gòu)協(xié)助建設(shè)單位組織竣工驗收。
風(fēng)險辨識管理制度 5
第一章總則
第一條為加強中國泛�？毓杉瘓F有限公司(以下簡稱“集團公司”)及所屬各公司全面風(fēng)險管理，保障穩(wěn)健經(jīng)營，根據(jù)財政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其18個企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引，結(jié)合集團實際情況，制訂本制度。
第二條本制度適用于集團公司各部門、所屬各公司及受托管理公司(以下總稱為“集團”)的風(fēng)險管理工作。集團公司所屬上市公司、公眾公司風(fēng)險管理工作按照國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)定要求，結(jié)合實際分別制定。三級及以下公司全面風(fēng)險管理建設(shè)工作，由所屬各公司負責(zé)。
第三條本制度所稱風(fēng)險，是指在集團未來經(jīng)營管理中，各種不確定性對集團實現(xiàn)其戰(zhàn)略及經(jīng)營目標的影響。集團風(fēng)險分為集團層面的常見風(fēng)險與業(yè)務(wù)流程控制風(fēng)險兩個方面。
第四條本制度所稱“全面風(fēng)險管理”，是集團公司董事會、管理層及各部門、所屬各公司和全體員工共同參與的，圍繞集團總體戰(zhàn)略目標和經(jīng)營目標，通過在管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中，執(zhí)行風(fēng)險管理的基本流程，對集團運營中要面臨的內(nèi)部的、外部的可能危及集團利益的不確定性，執(zhí)行相應(yīng)的控制措施，以獲得集團利益的最大化。
第五條集團全面風(fēng)險管理的目標，是通過識別、評估影響集團戰(zhàn)略和經(jīng)營目標實現(xiàn)的內(nèi)外部風(fēng)險，建立和落實有效的管理措施，確保將風(fēng)險控制在與總體目標相適應(yīng)并在可承受的范圍內(nèi)。
第六條集團全面風(fēng)險管理遵循全面、重要、制衡、適應(yīng)、成本效益的原則，確保風(fēng)險管理的有效性。
(一)全面性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一;覆蓋集團的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在風(fēng)險管理的空白或漏洞。
(二)重要性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)在全面風(fēng)險管理的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域。
(三)制衡性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)在治理結(jié)構(gòu)、機構(gòu)設(shè)置及權(quán)責(zé)分配、業(yè)務(wù)流程等方面形成相互制約、相互監(jiān)督，同時兼顧運營效率。
(四)適應(yīng)性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)與集團經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況以及風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。
(五)成本效益原則：風(fēng)險管理應(yīng)考慮實施成本與預(yù)期效益的匹配，以適當(dāng)?shù)某杀緦崿F(xiàn)有效控制。
第七條集團全面風(fēng)險管理涵蓋公司治理與經(jīng)營管理活動中所有環(huán)節(jié)，包括但不限于：
(一)公司治理環(huán)節(jié)：主要包括“三會”運作，“三會”和管理層的職權(quán)等。
(二)重大資產(chǎn)購買和出售環(huán)節(jié)：主要包括重大資產(chǎn)自建、購置、處置、維護、保管與記錄等。
(三)對外投資環(huán)節(jié)：包括投資有價證券、股權(quán)、金融衍生品及其他長、短期投資、委托理財、募集資金使用的決策、執(zhí)行、保管與記錄等。
(四)對外擔(dān)保與融資環(huán)節(jié)：包括借款、擔(dān)保、承兌、租賃、發(fā)行新股、發(fā)行債券等的授權(quán)、執(zhí)行與記錄等。
(五)日常經(jīng)營環(huán)節(jié)：主要包括：生產(chǎn)、采購與付款、銷售與收款、財務(wù)會計管理、全面質(zhì)量管理、產(chǎn)品研發(fā)、人事管理等。
第二章組織體系與職責(zé)分工
第八條集團應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)和公司章程，建立科學(xué)、完善的公司治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)，明確董事會、監(jiān)事會、管理層和執(zhí)行層(公司內(nèi)部各層級)的職責(zé)權(quán)限、議事規(guī)則、工作程序和相關(guān)要求的制度安排，確保決策、執(zhí)行和監(jiān)督相互分離，形成制衡，避免職權(quán)交叉、缺失或職權(quán)過于集中，明確責(zé)任，減少內(nèi)耗，形成各司其職、各負其責(zé)、相互制約、相互協(xié)調(diào)的工作機制。
第九條集團公司董事會是全面風(fēng)險管理工作的決策領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，對集團全面風(fēng)險管理的有效性負最終領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。其主要職責(zé)如下：
(一)建立完善的公司組織架構(gòu)并確保其有效運行。
(二)制定集團發(fā)展戰(zhàn)略，建立全面預(yù)算管理制度，明確集團風(fēng)險管理目標，有效規(guī)范集團經(jīng)營行為。
(三)審批集團全面風(fēng)險管理制度。
(四)審定集團公司全面風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案。
(五)審批集團全面風(fēng)險管理年度報告。
(六)監(jiān)督、評價集團全面風(fēng)險管理體系建設(shè)和運轉(zhuǎn)的有效性。
第十條集團公司管理層負責(zé)日常風(fēng)險管理工作。其主要職責(zé)如下：
(一)根據(jù)集團發(fā)展戰(zhàn)略、年度預(yù)算以及風(fēng)險管理目標，確保集團經(jīng)營目標的實現(xiàn)和年度預(yù)算的有效執(zhí)行。
(二)擬定集團全面風(fēng)險管理制度和相關(guān)的風(fēng)險管理工作流程，報董事會審批。
(三)擬定集團公司全面風(fēng)險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案，報董事會審批。
(四)建立健全風(fēng)險管理監(jiān)督評價和考核機制，對風(fēng)險管理實施有效的日常監(jiān)督檢查與評價，并進行嚴格考核。
(五)向集團公司董事會提交全面風(fēng)險管理年度報告。
(六)組織集團全面風(fēng)險管理信息體系和集團風(fēng)險管理文化建設(shè)。
(七)落實集團公司董事會決定的有關(guān)全面風(fēng)險管理的其它事項。
第十一條集團公司設(shè)立風(fēng)險控制總監(jiān)，負責(zé)集團日常風(fēng)險管理工作的組織、協(xié)調(diào)和管理。集團公司成立風(fēng)險控制管理總部作為全面風(fēng)險管理工作的職能部門，并向集團公司風(fēng)險控制總監(jiān)匯報工作。
風(fēng)險控制總監(jiān)的職責(zé)如下：
(一)擬定集團風(fēng)險管理制度，參與集團重大經(jīng)營決策以及經(jīng)營目標、預(yù)算目標的設(shè)定。
(二)擬訂風(fēng)險管理工作具體管理辦法和工作流程。
(三)指導(dǎo)集團風(fēng)險管理與其他經(jīng)營計劃和管理活動的整合。
(四)提出集團公司全面風(fēng)險管理組織職能體系建設(shè)建議方案。
(五)監(jiān)督檢查集團公司各部門和所屬各公司貫徹執(zhí)行全面風(fēng)險管理流程情況。
(六)推動集團整體風(fēng)險管理能力的提升，包括風(fēng)險管理知識的培訓(xùn)、風(fēng)險管理意識的增強以及風(fēng)險管理技能的提高。
(七)組織起草集團全面風(fēng)險管理年度報告。
(八)負責(zé)組織協(xié)調(diào)集團全面風(fēng)險管理日常工作。
第十二條全面風(fēng)險管理是集團各層面、各崗位、每位員工的重要工作職責(zé)之一，集團各部門、所屬各公司以及每位員工，應(yīng)充分認識自身的風(fēng)險管理責(zé)任，履行風(fēng)險管理工作職責(zé)，自覺防范和控制風(fēng)險，將風(fēng)險管理意識貫穿于集團經(jīng)營管理的各方面和業(yè)務(wù)流程的各環(huán)節(jié)。
第十三條集團公司各部門負責(zé)人為本部門風(fēng)險管理責(zé)任人，并指定一名員工為風(fēng)險管理聯(lián)系人，負責(zé)組織本部門風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險報告及風(fēng)險控制等工作。
第十四條所屬各公司董事會是本公司風(fēng)險管理的決策領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，所屬公司董事長或授權(quán)風(fēng)險控制總監(jiān)為本公司風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，執(zhí)行風(fēng)險管理制度，履行風(fēng)險管理職能。
所屬各公司應(yīng)結(jié)合本公司的實際情況，逐步建立全面風(fēng)險管理組織體系。
所屬各公司風(fēng)險控制總監(jiān)由集團公司委派或任命，負責(zé)所屬公司日常風(fēng)險管理工作的組織、協(xié)調(diào)和管理。未獨立設(shè)置風(fēng)險控制總監(jiān)的所屬公司應(yīng)指定分管風(fēng)險管理的領(lǐng)導(dǎo)，并報集團公司批準。
所屬各公司應(yīng)設(shè)立風(fēng)險管理部門或指定資產(chǎn)財務(wù)部門作為本公司風(fēng)險管理的職能部門。
第十五條集團公司各部門和所屬各公司在風(fēng)險管理過程中主要履行以下職責(zé)：
(一)執(zhí)行集團全面風(fēng)險管理制度和全面風(fēng)險管理流程。
(二)研究提出本單位的重大決策風(fēng)險評估報告，并配合風(fēng)險管理主管部門開展與本單位有關(guān)的風(fēng)險評估工作。
(三)研究提出由本單位負主導(dǎo)管理責(zé)任的重大風(fēng)險的管控措施。
(四)對本單位的相關(guān)風(fēng)險進行管理監(jiān)控和分析，向風(fēng)險管理主管部門提交風(fēng)險日常監(jiān)控信息和風(fēng)險預(yù)警信息。
(五)做好本單位有關(guān)建立風(fēng)險管理信息體系的工作。
(六)做好本單位培育風(fēng)險管理文化的有關(guān)工作。
(七)辦理風(fēng)險管理其他有關(guān)工作。
第三章風(fēng)險管理流程
第十六條集團風(fēng)險管理的基本流程包括：風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險監(jiān)督、改進與報告。
(一)風(fēng)險評估包括：收集信息、梳理流程、對風(fēng)險進行識別、分析和評價。
(二)風(fēng)險控制包括：修訂完善集團各項、明確風(fēng)險管理目標、制定風(fēng)險控制措施、建立健全內(nèi)部控制體系。
(三)風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進包括：定期對風(fēng)險管理流程及其有效性進行自我評估;定期集團的風(fēng)險管理工作進行檢查;聘請外部中介機構(gòu)對集團的風(fēng)險管理進行檢查;逐步建立符合集團實際情況的風(fēng)險管理指標體系;建立風(fēng)險提示機制;督促風(fēng)險管理問題的及時改進。
(四)評估報告：風(fēng)險管理部門每年向管理層和董事會提交風(fēng)險評估報告;發(fā)生重大風(fēng)險事項應(yīng)隨時報告。
第四章風(fēng)險評估
第十七條風(fēng)險評估是集團風(fēng)險管理過程中的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，它包括收集信息、梳理流程、識別風(fēng)險，評價風(fēng)險等幾個方面，并通過對風(fēng)險影響程度的分析，給出集團風(fēng)險控制的優(yōu)先次序等。
第十八條收集信息。集團公司各部門、所屬各公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與集團經(jīng)營管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測，建立有效的風(fēng)險收集與管理系統(tǒng)，對初始信息進行篩癬提煉、對比、分類、組合等必要的管理，以便進行風(fēng)險評估。這些初始信息主要包括與戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險、法律風(fēng)險相關(guān)的內(nèi)外宏觀經(jīng)濟形勢、經(jīng)濟運行情況、產(chǎn)業(yè)與金融政策、市場供需、行業(yè)及競爭對手情況、集團戰(zhàn)略與內(nèi)部運行、財務(wù)狀況以及法律法規(guī)等。
第十九條梳理流程。就是對涉及集團經(jīng)營管理全過程的各項管理及其重要業(yè)務(wù)流程進行梳理和分類，確定現(xiàn)有流程體系現(xiàn)狀，為集團識別風(fēng)險，優(yōu)化流程創(chuàng)造條件。
第二十條風(fēng)險識別。集團應(yīng)當(dāng)查找各業(yè)務(wù)單元、各項重要管理活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險，有哪些風(fēng)險。識別經(jīng)營過程中面臨的各類風(fēng)險。
(一)集團公司各部門、所屬各公司為風(fēng)險識別的主要實施單位。
(二)風(fēng)險識別方法主要包括：風(fēng)險清單識別法、財務(wù)報表分析法、流程識別法、現(xiàn)場調(diào)查法等。
(三)風(fēng)險識別的步驟包括：閱讀風(fēng)險清單、辨識公司常見風(fēng)險、訪談、繪制流程圖、撰寫流程說明、識別流程風(fēng)險點、提出控制措施、填寫風(fēng)險控制矩陣、整理風(fēng)險識別文檔等。
第二十一條風(fēng)險分析。風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)對識別出的風(fēng)險采用定性與定量相結(jié)合的方法進行分析和評估，統(tǒng)一制定各風(fēng)險的度量單位和風(fēng)險度量模型，確保評估的假設(shè)前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和評估程序的合理性和準確性。
第二十二條對各種風(fēng)險之間的相關(guān)性進行分析，以便發(fā)現(xiàn)各風(fēng)險之間的自然對沖、風(fēng)險事件發(fā)生的正負相關(guān)性等組合效應(yīng)，對風(fēng)險進行統(tǒng)一集中管理。
第二十三條風(fēng)險評價。在風(fēng)險分析和整合的基礎(chǔ)上，評價風(fēng)險可能產(chǎn)生損失的大小以及對集團實現(xiàn)經(jīng)營目標的影響程度。
第五章風(fēng)險控制
第二十四條風(fēng)險控制包括修訂完善集團各項規(guī)章制度、明確風(fēng)險管理目標、制定風(fēng)險控制措施、建立健全內(nèi)部控制體系。
第二十五條修訂完善集團各項規(guī)章制度。集團成立制度建設(shè)小組，根據(jù)調(diào)整確定后的公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部機構(gòu)、三定方案(定崗、定編、定職責(zé))以及各項管理及重要業(yè)務(wù)流程優(yōu)化方案，按照財政部等五部委發(fā)布的`《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及其18個企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引，結(jié)合集團實際情況，對集團現(xiàn)行各項規(guī)章制度進行全面清理、審閱、修訂與完善，建立健全全面風(fēng)險管理制度體系。
第二十六條明確風(fēng)險管理目標、制定風(fēng)險控制措施。集團根據(jù)風(fēng)險管理總體目標，針對各類風(fēng)險或每一項重大風(fēng)險制定風(fēng)險控制措施�？刂拼胧┲饕ǎ�
(一)解決該項風(fēng)險所要達到的具體目標。
(二)所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程。
(三)所需要的條件和資源。
(四)所采取的具體措施。
第二十七條風(fēng)險控制措施的組織實施。根據(jù)風(fēng)險涉及的職能部
門和業(yè)務(wù)單位進行分工，認真組織實施風(fēng)險控制措施，確保風(fēng)險得到有效控制。
第二十八條建立健全集團內(nèi)部控制體系。
(一)根據(jù)經(jīng)營戰(zhàn)略與風(fēng)險管理目標一致、風(fēng)險控制與運營效率及效果相平衡的原則，集團制定風(fēng)險解決的內(nèi)控方案，針對重大風(fēng)險所涉及的各項管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施;對其他風(fēng)險所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應(yīng)的控制措施。
(二)集團制定合理、有效的內(nèi)控措施，包括不相容職務(wù)分離控制、授權(quán)審批控制、會計系統(tǒng)控制、財產(chǎn)保護控制、預(yù)算控制、運營分析控制和績效考評控制等。
(三)不相容職務(wù)分離控制要求全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)，實施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負其責(zé)、相互制約的工作機制。
(四)授權(quán)審批控制要求根據(jù)常規(guī)授權(quán)和特別授權(quán)的規(guī)定，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。
常規(guī)授權(quán)是指集團在日常經(jīng)營管理活動中按照既定的職責(zé)和程序進行的授權(quán);特別授權(quán)是指集團在特殊情況、特定條件下進行的授權(quán)。
集團各級管理人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任。集團對于重大的業(yè)務(wù)和事項，實行集體決策審批或者聯(lián)簽制度，任何個人不得單獨進行決策或者擅自改變集體決策。
(五)會計系統(tǒng)控制要求嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度，加強會計基礎(chǔ)工作，明確會計憑證、會計賬簿和財務(wù)會計報告的處理程序，保證會計資料真實完整。
集團依法設(shè)置會計機構(gòu)，配備會計從業(yè)人員。從事會計工作的人員，必須取得會計從業(yè)資格證書。財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備會計師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格。
(六)財產(chǎn)保護控制要求建立財產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，采取財產(chǎn)記錄、實物保管、定期盤點、賬實核對等措施，確保財產(chǎn)安全。公司嚴格限制未經(jīng)授權(quán)的人員接觸和處置財產(chǎn)。
(七)預(yù)算控制要求實施全面預(yù)算管理制度，明確各責(zé)任單位在預(yù)算管理中的職責(zé)權(quán)限，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達和執(zhí)行程序，嚴格預(yù)算考核，強化預(yù)算約束。
(八)運營分析控制要求建立運營情況分析制度，管理層應(yīng)當(dāng)綜合運用生產(chǎn)、購銷、投資、籌資、財務(wù)等方面的信息，通過因素分析、對比分析、趨勢分析等方法，定期開展運營情況分析，發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時查明原因并加以改進。
(九)績效考評控制要求建立和實施績效考評制度，科學(xué)設(shè)置考核指標體系，對集團內(nèi)部各責(zé)任單位和全體員工的業(yè)績進行定期考核和客觀評價，將考評結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉升、評優(yōu)、降級、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)。
(十)集團根據(jù)內(nèi)部控制目標，結(jié)合風(fēng)險應(yīng)對策略，綜合運用控制措施，對各種業(yè)務(wù)和事項實施有效控制。
第六風(fēng)險的監(jiān)督、改進與報告
第二十九條風(fēng)險管理的監(jiān)督包括集團公司監(jiān)事會對董事會風(fēng)險管理工作的監(jiān)督;集團公司董事會對管理層風(fēng)險管理工作的監(jiān)督;集團公司管理層以及風(fēng)險控制管理總部對其他部門以及所屬各公司風(fēng)險管理工作的監(jiān)督。
第三十條集團公司董事會負責(zé)定期或不定期地對管理層及風(fēng)險控制管理總部的風(fēng)險管理工作進行檢查，對是否按照有關(guān)規(guī)定開展風(fēng)險管理工作及其工作效果進行評價;也可根據(jù)工作需要，聘請獨立第三方對公司風(fēng)險管理工作進行獨立檢查評價。
第三十一條集團公司風(fēng)險控制管理總部要定期或不定期對各部門和所屬各公司風(fēng)險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，對風(fēng)險管理解決方案進行評價，提出調(diào)整改進建議，出具評價和建議報告。集團公司風(fēng)險控制管理總部要以公司重大風(fēng)險、重大事件和重要決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點，對集團風(fēng)險管理基本流程實施情況進行監(jiān)督。
第三十二條集團公司各部門和所屬各公司要定期對其風(fēng)險管理工作進行自查，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其應(yīng)及時報送給集團公司風(fēng)險管理總部。
第三十三條集團公司風(fēng)險控制管理總部要逐步建立符合公司實際情況的風(fēng)險管理指標體系，并將其作為搜集各部門和所屬各公司風(fēng)險管理信息的基礎(chǔ)，用以量化評價考核集團各方面風(fēng)險管理情況，對風(fēng)險評估所確定的由其管理的重大風(fēng)險和其他需關(guān)注的風(fēng)險進行持續(xù)的日常監(jiān)控。
第三十四條建立風(fēng)險提示機制。對在經(jīng)營過程中，通過監(jiān)測、檢驗、檢查發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險，風(fēng)險管理部門以《風(fēng)險提示函》的形式，及時向有關(guān)部門或所屬公司發(fā)出風(fēng)險提示，并促進其改進。
第三十五條建立風(fēng)險評估報告制度。集團風(fēng)險評估報告分為定期報告和不定期報告。定期風(fēng)險報告是對某一個階段公司經(jīng)營發(fā)展中存在的風(fēng)險和糾正的情況進行的綜合報告;不定期專項風(fēng)險報告是對監(jiān)控中或風(fēng)險檢查中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險或風(fēng)險隱患問題進行的專項報告。風(fēng)險報告要按照規(guī)定的報告程序報送集團公司領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)職能部門。報告主要包括以下內(nèi)容：集團總體經(jīng)營與運行情況;風(fēng)險管理組織體系和基本流程的建立與維護;公司內(nèi)控制度及其執(zhí)行情況;各類風(fēng)險的評估方法及結(jié)果;重大風(fēng)險事件情況及未來風(fēng)險的預(yù)測;公司日常經(jīng)營與風(fēng)險管理的改進建議。
第三十六條集團公司各部門和所屬各公司風(fēng)險管理主管部門在對重大風(fēng)險的日常監(jiān)控中，要建立重要事件快速報告制度和報送責(zé)任人制度，就業(yè)務(wù)經(jīng)營、財務(wù)管理、資金運用、工程管理等方面出現(xiàn)的重大問題以及與集團有關(guān)的敏感問題、群體的性事件、重大突發(fā)事件、重大違法違紀事件等情況，在所監(jiān)控的風(fēng)險達到預(yù)警條件時，相關(guān)部門或單位應(yīng)當(dāng)立即報告集團公司。所屬各公司的風(fēng)險管理主管部門在發(fā)出風(fēng)險預(yù)警報告時，應(yīng)立即啟動風(fēng)險，采取風(fēng)險應(yīng)對措施，并及時向集團風(fēng)險控制管理總部報告。
第三十七條對于重大突發(fā)風(fēng)險和跨所屬公司并可能對集團造成重大影響的風(fēng)險，所屬各公司的風(fēng)險管理部門應(yīng)在發(fā)出風(fēng)險預(yù)警報告后立即采取相關(guān)措施，盡量控制風(fēng)險，并隨時向風(fēng)險控制管理總部報告當(dāng)?shù)刂卮箫L(fēng)險變化情況、原因、趨勢及下一步對策建議。風(fēng)險控制管理總部應(yīng)立即組織分析情況、統(tǒng)籌制訂、實施風(fēng)險應(yīng)對方案，盡量降低突發(fā)風(fēng)險對集團的影響，并報董事會。
第三十八條集團風(fēng)險管理要納入績效考核管理，作為績效考核的一個指標或組成部分。對因工作失職、瀆職而遲報、漏報重要事件，甚至有意見隱瞞不報造成嚴重后果的，按管理程序?qū)⒆肪坑嘘P(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第七章全面風(fēng)險管理信息體系建設(shè)
第三十九條全面風(fēng)險管理工作應(yīng)充分利用信息技術(shù)手段，建立涵蓋風(fēng)險管理流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)的風(fēng)險管理信息體系，包括風(fēng)險管理信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等各項功能。
第四十條風(fēng)險控制管理總部負責(zé)提出風(fēng)險管理信息體系的功能需求，并與集團信息化管理部門配合，根據(jù)集團信息化建設(shè)總體規(guī)劃提出風(fēng)險管理信息體系的建設(shè)規(guī)劃方案，同時配合集團信息技術(shù)專
業(yè)機構(gòu)等相關(guān)力量，進行集團風(fēng)險管理信息體系的具體開發(fā)、建設(shè)和應(yīng)用工作。
第四十一條集團各部門和所屬各公司應(yīng)確保輸入數(shù)據(jù)的準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)特殊的批準程序不得更改。
第四十二條集團公司信息管理部門應(yīng)確保風(fēng)險管理信息體系運行的穩(wěn)定性、安全性和權(quán)限管理有效性，并根據(jù)實際需要不斷進行系統(tǒng)改進、完善或更新。
第八章風(fēng)險管理文化建設(shè)
第四十三條集團大力培育和塑造良好的風(fēng)險管理文化，樹立正確的風(fēng)險管理理念，增強員工風(fēng)險管理意識，促進集團全面風(fēng)險管理目標的實現(xiàn)。
第四十四條集團將風(fēng)險管理文化融于企業(yè)文化建設(shè)全過程，在各層面營造風(fēng)險管理文化的氛圍，在企業(yè)文化管理的相關(guān)政策和制度文件中明確規(guī)定風(fēng)險管理文化的建設(shè)要求和內(nèi)容。
第四十五條集團公司和所屬各公司的負責(zé)人應(yīng)在培育風(fēng)險管理文化中起表率作用，重要業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險控制點的管理人員和崗位操作人員應(yīng)成為培育風(fēng)險管理文化的骨干力量。
第四十六條集團定期對高級管理人員以及全體員工進行風(fēng)險管理理念、知識、流程以及控制方式等內(nèi)容的培訓(xùn)，以增強風(fēng)險管理意識和能力。
第四十七條各級管理人員和崗位操作人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險無處不在、風(fēng)險無時不在、合理利用機會風(fēng)險的意識，發(fā)揚光大“人人都是一道屏障”的風(fēng)險控制文化，樹立崗位上的風(fēng)險管理責(zé)任重于泰山的理念。
第四十八條集團公司和所屬各公司將通過多種形式廣泛、深入、持久地宣傳道德誠信準則和風(fēng)險意識，進行風(fēng)險管理案例教育，針對不同對象，開展風(fēng)險管理制度和流程的操作人員崗前風(fēng)險管理培訓(xùn)。
第九章附則
第四十九條本制度由集團公司風(fēng)險控制管理總部負責(zé)解釋。第五十條本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。
風(fēng)險辨識管理制度 6
為了貫徹落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，提高湘桂鐵路提速擴能改造工程的安全管理水平，在工程施工中杜絕安全事故、消滅安全隱患，控制危險源的狀態(tài)，根據(jù)國家相關(guān)法規(guī)和公司規(guī)定，結(jié)合本項目部工程施工實際狀況，制定本制度。
1、開工前施工風(fēng)險評估和管理制度
�。�1）單位工程開工前，項目部經(jīng)理應(yīng)組織項目部各職能部門負責(zé)人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中可能存在的風(fēng)險、消除風(fēng)險的管理方法及代價進行評估，確定施工中的危險源，并對危險源進行動態(tài)管理。
�。�2）風(fēng)險評估和危險源管理是項目部安全生產(chǎn)管理工作的重要內(nèi)容之一。風(fēng)險評估和管理的主要目標就是已知某種危險的存在而研究制定相關(guān)的管理、控制措施，提高項目部應(yīng)對突發(fā)事件的能力。危險源管理的主要目標就是控制危險源的狀態(tài)，通過制訂相關(guān)的管理、技術(shù)措施以保證危險源運行在一個可控、可預(yù)見的范圍內(nèi)，進行安全生產(chǎn)。
�。�3）項目部風(fēng)險評估和危險源管理主要采取事前預(yù)防管理的方法：
一是落實政府及相關(guān)部門頒布的各項安全法規(guī)、標準、公司制訂的安全管理制度。2002年實施的《安全生產(chǎn)法》對各級、各部門、各單位特別是生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)作出了嚴格而明確的規(guī)定，項目部是施工安全生產(chǎn)的主體，是落實安全生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
二是強制實施許可證制度。勞務(wù)隊伍必須具有安全生產(chǎn)許可證，項目經(jīng)理、項目部主要領(lǐng)導(dǎo)具有安全培訓(xùn)證，安全工程師、安全員和安全管理人員具有資質(zhì)證，特種作業(yè)人員持證培訓(xùn)上崗等。
三是執(zhí)行多方位的安全培訓(xùn)制度。作業(yè)人員進場施工前必須進行安全操作培訓(xùn)并考試合格，特種作業(yè)人員必須定期培訓(xùn)，工程技術(shù)人員與領(lǐng)導(dǎo)干部必須參加安全技術(shù)與安全管理培訓(xùn)等。
四是定期對單位工程的危險源進行辨識與評價。這是危險源管理的工作重點，在對各施工工點、環(huán)境、設(shè)備等進行全面辨識與分析的`基礎(chǔ)上進行相應(yīng)的危險源評價，制訂出各項措施，消除事故隱患，確保安全生產(chǎn)。
五是使用監(jiān)控系統(tǒng)進行現(xiàn)場監(jiān)測與控制。利用軟件、硬件技術(shù)對重點危險源進行實時監(jiān)控，做好事故的全面預(yù)防工作。
六是制訂事故應(yīng)急救援預(yù)案。根據(jù)可能發(fā)生的同類事故案例及預(yù)先事故評估模擬結(jié)果制訂出預(yù)防事故、控制事故、展開救援的方案，為后續(xù)的事故控制與處理提供技術(shù)支持。事故發(fā)生后，現(xiàn)場人員應(yīng)根據(jù)制訂的應(yīng)急救援預(yù)案，成立并指揮救援隊伍快速有效地控制事故、對受傷人員進行有效的醫(yī)療處理、組織涉險人員疏散、事故災(zāi)后的清理與恢復(fù)生產(chǎn)等。最后根據(jù)“事故處理四不放過原則”逐項進行處理，并通過反饋機制加強和完善事故的事前預(yù)防措施。
2、施工中風(fēng)險評估和管理制度
單位工程施工過程中，項目部經(jīng)理應(yīng)定期組織項目部各職能部門負責(zé)人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中存在的風(fēng)險、危險源進行評估及管理：
�。�1）項目部重點工程及危險性較大的工程（柳江雙線特大橋、大青茅隧道）每月評估一次，確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預(yù)防措施。
（2）項目部一般工程及危險性較小的工程每季度評估一次，確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預(yù)防措施。
�。�3）項目部針對各種意外情況可組織臨時的評估。
3、完工后風(fēng)險和管理總結(jié)制度
各單位工程完工后，項目經(jīng)理應(yīng)組織項目部各職能部門負責(zé)人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中存在的風(fēng)險、危險源管理進行總結(jié)，并出具總結(jié)報告，為后續(xù)類似工程的施工提供管理經(jīng)驗。
4、項目部風(fēng)險評估及危險源評估管理由安質(zhì)部進行日常管理工作。
本制度自20xx年4月1日起執(zhí)行。
風(fēng)險辨識管理制度 7
隨著經(jīng)濟建設(shè)的高速發(fā)展，縱橫交錯的管道運行正承受著區(qū)域內(nèi)第三方交叉施工帶來的越來越多的風(fēng)險，防控任務(wù)艱巨。以“三道防線”和“三個必須”防控第三方交叉施工風(fēng)險，使管道運行處于安全受控狀態(tài)。
第三方交叉施工，是第三方在管道中心線五米范圍內(nèi)欲進行的各種施工，影響管道的安全運行。在管道上方常見的第三方交叉施工包括：新建公路、鐵路、自來水、光纖通訊、村村通公路、挖塘、修渠、清淤、植樹、農(nóng)民取土、土地平整、棄土棄渣、水工、種植深根作物等。其實施的主體有企業(yè)和農(nóng)民，施工性質(zhì)有合法與非法之分。特點是：報政府審批的工程，在設(shè)計階段會征求管道企業(yè)意見，進行了風(fēng)險規(guī)避或避讓；一些小工程，往往要降低成本快速施工，個別違法工程甚至采取偷干、蠻干的做法，給管道運行帶來了安全風(fēng)險。
一、做好風(fēng)險預(yù)警，掌握防控主動權(quán)
�。�1）收集第三方交叉施工信息
建立完善的信息收集網(wǎng)。最初抓手是建立信息員隊伍。第三方交叉施工信息的收集，首先就是各站線路員通過巡線工，找到第二類信息源頭的基層干部，發(fā)展信息員。對信息員的選擇和配備，一要人脈廣，二要責(zé)任心強，三要疏密有秩、涵蓋所轄線路，四要建立獎勵和定期聯(lián)系制度。
信息收集打的是“親情牌”，走的是群眾路線。除有效發(fā)揮信息員作用外，還要通過發(fā)放宣傳品、上門走訪、舉報當(dāng)場兌獎等方式，密切與沿線戶主、地方政府及施工企業(yè)的聯(lián)系與溝通，加大他們主動告知施工信息的頻率。及時了解掌握更為全面的施工信息，爭取避讓或提前采取管道保護措施，消除施工風(fēng)險隱患。
�。�2）巡線工巡護防線
巡線工是管道線路管理的主要力量之一。他們的`主要工作是徒步巡線、小治理、信息收集、電位采集、違章占壓控制并上報站線路員。上午8—11時，是第三方機械施工的高發(fā)頻段。巡線工應(yīng)在該時段加強巡護，主動查找管道沿線的挖掘機、開溝機、打井隊等大型作業(yè)設(shè)備。在機械上粘貼警示帶，向操作人員發(fā)放宣傳品，宣傳《管道法》和注意事項，達到認識管道標識、知法、懂法的目的。
為提高巡護效率，要細化巡線工巡護內(nèi)容：每天至少和兩名沿線戶主進行交流（即全年可與80%戶主交流兩遍）；每周兩次走訪信息員；每年要上門走訪沿線每位戶主，宣傳告知管道保護內(nèi)容。
�。�3）物防防護防線
依據(jù)《管道法》規(guī)定，管道地面標識不清是企業(yè)責(zé)任。因此，管理處要督導(dǎo)各站將管道上方的地面標識埋設(shè)準確、通透，標注出管道位置、埋深和相應(yīng)的警示標語，特別是對“高后果區(qū)”應(yīng)進行加密敷設(shè)。對于淺埋點、路邊溝渠應(yīng)進行綜合治理，如用加蓋蓋板等保護措施來消減風(fēng)險。逐步探尋和使用光纖預(yù)警系統(tǒng)等先進設(shè)備。
二、做好協(xié)調(diào)督導(dǎo)，規(guī)避操作風(fēng)險
�。�1）“責(zé)”與“利”必須有效配置
線路員和巡線工是控制第三方交叉施工風(fēng)險、確保管道運行安全的中堅力量。他們冬冒嚴寒，夏頂酷暑，工作條件艱苦、責(zé)任重大。因此，實行人性化管理，配備必要的設(shè)施和物資確有必要。
一是在巡護車輛上配備“線路集成工具包”。所備物品主要包括：一個文件夾（內(nèi)裝《第三方施工告知書》、《臨時用工看護協(xié)議》、《信息獎勵領(lǐng)款單》、宣傳頁、筆等）、白灰袋、小木楔、警戒帶、彩旗帶、鐵撬、卷尺、手電筒。汛期還應(yīng)有編織袋等工具以及各類精密儀器，以有效應(yīng)對突發(fā)事件。
二是根據(jù)季節(jié)變化，配備帽子、太陽鏡、雨衣、雨鞋等。巡線工全部雇傭當(dāng)?shù)剞r(nóng)民，每月支付幾百元工資。如果不只是簡單地把他們看成是雇工，而是當(dāng)成企業(yè)的一份子，讓他們參與獻計獻策、獎懲評議、物品核發(fā)等，就容易使他們產(chǎn)生企業(yè)歸屬感，激發(fā)他們的自豪感和責(zé)任心，樹立和提高他們在親屬中的威望和影響力，起到廣泛的宣傳帶動效應(yīng)。
（2）“法”與“情”必須合理兼顧
第三方交叉施工引起的事故屢見不鮮。其主要癥結(jié)：一是施工方對管道缺乏了解，盲目施工；二是雙方協(xié)調(diào)時間過長造成強行施工。因此，線管人員既要維護法律的嚴肅性，又要增強溝通的靈活性。
首先，提高沿線群眾的法律意識和風(fēng)險意識。通過通告、彩頁、電影、宣傳品等形式，反復(fù)宣傳《管道法》和《事故案例》。使他們認識到“保護管道就是愛惜自己，違法施工責(zé)任重大”。對不聽勸阻、惡意施工者，要提請當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)予以法律嚴懲，彰顯法律的嚴肅性。
其次，妥善處理施工方與管道方的利益沖突。管線通過地區(qū)輻射面廣、地貌復(fù)雜、人員素質(zhì)參差不齊。隨著第三方施工的日漸增多，防控難度極大。因此，不能只是例行公事的程序化管理。要轉(zhuǎn)變觀念，主動了解、溝通、反饋，協(xié)商解決他們與管道方的遺留問題，化解怨氣、消除對立情緒，營造良好的管道保護氛圍。對合法的第三方施工，必要時由管道方想辦法、出方案、出費用，從根本上變“堵”為“疏”，加快施工速度，消除施工風(fēng)險，確保管道和群眾安全。
（3）“防”與“護”必須齊抓共管
一是按照管線里程配備巡線工，實現(xiàn)巡護全覆蓋。依照國家臨時用工規(guī)定，巡線工每日工作時間不超過3—4個小時。因此，要以能夠在規(guī)定時間內(nèi)走完的平均里程為標準，確定巡線工人數(shù)。
二是強化責(zé)任落實，建立自下而上的考核機制。對巡線工采用gps巡線跟蹤系統(tǒng)和現(xiàn)場貼條回復(fù)等手段進行巡線監(jiān)控；各站的線路員要為每名巡線工建立巡護檔案，定期召開評議會進行點評；管理處管道科要建立各站的考評檔案，定期公布考核結(jié)果。所有考評均要與集體及相關(guān)個人工資等收入掛鉤，兌現(xiàn)獎懲。
三是對施工現(xiàn)場進行風(fēng)險評估和監(jiān)控。主要包括以下程序：
1、定位。先測量定位，再開挖驗證。一定要找到管道、光纜的準確位置，防止誤測。
2、向第三方告知。將管道、光纜位置和深度，告知第三方業(yè)主、施工方負責(zé)人、挖掘機手。講清利害關(guān)系，并在《告知書》上畫出簡略圖紙后交給對方簽字確認。
3、設(shè)立警示標志。立警示牌、撒白灰線、拉警戒帶、釘木楔，標出管道位置、深度和走向。必要時安排專人現(xiàn)場監(jiān)護。簽訂《臨時用工看護協(xié)議》，協(xié)議中要有控制草圖、要求、待遇、雙方聯(lián)系方式等內(nèi)容。
4、向上級報告。線路員應(yīng)及時向管理處管道科發(fā)送第三方施工報告。主要包括：對方單位欲進行的施工內(nèi)容、現(xiàn)場勘查情況、處置建議。管道科應(yīng)在48小時內(nèi)做出書面回復(fù)。較大型施工應(yīng)依據(jù)《管道法》報告當(dāng)?shù)匕l(fā)改委能源局處理。
5、開挖。在開挖管道和光纜時，線路員必須全程現(xiàn)場監(jiān)護，邊檢測邊挖掘，嚴防傷及管道和光纜。
“三道防線、三個必須”管理手段的實施取得了一定效果，還需今后在實際工作中進一步得到驗證和完善。
風(fēng)險辨識管理制度 8
經(jīng)過多年的改革開封與社會主義市場的不斷的摸索與發(fā)展，我國的經(jīng)濟建設(shè)取得了較大發(fā)展，同時也帶動了金融領(lǐng)域快速發(fā)展。金融已經(jīng)逐步的演變?yōu)榻?jīng)濟發(fā)展的核心，然而，金融風(fēng)險的逐漸增加，現(xiàn)狀令人堪憂。金融的重要性決定了我國必須要不斷的完善并強化金融風(fēng)險管理，減少金融風(fēng)險對我國國民經(jīng)濟的破壞，保證我國金融安全運行。
一、金融風(fēng)險管理的認識
金融風(fēng)險是指在金融市場中，對于未來的收益存在一些不確定性因素，可能造成財務(wù)損失的風(fēng)險。金融風(fēng)險管理是各類經(jīng)濟主體在運營和籌集資金的過程中，通過了解各類金融風(fēng)險，用最低的金融成本來實現(xiàn)金融的最大安全保障，從而實現(xiàn)最大經(jīng)濟效益的一種管理辦法。金融風(fēng)險管理主要是要通過金融風(fēng)險的控制和處理，減少損失，實現(xiàn)資金的籌集和運營活動的順利進行。
二、我國金融風(fēng)險管理制度存在的主要問題
1.風(fēng)險管理體系尚不完善
管理體系的健康運行，離不開一個健全完善的金融體系，我國的經(jīng)濟發(fā)展雖然得到了很大的進步，但相對健全的金融組織結(jié)構(gòu)和風(fēng)險防范機制還有一段較遠的距離，很多金融機構(gòu)都還沒有建立起風(fēng)險管理部門，內(nèi)部管理機制較差。隨著不良貸款的增加，風(fēng)險管理體系存在的缺陷將嚴重阻礙風(fēng)險管理的整體運行，同時也給金融管理帶來了極大的障礙。
2.缺乏對金融風(fēng)險的范范意識
隨著我國經(jīng)濟市場的不斷發(fā)展和經(jīng)濟全球化進程的加快，我國的金融市場得到了很大的發(fā)展機遇，同時也面臨著巨大的金融風(fēng)險和挑戰(zhàn)。在環(huán)境競爭日益激烈的今天，我國的很多金融機構(gòu)對于風(fēng)險防范和法律都沒有引起足夠的重視，有些機構(gòu)甚至都沒能很好的了解金融風(fēng)險的概念。很多機構(gòu)為了擴大資金規(guī)模，沒有經(jīng)過仔細的調(diào)查研究就開始盲目的開展各種籌資理財活動，讓很多的不良貸款行為有機可乘，增大了金融風(fēng)險。而許多的投資者們往往只關(guān)注最后的經(jīng)濟回報。忽略了整個過程中可能存在的金融風(fēng)險。由于我國的許多制度還有待完善，使得金融風(fēng)險的管理制度和監(jiān)管力度需要再進一度加強，所以，很多人對于金融管理的法律意識也比較淡薄。
3.國內(nèi)金融資源匱乏
金融資源是金融風(fēng)險管理的基礎(chǔ)與保障，然而，國內(nèi)的金融資源存在多方面的不足，影響了金融風(fēng)險的正常管理。金融資源的匱乏主要體現(xiàn)在以下幾個方面。第一，信用制度的供給不足。對于存款的企業(yè)，到期必須還本付息，對于貸款的企業(yè)卻存在著到期無法還款的風(fēng)險，這種存貸款不均衡的現(xiàn)象將導(dǎo)致銀行不良債權(quán)增加，增加其金融風(fēng)險；第二，產(chǎn)權(quán)制度供給不足。金融產(chǎn)權(quán)制度的缺陷導(dǎo)致銀行和企業(yè)的關(guān)系混亂，一旦企業(yè)運營不良，就會大量的占用著銀行的信貸資金，不良貸款增加，金融風(fēng)險也隨之增加；第三，貨幣制度的供給不足。不均衡的利率制度和過低的利息支出對資金的使用者很難造成一定的壓力，使得銀行的呆賬不斷增加；第四，金融制度的供給不足。金融制度的不完善導(dǎo)致金融市場要么沒有競爭，要么過度競爭兩種不良的競爭局面給投機資金造成生存和活動的余地。第五，金融監(jiān)管制度供給不足。傳統(tǒng)的監(jiān)管制度已經(jīng)難以適應(yīng)金融日趨信息化和電子化的現(xiàn)狀，內(nèi)部監(jiān)管制度的完善是金融管理的重點。一旦監(jiān)管制度存在問題，就會迅速造成連環(huán)反映，使經(jīng)濟受到一定的威脅。
4.市場信息不透明
金融產(chǎn)品是信息咨詢的結(jié)合體，金融市場信息的能夠幫助投資者對于企業(yè)的經(jīng)營狀況有一個全面仔細的評估，還可以積極的促進金融市場健康持續(xù)的發(fā)展下去，然而，我國的金融市場信息目前還不是非常透明，造成公司的財務(wù)信息嚴重失真，可能會給投資帶來一定的風(fēng)險，造成一定的損失。信息的不透明，還可能導(dǎo)致金融市場的資金流向被門內(nèi)部控制，引發(fā)金融市場的混亂，如此種種，都不利于我國市場經(jīng)濟的發(fā)展。
5.風(fēng)險管理技術(shù)跟不上市場發(fā)展的需求
隨著金融市場的不斷發(fā)展，導(dǎo)致了很多金融衍生工具的產(chǎn)生，但是，國有商業(yè)銀行的金融風(fēng)險管理技術(shù)一直比較落后。風(fēng)險測量工具的落后、資金損失率較高、抗風(fēng)險能力弱、缺少必要的'量化工具等等是制約風(fēng)險管理制度創(chuàng)新的主要因素。另外，還缺少成熟的風(fēng)險測量工具，使得風(fēng)險管理制度失去實施的基礎(chǔ)。
三、加強我國風(fēng)險管理的對策
1.完善風(fēng)險管理體制
建立和完善金融管理體制是加強風(fēng)險管理的重要手段之一。完善風(fēng)險管理體制可以更好的避免外界金融機構(gòu)的影響，內(nèi)部風(fēng)險管理體制也將會發(fā)揮很大的作用，可以有效的增加金融機構(gòu)的抗風(fēng)險能力。要適當(dāng)?shù)募訌娤嚓P(guān)人員法律知識的學(xué)習(xí)，加強其對金融風(fēng)險的防范意識；建立科學(xué)嚴密的金融管理體系，完善結(jié)構(gòu)設(shè)置，進行有效的內(nèi)部管理；建立相關(guān)的責(zé)任制度，明確規(guī)定相關(guān)人員的責(zé)權(quán)范圍，強化責(zé)任和風(fēng)險的意識。促進工作人員的工作激情；加強相關(guān)人員的素質(zhì)，時期具有發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的能力，及時采取有效措施，防止風(fēng)險的發(fā)生。
2.提高風(fēng)險的管理意識
提高風(fēng)險的管理意識主要是從金融機構(gòu)和企業(yè)單位或者居民個人兩方面著手。加強金融機構(gòu)的防范意識，就是要練就一批具有較高素質(zhì)的經(jīng)營管理和從業(yè)人員隊伍。積極開展金融法規(guī)的宣傳和學(xué)習(xí)活動，加強風(fēng)險管理的防范意識，不斷提高金融市場內(nèi)相關(guān)從業(yè)人員的素質(zhì)。另外，金融市場的發(fā)展離不開其他部門的密切配合，因此要把企業(yè)風(fēng)險管理意識和金融機構(gòu)有效的結(jié)合在一起，同時分析其行為導(dǎo)致利益的變化，要不斷自覺的提高自己的風(fēng)險管理意識。
3.加強金融風(fēng)險管理制度的創(chuàng)新
制度創(chuàng)新是金融創(chuàng)新中較為經(jīng)濟的創(chuàng)新，它不僅可以影響其他創(chuàng)新的收益。還可以充分發(fā)揮先進制度的激勵功能，從而有效的促進金融、經(jīng)濟的快速發(fā)展。風(fēng)險管理制度的創(chuàng)新主要從以下幾方面進行。第一，管理體制的創(chuàng)新。建立健全完善的風(fēng)險管理體系，創(chuàng)建全面風(fēng)險管理制度；第二，監(jiān)管制度的創(chuàng)新。監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)由“靜態(tài)”合規(guī)性監(jiān)管向“動態(tài)”審慎性監(jiān)管轉(zhuǎn)變，監(jiān)管制度的重點在于審查銀行的風(fēng)險管理體系；第三，交易工具制度的創(chuàng)新。雖然我國目前的建議手段和建議風(fēng)險較為單一，但也應(yīng)該及時的建立相對應(yīng)的管理制度，為交易工具的推廣打下基礎(chǔ)，從而有效的規(guī)避金融風(fēng)險。
4.加強國際合作
經(jīng)濟全球化的發(fā)展使我國金融市場與國際金融市場的聯(lián)系日益緊密，加強國際間的交流與合作是金融市場發(fā)展趨勢。要不斷的加強與國際金融組織的聯(lián)系，對于國際資本的流向進行嚴格監(jiān)管，降低金融風(fēng)險的發(fā)生，維護金融市場的穩(wěn)定性。同時，還要不斷總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，為以后的工作打下基礎(chǔ)。
四、結(jié)語
通過對我國金融風(fēng)險管理存在一些問題的分析與研究，找出解決問題的辦法，對于景榮體系的健康發(fā)展具有重要意義。社會的進步，給金融市場帶來了機遇的同時也帶來了風(fēng)險，相關(guān)的金融部門只有通過不斷的總結(jié)經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)問題，改正問題，才能夠不斷的發(fā)展進步。
風(fēng)險辨識管理制度 9
1、總則
1.1 為有效防范和規(guī)避隧道建設(shè)風(fēng)險，貫徹“安全第一、預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，規(guī)范隧道風(fēng)險管理，保證隧道施工安全，根據(jù)《鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規(guī)定》、《鐵路隧道工程施工技術(shù)指南》、《鐵路隧道工程施工安全技術(shù)規(guī)程》，結(jié)合云桂鐵路云南有限責(zé)任公司（以下簡稱“公司”）管理的隧道工程特點，制定本辦法。
1.2 本辦法所稱風(fēng)險管理是指參建各方通過風(fēng)險計劃、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制，落實“抓源頭、抓過程、抓細節(jié)”的管理要求，減少風(fēng)險的影響，以較低、合理的成本獲得最大安全保障的管理行為。
1.3 公司以設(shè)計階段隧道風(fēng)險評估為基礎(chǔ)，結(jié)合地質(zhì)勘探新成果、超前地質(zhì)預(yù)報成果、施工揭示地質(zhì)情況和監(jiān)控量測結(jié)果，對隧道風(fēng)險工點進行動態(tài)調(diào)整。
1.4 本辦法適用于公司管轄的隧道風(fēng)險管理。
2、管理機構(gòu)與職責(zé)
2.1 公司成立隧道風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組、技術(shù)方案組、現(xiàn)場工作組，按統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負責(zé)的管理體制進行隧道風(fēng)險管理。
2.1.1 領(lǐng)導(dǎo)小組 組長：公司總經(jīng)理
副組長：公司主管生產(chǎn)、安全副總經(jīng)理，設(shè)計院主管副院長、監(jiān)理公司總監(jiān)、施工單位集團公司主管副總經(jīng)理
組員：公司工程、安質(zhì)部長，段落指揮部常務(wù)副指揮長、設(shè)計院項目經(jīng)理、監(jiān)理站總監(jiān)理工程師、施工單位項目經(jīng)理，外聘專家
2.1.2 技術(shù)方案組 組長：公司總工程師
組員：公司工程、安質(zhì)部長，段落指揮部常務(wù)副指揮長、設(shè)計單位技術(shù)負責(zé)人、監(jiān)理單位總監(jiān)、施工單位總工程師
2.1.3 現(xiàn)場工作組
組長：段落指揮部常務(wù)副指揮長
組員：段落指揮部副指揮長、專業(yè)工程師，施工單位工程部長、項目分部經(jīng)理，監(jiān)理單位總監(jiān)、監(jiān)理組長
2.2 工作職責(zé)
2.2.1 領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：
�。�1）組織制定隧道風(fēng)險評估和風(fēng)險管理工作實施辦法；
�。�2）組織相關(guān)單位分別在設(shè)計階段和施工階段開展風(fēng)險評估工作；
（3）審批技術(shù)方案組提報的I 級風(fēng)險隧道施工技術(shù)方案；
�。�4）檢查、監(jiān)督、協(xié)調(diào)和處理隧道風(fēng)險管理工作中的有關(guān)問題；
（5）負責(zé)事故搶險組織、指揮等工作。
2.2.2 技術(shù)方案組職責(zé)：
�。�1）審查I 級風(fēng)險隧道施工技術(shù)方案并報領(lǐng)導(dǎo)小組審批；
（2）審批II 級風(fēng)險隧道施工技術(shù)方案；
�。�3）分級建立專家評審組，組織I、II 級風(fēng)險隧道施工技術(shù)方案論證；Ⅰ、Ⅱ級風(fēng)險隧道專家組成員為:院士、設(shè)計大師、院校教授、國內(nèi)知名隧道、地質(zhì)專家各參建單位隧道技術(shù)負責(zé)人。
�。�4）檢查技術(shù)方案落實情況。
�。�5）定期組織專家對重大疑難施工技術(shù)方案進行檢查。
�。�6）根據(jù)現(xiàn)場工作組提報的資料，動態(tài)調(diào)整隧道風(fēng)險等級。
2.2.3 現(xiàn)場工作組職責(zé)：
�。�1）按公司標準化管理要求和隧道風(fēng)險管理辦法，組織現(xiàn)場落實批準的隧道風(fēng)險技術(shù)方案；
�。�2）對重大風(fēng)險源進行全過程的卡控。
�。�3）組織編制應(yīng)急預(yù)案并定期組織演練；
�。�4）組織參建單位技術(shù)負責(zé)人論證其它隧道施工方案；
（5）根據(jù)揭示地質(zhì)，提請調(diào)整隧道風(fēng)險等級和變更技術(shù)方案。
2.3 公司工程部在領(lǐng)導(dǎo)小組和技術(shù)方案組領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)隧道風(fēng)險日常管理工作，負責(zé)收集信息、建立工作臺帳、提請領(lǐng)導(dǎo)小組和技術(shù)方案組開會研究有關(guān)事項、編發(fā)會議紀要，檢查工作落實情況。
3、風(fēng)險管理
3.1 各參建單位按照風(fēng)險計劃、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制的程序，對隧道設(shè)計和施工全過程進行風(fēng)險管理。
3.2 參建各方應(yīng)積極開展隧道風(fēng)險管理，根據(jù)風(fēng)險等級，從技術(shù)和管理兩個方面落實風(fēng)險管理內(nèi)容。
3.3 施工單位要按管理層、技術(shù)層、作業(yè)層三個層次，建立相應(yīng)的管理機構(gòu)。
3.3.1 管理層要成立以項目經(jīng)理負責(zé)，各職能部門參加的管理機構(gòu)，負責(zé)本標段隧道的風(fēng)險管理，制定風(fēng)險管理計劃，確定隧道風(fēng)險管理的目標和準則，保證。
3.3.2 技術(shù)層要成立以項目總工程師負責(zé)的技術(shù)方案機構(gòu)，負責(zé)本標段隧道的風(fēng)險評估和技術(shù)方案制定報建設(shè)單位審批。
3.3.3 作業(yè)層要成立以項目副經(jīng)理、項目分部經(jīng)理、現(xiàn)場作業(yè)隊長負責(zé)的現(xiàn)場卡控機構(gòu)，負責(zé)按經(jīng)過評估和審定的技術(shù)方案組織實施，并將實施過程中的變化情況及時報管理機構(gòu)和技術(shù)方案機構(gòu)。
3.4 各參建單位應(yīng)結(jié)合工程特點，制定風(fēng)險管理計劃，確定隧道風(fēng)險管理的目標和準則。
3.5 風(fēng)險評估工作包括風(fēng)險識別、風(fēng)險估計和風(fēng)險評價，各參建單位應(yīng)按《鐵路隧道風(fēng)險評估與管理暫行規(guī)定》開展風(fēng)險評估工作。
3.5.1 公司組織設(shè)計單位在開工前完成設(shè)計階段風(fēng)險評估工作。
3.5.2 施工單位應(yīng)對施工階段的風(fēng)險進行評估并進行實時監(jiān)測，施工階段的主要風(fēng)險源為：
�。�1）設(shè)計文件提示的斷層破碎帶、富水破碎帶、不同巖性接觸帶、淺埋段、巖溶水水平循環(huán)帶、高水壓地段、溶腔、穿越水庫和公路段、高瓦斯地段、高地應(yīng)力地段、膨脹性和擠壓性圍巖地段及洞內(nèi)與地表水力聯(lián)系強的地段。
�。�2）超前地質(zhì)預(yù)報異常地段。
�。�3）監(jiān)控量測異常地段。
3.5.3 當(dāng)超前地質(zhì)預(yù)報或監(jiān)控量測出現(xiàn)異常時，應(yīng)停止施工，并立即報告現(xiàn)場工作組，現(xiàn)場工作組應(yīng)立即組織初步評估。當(dāng)初步評估結(jié)果為高度和極高風(fēng)險時，報技術(shù)方案組
組織評估，確定風(fēng)險等級和技術(shù)方案。
3.6 風(fēng)險控制工作包括風(fēng)險預(yù)警和施工過程控制。
3.6.1 風(fēng)險預(yù)警
�。�1）施工單位應(yīng)在洞口設(shè)置紅、橙、黃、綠指示燈，向作業(yè)人員提示當(dāng)天隧道施工風(fēng)險等級。綠燈表示風(fēng)險等級低，黃燈表示高度風(fēng)險，橙燈表示極高風(fēng)險，紅燈表示發(fā)生事故正在搶險。
（2）施工單位在接近安全風(fēng)險源前應(yīng)向參建各方發(fā)出預(yù)警，現(xiàn)場工作組接到預(yù)警后，要組織檢查技術(shù)方案，加強過程控制，指定專人包保，保證施工安全。
3.6.2 施工過程控制
3.6.2.1 風(fēng)險隧道施工必須以“四化“手段為支撐，全面推行標準化管理。
3.6.2.2 加強落實公司“五個一”工作，即“一塊牌、一根管、一根棍、一把尺、一張椅”，具體實施辦法見附件。
3.6.2.3 人員培訓(xùn)
�。�1）參建各方應(yīng)建立安全生產(chǎn)培訓(xùn)制度，制定培訓(xùn)計劃，對參建人員開展有針對性的培訓(xùn)。未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格者不得上崗。
�。�2）工程施工的項目負責(zé)人和專職安全管理人員應(yīng)經(jīng)專門的安全和逃生技能培訓(xùn)，考試合格后方可任職。
�。�3）施工單位管理人員和作業(yè)人員安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育應(yīng)有臺帳，新進場人員和換崗作業(yè)人員崗前培訓(xùn)學(xué)時不少于20 學(xué)時，其它人員每年培訓(xùn)不少于20 學(xué)時。
3.6.2.4 施工單位必須針對每個隧道編制專項施工方案，明確施工方法、設(shè)備配備、勞力和材料安排和安全生產(chǎn)保證措施，經(jīng)批準后執(zhí)行。專項施工方案中應(yīng)針對可能遇到的坍方、突泥突水、巖爆、瓦斯爆炸和大變形等事故的危險因素制定專門的控制措施。
3.6.2.5 超前地質(zhì)預(yù)報納入工序管理，嚴格按公司制定的《隧道超前地質(zhì)預(yù)報管理辦法》執(zhí)行。
3.6.2.6 施工監(jiān)控量測是確保隧道安全的重要手段，必須納入工序管理。監(jiān)控量測工作嚴格按公司制定的《隧道監(jiān)控量測管理辦法》執(zhí)行。
3.6.2.7 安全技術(shù)交底執(zhí)行項目部、作業(yè)隊、班組、作業(yè)人員逐級交底制度，使作業(yè)人員熟知各工序施工的具體要求和注意事項，確保施工安全。
3.6.2.8 隧道各工序施工前，必須堅持班前安全講話，強調(diào)有針對性的安全注意事項，并按《鐵路隧道工程施工安全技術(shù)規(guī)程》規(guī)定的安全檢查表，逐項檢查合格后，方可施工。
3.6.2.9 隧道開挖必須嚴格執(zhí)行確定的工法，當(dāng)隧道地質(zhì)條件發(fā)生變化，應(yīng)及時采取措施。變換開挖工法必須報批。
3.6.2.10 控制開挖循環(huán)進尺。應(yīng)根據(jù)圍巖地質(zhì)條件和初期支護鋼架間距合理確定開挖循環(huán)進尺。全斷面開挖時，開挖進尺不得大于3.0 米；臺階法時，開挖進尺不得大于1.5 米；分部法開挖時，開挖進尺不得大于1.0 米。當(dāng)設(shè)計文件對開挖進尺另有要求時，按設(shè)計文件辦理。
3.6.2.11 在洞口和掌子面附近懸掛揭示牌，標識施工的里程段落、支護參數(shù)、開挖進尺要求和注意事項，提醒作業(yè)人員規(guī)范施工，同時便于檢查人員核對。
3.6.2.12 隧道洞內(nèi)必須設(shè)置救生應(yīng)急管。救生應(yīng)急管采用直徑108 毫米，壁厚5 毫米無縫鋼管，自掌子面連通到距掌子面最近二襯完成地段。
3.6.2.13 在二襯端頭設(shè)置作業(yè)人員休息區(qū)，供侯班人員和休息人員使用，盡量減少掌子面人員數(shù)量。
3.6.2.14 在掌子面附近邊墻上懸掛救急箱，箱內(nèi)放置救急藥品和不易腐爛變質(zhì)的食物，以應(yīng)對突發(fā)事故；藥品和食物定期更換。
3.6.2.15 當(dāng)鋼架侵入限界必須更換時，嚴格按照《鐵路隧道工程施工技術(shù)指南》的工法和步驟實施。
3.6.2.16 對未襯地段建立巡檢機制。交接班時接班安全員對未襯地段的初期支護進行檢查，無異常時其他人員方可進入掌子面，發(fā)現(xiàn)異常變形和較大裂紋通知上班掌子面人員撤離，報項目部領(lǐng)導(dǎo)，由項目部安排對該地段加固處理。當(dāng)班作業(yè)時由當(dāng)班安全員檢查2~3 次，按上述流程進行辦理。
3.6.2.17 對富水軟弱圍巖、巖溶等有突涌水風(fēng)險的隧道，必須進行防突涌水專項設(shè)計，編制專項施工方案。
3.6.2.18 當(dāng)采用注漿堵水措施時，嚴格執(zhí)行公司制定的《隧道巖溶注漿管理辦法》。
4、應(yīng)急預(yù)案
4.1 隧道施工前，施工單位須按《鐵路隧道施工安全技術(shù)規(guī)程》編制應(yīng)急預(yù)案。
4.2 參建各方必須建立應(yīng)急組織機構(gòu)及預(yù)警、指揮系統(tǒng)，指定專門的管理部門和人員負責(zé)應(yīng)急救援預(yù)案管理工作。
4.3 應(yīng)與附近醫(yī)院、消防隊，臨近施工隊伍及其他救援組織建立正式的互助協(xié)議，并做好相應(yīng)的安排，確保在應(yīng)急救援中及時得到外部救援力量和資源的援助。
4.4 隧道施工中必須配備必要的救援物資和設(shè)備器材，并設(shè)專人管理，對配備的應(yīng)急救援機械設(shè)備、監(jiān)測儀器、堵漏和清洗消毒材料、交通工具、個體防護設(shè)備、醫(yī)療設(shè)備和藥品、生活保障物資等，應(yīng)進行定期檢查、維護和更新，確保應(yīng)急救援物資和設(shè)備能隨時投入使用。
4.5 隧道施工必須事先規(guī)劃逃生路線，并在隧道適當(dāng)位置設(shè)置避難、急救場所，避難處應(yīng)準備足夠數(shù)量的逃生設(shè)備、救護器械和生活保障品等。
4.6 隧道內(nèi)交通道路及開挖作業(yè)等重要場所必須設(shè)置安全應(yīng)急照明和應(yīng)急逃生標志，應(yīng)急照明應(yīng)有備用電源并保證光照度符合要求。
4.7 隧道施工期間各施工作業(yè)面必須安裝警報裝置，警報裝置的設(shè)置應(yīng)符合下列規(guī)定：
4.7.1 設(shè)置警報設(shè)備的場所，應(yīng)有應(yīng)急照明，并在停電時能夠識別；
4.7.2 使用電源的警報設(shè)備應(yīng)配備備用電源；
4.7.3 警報設(shè)備應(yīng)采用手動警報設(shè)備、自動警報設(shè)備、放置燈、廣播設(shè)備用的`擴音器及其他警報設(shè)備，組合使用，互為備用，保證其性能可靠。
4.8 隧道施工期間通信系統(tǒng)必須保證暢通，及時掌握現(xiàn)場情況。同時應(yīng)滿足下列要求：
4.8.1 必須在現(xiàn)場各應(yīng)急組織相關(guān)部門、洞口值班室、開挖工作面及其他必要的地方設(shè)置通信設(shè)備；
4.8.2 使用帶電源的通話裝置應(yīng)配備備用電源，保證停電時不影響使用；
4.8.3 通信設(shè)備應(yīng)采用洞內(nèi)有線電話，并保證其性能可靠。
4.9 根據(jù)現(xiàn)場實際情況，必須定期組織應(yīng)急預(yù)案的桌面演練或模擬演練。演練前應(yīng)結(jié)合施工環(huán)境改變和以往演練的情況制訂計劃，演練后應(yīng)及時評審，并不斷改進和完善應(yīng)急救援體系。
4.10 隧道內(nèi)所有施工作業(yè)人員必須經(jīng)過應(yīng)急救援培訓(xùn)。應(yīng)急救援培訓(xùn)應(yīng)包括下列內(nèi)容：
4.10.1 了解潛在危險的性質(zhì)和對健康的危害；
4.10.2 熟悉應(yīng)急救援程序；
4.10.3 掌握必要的自救及互救知識；
4.10.4 了解預(yù)先指定的主要及備用逃生路線、集合地點及各種避難急救場所位置；
4.10.5 了解各種警報含義，掌握警報設(shè)備、通信裝置、避難器具等的使用方法。
5、應(yīng)急救援
5.1 當(dāng)隧道施工中發(fā)生險情時，應(yīng)迅速作出判斷，確定相應(yīng)的響應(yīng)級別，并按響應(yīng)級別啟動應(yīng)急救援程序，同時根據(jù)下列各項要求，迅速開展事故的偵測、警戒、疏散、人員救助、工程搶險等有關(guān)應(yīng)急救援工作。
5.1.1 值班人員和安全負責(zé)人應(yīng)立即通過警報裝置通知隧道內(nèi)所有作業(yè)人員緊急撤離。險情信息第一時間報告建設(shè)單位；
5.1.2 現(xiàn)場最高管理者應(yīng)負責(zé)指揮疏散撤離，各級調(diào)度人員應(yīng)堅守崗位，保持通信暢通，及時反饋人員撤離及險情出現(xiàn)情況等信息；
5.1.3 應(yīng)及時上報地方政府或相關(guān)救助部門，請求緊急救援，做好相關(guān)配合工作；
5.1.4 現(xiàn)場應(yīng)采取安全警戒或隔離措施，防止其他人員進入危險區(qū)域，避免災(zāi)害損失的擴大；
5.1.5 進行事故原因分析，收集事故物證，調(diào)查引發(fā)事故的具體原因和相關(guān)責(zé)任人；
5.1.6 制定相應(yīng)的預(yù)防措施和工程處理措施，上報建設(shè)、設(shè)計、監(jiān)理和相關(guān)單位，按批復(fù)的方案對事故進行處理。
5.1.7 隧道災(zāi)害事故處理和救援應(yīng)按下圖所示的工作程序進行。
風(fēng)險辨識管理制度 10
1、目的
確保不符合產(chǎn)品要求的產(chǎn)品得到識別和控制，以防止非預(yù)期的使用或交付。
2、適用范圍
適用于原料、輔料(含包裝材料)、半成品、成品及出廠產(chǎn)品所發(fā)生的不合格品的控制。
3、程序
3.1 在超出關(guān)鍵限值條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品由關(guān)鍵控制點監(jiān)視人員直接識別潛在不安全產(chǎn)品，對其進行標識和隔離。
3.2 不符合操作前提方案條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品，現(xiàn)場生產(chǎn)人員先行將其標識和隔離。通知質(zhì)檢人員評價不符合的原因和對由此對食品安全造成的后果，滿足如下情況的取消標識和隔離，否則應(yīng)更改標識為潛在不安全產(chǎn)品。
a)相關(guān)的食品安全危害已降至規(guī)定的可接受水平;
b)相關(guān)的食品安全危害在產(chǎn)品進入食品鏈前將降至確定的可接受水平;
c)盡管不符合，但產(chǎn)品仍能滿足相關(guān)食品安全危害規(guī)定的可接受水平。
3.3 對潛在不安全產(chǎn)品由質(zhì)檢員從如下方面獲得證據(jù)可作為安全產(chǎn)品放行，否則應(yīng)作為不合格產(chǎn)品處理：
a)除監(jiān)視系統(tǒng)外的其他證據(jù)證實控制措施有效;
b)證據(jù)顯示，特定產(chǎn)品的控制措施的整體作用達到預(yù)期效果(即達到確定的可接受水平);
c)充分抽樣、分析和(或)充分的`驗證結(jié)果證實受影響的批次產(chǎn)品符合被懷疑失控的食品安全危害確定的可接受水平。
3.4當(dāng)認定為不安全產(chǎn)品時
a)出現(xiàn)的批量不合格品或異常不合格產(chǎn)品，由質(zhì)檢員填寫《不合格品評審記錄》，上報總經(jīng)理，處置方案經(jīng)總經(jīng)理批準后，由生產(chǎn)部實施;處置方案有報廢、移作他用、返工、讓步放行等;返工產(chǎn)品應(yīng)重新進行檢驗;讓步放行產(chǎn)品應(yīng)詳細記錄，并應(yīng)單獨存放和標識;
b)當(dāng)發(fā)現(xiàn)個別不合格品，由生產(chǎn)部確認后作出處置，處置方案有：報廢、移作他用、返工，并應(yīng)在相應(yīng)的檢驗記錄上作詳細記錄;返工產(chǎn)品應(yīng)重新進行檢驗。
c)報廢產(chǎn)品需放置到報廢區(qū)，按規(guī)定作好標識，由生產(chǎn)部負責(zé)具體實施。
風(fēng)險辨識管理制度 11
第一章總則
第一條為保障公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運作和管理，加強公司內(nèi)部風(fēng)險管理，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險防范能力，有效防范和控制投資項目運作風(fēng)險，特制定本辦法。
第二條股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用資金對企業(yè)進行的股權(quán)投資類業(yè)務(wù)。
第三條風(fēng)險控制原則
公司的風(fēng)險控制應(yīng)嚴格遵循以下原則：
�。�1）全面性原則：風(fēng)險控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項工作和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；
�。�2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險控制的核心是有效防范各種風(fēng)險，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險、審慎經(jīng)營為出發(fā)點；
�。�3）獨立性原則：風(fēng)險控制工作應(yīng)保持高度的獨立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；
�。�4）有效性原則：風(fēng)險控制制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴格遵守的行動指南；執(zhí)行風(fēng)險管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；
（5）適時性原則：應(yīng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、風(fēng)險管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時對風(fēng)險控制制度進行相應(yīng)修改和完善；
�。�6）防火墻原則：公司與關(guān)聯(lián)公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、辦公場所、資金、賬戶、經(jīng)營管理等方面嚴格分離、相互獨立，嚴格防范風(fēng)險傳遞及利益沖突給公司帶來的風(fēng)險。
第二章風(fēng)險控制組織體系
第四條風(fēng)險控制組織體系
公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險特征，將風(fēng)險控制工作納入公司的風(fēng)險控制體系之中。公司的風(fēng)險控制體系共分為五個層次：執(zhí)行董事、風(fēng)險控制委員會、投資決策委員會、風(fēng)險控制部、業(yè)務(wù)部。
第五條各層級的風(fēng)險控制職責(zé)
執(zhí)行董事職責(zé)：
（1）審議批準風(fēng)險控制委員會的基本制度，決定風(fēng)險控制委員會的人員組成，聽取風(fēng)險控制委員會的報告；
�。�2）審議單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本30%的股權(quán)投資項目；
�。�3）決定公司內(nèi)部風(fēng)險管理機構(gòu)的設(shè)置；
�。�4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。
風(fēng)險控制委員會，其職責(zé)包括：
�。�1）組織擬訂公司的風(fēng)險管理基本制度；
�。�2）對單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本30%的，應(yīng)當(dāng)提交執(zhí)行董事審批的股權(quán)投資項目進行合規(guī)性審核；
�。�3）監(jiān)督和評估風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況等。風(fēng)險控制委員會對執(zhí)行董事負責(zé)。
投資決策委員會職責(zé)：對單筆投資額不超過基金資產(chǎn)總額的30%，或者單一投資股權(quán)不超過被投資公司總股本的30%的股權(quán)投資項目的投資和退出作出決策。
風(fēng)險控制部是公司內(nèi)專職的風(fēng)險管理部門，其職責(zé)包括：獨立于業(yè)務(wù)部開展風(fēng)險控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評價等工作；在出現(xiàn)重大問題時及時向風(fēng)險控制委員會報送相關(guān)專項報告。
業(yè)務(wù)部職責(zé)：具體負責(zé)項目開發(fā)、執(zhí)行、退出過程中的風(fēng)險控制。業(yè)務(wù)部負責(zé)人作為股權(quán)投資項目風(fēng)險管理的第一責(zé)任人，負責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險控制執(zhí)行工作，并負有及時報告、反饋項目投資過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險隱患和風(fēng)險問題的職責(zé)。
第六條為建立健全內(nèi)控機制，公司設(shè)立獨立于項目組的后臺管理部門。
綜合管理部負責(zé)股權(quán)投資項目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、投資決策委員會的會議籌備，以及相關(guān)會議資料的管理等。
財務(wù)部負責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項目分別設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。
第三章風(fēng)險控制流程
第七條風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告五個步驟組成，是制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。
第八條風(fēng)險識別指對經(jīng)營活動中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險的來源進行辨別。
第九條風(fēng)險評估是對風(fēng)險的嚴重程度及發(fā)生概率進行科學(xué)合理的量化分析。
第十條風(fēng)險分析主要對風(fēng)險的驅(qū)動因素進行歸因分析，并評估其影響，提出避險建議和措施。
第十一條風(fēng)險控制是對業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)制定風(fēng)險防范和處理措施。
第十二條風(fēng)險報告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險控制部根據(jù)職責(zé)范圍和報告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險評估分析相關(guān)的報告。
第四章風(fēng)險識別與評估
第十三條股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險、法律風(fēng)險、操作風(fēng)險、市場風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險等多種風(fēng)險。
公司運營過程中，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對各種風(fēng)險進行必要的識別、評估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險控制職責(zé)。
第十四條政策風(fēng)險
政策風(fēng)險是項目公司面臨的主要風(fēng)險，并且會影響項目公司的估值和退出方案的實施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風(fēng)險。項目公司所屬行業(yè)的國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項目投資前后技術(shù)、市場、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導(dǎo)致項目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成投資項目無法退出或虧損退出。
第十五條合規(guī)性風(fēng)險
項目公司的各項經(jīng)營管理活動必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會的監(jiān)管要求，對法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險。
第十六條法律風(fēng)險
與被投資方、合作方、項目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。
第十七條操作風(fēng)險
股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項目的選擇（即項目開發(fā)、初步審查、項目立項、盡職調(diào)查、投資決策、項目實施）、投資項目的管理和項目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每個環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯、項目公司經(jīng)營管理不善、項目跟蹤缺失、項目公司報告不暢等風(fēng)險，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險。
第十八條市場風(fēng)險
由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟、項目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場、證券市場等的波動，導(dǎo)致項目公司估值、項目退出的市場環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無法實施或投資目標無法實現(xiàn)的風(fēng)險。
第五章風(fēng)險控制
第十九條公司對股權(quán)投資項目的合法、合規(guī)性進行全面和重點分析，并檢查、控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險。
第二十條公司通過以下手段對合規(guī)風(fēng)險進行事前和事中控制：
（一）為保證股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；
�。ǘ┲朴�、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性；
（三）監(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；
（四）確保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國家產(chǎn)業(yè)政策，符合國家法律法規(guī)。
第二十一條公司通過以下手段對投資項目進行事后控制。
�。ㄒ唬┲贫ü蓹�(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；
�。ǘ⿲蓹�(quán)投資業(yè)務(wù)運作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進行檢查，并向公司通報；
（三）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度。
第二十二條市場風(fēng)險的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項環(huán)節(jié)上。
第二十三條公司制訂項目立項標準。立項標準應(yīng)該參照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。
第二十四條業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項標準和投資范圍，對備選企業(yè)進行篩選形成項目池。項目人員應(yīng)當(dāng)在廣泛收集項目方提供的商業(yè)計劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上，對入選項目池的項目進行初步評估和風(fēng)險收益分析。符合立項條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請立項審批。
第二十五條風(fēng)險控制部應(yīng)當(dāng)對公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進行審核，防范法律風(fēng)險。
第二十六條在項目運作過程中，風(fēng)險控制部提供法律方面的.專業(yè)支持。必要時，可申請引入外部中介機構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險。
第二十七條公司制定專門的項目管理和投資決策制度，明確項目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。
第二十八條為維護基金的權(quán)益，項目投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：
�。ㄒ唬┎坏脤⒒鹳Y產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途；
�。ǘ┎坏脤⒒鹳Y產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
�。ㄈ﹩喂P投資額不得超過基金資產(chǎn)總額的30%，如果突破30%，需提交執(zhí)行董事和風(fēng)險控制委員會審議；
�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權(quán)不得超過被投資公司總股本的30%，如果突破30%，需提交執(zhí)行董事和風(fēng)險控制委員會審議；
�。ㄎ澹┎坏脤⒒鹳Y產(chǎn)投資于公司股東或其控制的企業(yè)；
�。┓煞ㄒ�(guī)以及基金合同約定禁止從事的其他投資。
第二十九條盡職調(diào)查的風(fēng)險控制
�。�1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。項目組在盡職調(diào)查期間應(yīng)當(dāng)嚴格遵守工作程序，記錄盡職調(diào)查工作底稿，形成相關(guān)報告。
（2）項目組開展盡職調(diào)查工作期間，項目負責(zé)人必須對擬投資企業(yè)進行實地考察。
（3）項目組應(yīng)當(dāng)對盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實性和完備性負責(zé)。
�。�4）項目組認為必要時，可申請聘請外部中介機構(gòu)，參與或獨立進行調(diào)查工作。
第三十條投資決策的風(fēng)險控制
�。�1）投資決策委員會對項目投資或退出的相關(guān)材料進行審核，投資決策委員會成員獨立發(fā)表審核意見；
�。�2）投資決策委員會可以根據(jù)需要委派專人或聘請外部專業(yè)機構(gòu)進駐現(xiàn)場進行獨立的盡職調(diào)查，提交獨立的調(diào)查報告；
�。�3）股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項目投資和項目退出必須經(jīng)投資決策委員會通過。單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本30%的項目，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過投資決策委員會審議通過后，提交執(zhí)行董事和風(fēng)險控制委員會審議，并根據(jù)基金合同規(guī)定提交股東審議。
第三十一條項目管理的風(fēng)險控制
公司建立對已投資項目的跟蹤管理機制。
（1）項目組負責(zé)項目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實地回訪項目公司；定期收集項目公司財務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財務(wù)狀況；定期對項目公司進行重新估值；定期對原定退出方案的可行性進行重新評估等。
�。�2）項目組負責(zé)每月或每季度完成一次對投資項目項目的跟蹤管理工作，編制《項目管理報告》，并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交該報告。
第三十二條公司建立重大事項報告和應(yīng)急處置機制，對投資項目重大風(fēng)險事項的處置進行決策。項目組在跟蹤管理過程中發(fā)現(xiàn)項目公司的經(jīng)營情況重大變化、重大法律糾紛、權(quán)益發(fā)生變動、或者財務(wù)指標惡化、虧損等重大事項的，項目組應(yīng)當(dāng)及時報告。
第三十三條公司建立項目退出審批機制，對項目退出進行決策。當(dāng)項目達到預(yù)期投資目標或出現(xiàn)重大緊急事項需要退出時，項目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報投資決策委員會審議。單筆投資額超過基金資產(chǎn)總額的30%，或者單一投資股權(quán)超過被投資公司總股本30%的股權(quán)投資項目，應(yīng)當(dāng)提交執(zhí)行董事和風(fēng)險控制委員會審議。退出方案未通過審議的，項目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計退出方案，直至項目實現(xiàn)退出。
第三十四條對財務(wù)與資金管理的風(fēng)險控制
公司建立獨立的財務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財務(wù)會計核算制度，配備專職的財務(wù)核算人員。
公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨開立銀行賬戶。
第三十五條對人員管理的風(fēng)險控制。公司高級管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職。
第三十六條公司建立專門的內(nèi)部控制機制，對公司風(fēng)險進行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。
第六章風(fēng)險控制報告
第三十七條風(fēng)險控制報告分為定期報告和臨時性報告兩類。
第三十八條風(fēng)險控制部門定期對公司業(yè)務(wù)運作、日常經(jīng)營管理方面存在的問題進行風(fēng)險評估與評價，在每年度4月底前向公司領(lǐng)導(dǎo)上報年度風(fēng)險控制報告，為公司決策提供依據(jù)。
第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項的，風(fēng)險控制部接到報告后，根據(jù)重大事項報告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導(dǎo)報送臨時性報告。
第四十條風(fēng)險控制報告中應(yīng)明確風(fēng)險事件發(fā)生的原因、經(jīng)過、可能存在的風(fēng)險以及應(yīng)對或補救措施等內(nèi)容。
第七章附則
第四十條本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準。
第四十一條本制度由公司負責(zé)解釋及修訂。
第四十二條本制度自批準發(fā)布之日起實施，修改時亦同。
風(fēng)險辨識管理制度 12
為了預(yù)防和減少醫(yī)療糾紛以及醫(yī)療差錯事故的發(fā)生，增強科室主任及全院職工預(yù)防醫(yī)療糾紛和醫(yī)療差錯事故的主人翁意識和責(zé)任感，防范和化解醫(yī)療風(fēng)險，提高醫(yī)療質(zhì)量，杜絕醫(yī)療差錯事故，保障醫(yī)院、患者和職工的合法權(quán)益，促進我院持續(xù)、快速、協(xié)調(diào)、健康發(fā)展。根據(jù)《醫(yī)療事故處理條例》等法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我院工作實際，本著“風(fēng)險共擔(dān)、保障有力”的原則，特制定本辦法。
一、醫(yī)療風(fēng)險基金的籌集:從各科室月獎金中按規(guī)定比例提取。提取比例參照最近3年我院各類別醫(yī)療糾紛賠付情況，內(nèi)科系統(tǒng)4. 5%、外科系統(tǒng)5. 5%，醫(yī)技科室1%，醫(yī)院對各科室提取的金額進行1∶1配套。
二、醫(yī)療風(fēng)險基金的管理:成立醫(yī)療風(fēng)險基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組，對基金的籌集、使用進行管理。財務(wù)科統(tǒng)一建立以科室為單位的.醫(yī)療風(fēng)險基金明細賬，確保專款專用。年度內(nèi)科室結(jié)算節(jié)余基金款，轉(zhuǎn)入下年度科室繼續(xù)使用或由醫(yī)療風(fēng)險基金管理小組統(tǒng)籌調(diào)劑。
三、醫(yī)療風(fēng)險基金的使用:主要用于醫(yī)療事故爭議以及醫(yī)療糾紛的賠付補償，無論是經(jīng)協(xié)商、調(diào)解、訴訟處理解決的，凡涉及民事賠償款額，均由醫(yī)療風(fēng)險基金和責(zé)任人共同承擔(dān)。責(zé)任人的具體賠付比例，根據(jù)院專家委員會討論判定責(zé)任人的責(zé)任程度確定，但承擔(dān)賠償額全年最高不超過2萬元;科室直接負責(zé)人承擔(dān)總賠償額的2-10%，具體比例由專家委員會討論認定。
責(zé)任人及其科室對其處理意見如有異議，應(yīng)在接到賠付通知起三個工作日內(nèi)以書面形式向醫(yī)務(wù)部申請復(fù)議一次，將從我院參加市級醫(yī)療事故鑒定專家中隨機抽取專家若干名進行復(fù)議。
四、醫(yī)療風(fēng)險基金的返還:
(一)、對于當(dāng)年度未發(fā)生醫(yī)療差錯事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)�，將返還該科室醫(yī)療風(fēng)險基金賬戶金額的70%，其中10%指定獎勵科室負責(zé)人，同時可適當(dāng)降低下年度醫(yī)療風(fēng)險基金系數(shù)。
(二)、對于當(dāng)年度醫(yī)療風(fēng)險基金賬戶賠付結(jié)算有節(jié)余的科室，當(dāng)年度不予返還，流動下年度繼續(xù)使用。
(三)、對于當(dāng)年賠付額累計超過科室醫(yī)療風(fēng)險基金賬戶金額的透支部分，視情況區(qū)分，分別由醫(yī)院醫(yī)療風(fēng)險基金承擔(dān)或在科室下年度醫(yī)療風(fēng)險基金中扣除，但下年度風(fēng)險基金系數(shù)適當(dāng)提高:
1、如下年度未發(fā)生醫(yī)療差錯事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)模瑒t透支部分不在該年度中扣除，由醫(yī)院風(fēng)險基金承擔(dān)，但該年度的風(fēng)險基金返還比例為50%;
2、如下年度仍有醫(yī)療差錯事故及醫(yī)療糾紛賠償?shù)�，則透支部分納入該年度中一并扣除，扣除仍有透支的則繼續(xù)參照上述相關(guān)條款執(zhí)行。
五、本管理辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。
六、本管理辦法由醫(yī)務(wù)部、經(jīng)管科共同負責(zé)解釋，如因指標測算出現(xiàn)偏差等特殊情況，由醫(yī)療風(fēng)險基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組臨時討論修改。
風(fēng)險辨識管理制度 13
1、目的
為了進一步落實崗位生產(chǎn)責(zé)任制，實現(xiàn)安全生產(chǎn)目標管理，責(zé)任考核，將安全工作業(yè)績于經(jīng)濟掛鉤，增強崗位人員的安全責(zé)任意識，根據(jù)項目部與公司簽訂的《安全質(zhì)量責(zé)任書》精神，結(jié)合項目部的安全生產(chǎn)管理實際。特制定本制度。
2、范圍
本制度適用于寧波市軌道交通2號線南站站項目部在冊合同制員工。
3、職責(zé)
3.1項目經(jīng)理負責(zé)審批安全生產(chǎn)風(fēng)險抵押金的繳納。
3.2項目安質(zhì)部負責(zé)員工風(fēng)險抵押金的繳納。
3.3財務(wù)部負責(zé)安全風(fēng)險抵押金的管理。
4、工作程序
4.1安全風(fēng)險抵押金的繳納金額
4.1.1項目經(jīng)理、書記按1200元/年*人繳納安全風(fēng)險抵押金。
4.1.2項目副經(jīng)理、總工程師按1000元/年*人繳納安全風(fēng)險抵押金。
4.1.3項目副總、五部一室部長、主任、施工員按800元/年*人繳納安全風(fēng)險抵押金。
4.1.4五部一室中測量、試驗、材料、人事負責(zé)人和安全員按600元/年*人繳納安全風(fēng)險抵押金。
4.1.5五部一室其他人員按400元/年*人繳納安全風(fēng)險抵押金。
4.2安全風(fēng)險抵押金的管理
4.2.1年內(nèi)新開/完工的項目，風(fēng)險抵押金按季度核算繳納。即:安全風(fēng)險抵押金=k×崗位安全風(fēng)險抵押金/4，k為系數(shù):一季度項目開工取4)(完工取1)，二季度項目開工k取3(完工取2)，三季度項目開工k取2(完工取3)，四季度項目開工k取1(完工取4).
4.2.2安全風(fēng)險抵押金實行專戶管理，財務(wù)部要監(jiān)理“安全風(fēng)險抵押金”專用賬戶。
4.2.3每年一月底之前由安質(zhì)部匯總安全風(fēng)險抵押金繳納表冊，參加安全風(fēng)險抵押金的員工將安全風(fēng)險抵押金繳納至財務(wù)部。財務(wù)部將收到的安全風(fēng)險抵押金后，在“2241-10其他應(yīng)付款-安全風(fēng)險抵押金”科目進行核算，并建立安全風(fēng)險抵押金清單，抄送安質(zhì)部備案。
4.3安全生產(chǎn)考核目標
4.3.1年度責(zé)任因工重傷事故率低于0.3‰，年度因工事故率負傷率低于10‰。
4.3.2杜絕多人負傷事故，杜絕因工死亡事故。
4.3.3杜絕同等責(zé)任重大事故及以上交通事故(按保險公司理賠后的直接經(jīng)濟損失計算)。
4.3.4杜絕火災(zāi)、爆炸事故。
4.3.5杜絕重大及以上機械事故。
4.3.6杜絕既有線行車一般及以上事故。
4.3.7杜絕管線破環(huán)事故(事故直接經(jīng)濟損失30萬元以上)
4.3.8杜絕環(huán)境污染事故。
4.4安全生產(chǎn)考核兌現(xiàn)
4.4.1項目部實現(xiàn)4.3中的安全生產(chǎn)目標，項目部申報100元/人的.安全獎勵。
4.4.2項目部發(fā)生4.3中的生產(chǎn)安全責(zé)任事故，除公司依據(jù)《安全生產(chǎn)考核辦法》給予相關(guān)責(zé)任人處罰外，還將依據(jù)項目部的《安全管理辦法》中相關(guān)規(guī)定給予處罰。
4.4.3項目部按照季度以項目部(經(jīng)理、書記、總工)、各部門(四部一室)為單位進行安全生產(chǎn)目標考核。
4.4.4項目部(經(jīng)理、書記、總工)、各部門(四部一室)實現(xiàn)4.3中安全生產(chǎn)目標，項目部按季度標準返還個人繳納的風(fēng)險抵押金，同時給予個人繳納安全風(fēng)險抵押金2倍的獎勵。
4.4.5實現(xiàn)4.3中1、2、4、5、6、7條安全生產(chǎn)目標，項目部按季度標準返還個人繳納的安全風(fēng)險抵押金，同時給予安全風(fēng)險抵押金1倍的獎勵。
風(fēng)險辨識管理制度 14
第一章總則
根據(jù)公司的經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略和薪酬策略，為有效發(fā)揮薪酬在人才吸引、保留和激勵管理中的重要作用，為各級員工提供明確、充足的發(fā)展空間，在企業(yè)與員工雙方和諧雙贏的基礎(chǔ)上實現(xiàn)公司的可持續(xù)發(fā)展，特制訂本制度。
1.適用范圍
本制度適用于公司全體員工。
2.薪酬管理原則
�。�1）戰(zhàn)略性原則：薪酬管理模式體現(xiàn)公司的戰(zhàn)略導(dǎo)向和企業(yè)文化價值取向，并與公司現(xiàn)階段經(jīng)營管理狀況相適應(yīng)。
（2）內(nèi)部公平性原則：充分考慮公司薪酬管理數(shù)據(jù)的前提下，基于科學(xué)的職位評估得出準確、客觀的職位價值，作為公司薪酬體系優(yōu)化的基礎(chǔ)，保證公司職位薪酬標準內(nèi)部差距的合理性與公平性。
�。�3）市場化原則：在充分掌握區(qū)域、行業(yè)市場薪酬狀況的前提下，以公司員工當(dāng)前總現(xiàn)金收入回歸后的市場定位為依據(jù)，按照區(qū)域、行業(yè)市場有競爭力的薪酬水平進行調(diào)整。
（4）績效導(dǎo)向原則：將公司每年經(jīng)營目標落實到全體員工，將員工的績效獎金與公司年度績效和個人考核成績相掛鉤，強化各級員工的業(yè)績意識、全局意識和協(xié)同意識，實現(xiàn)風(fēng)險、貢獻與個人收益的對等。
�。�5）素質(zhì)優(yōu)異傾斜原則：公司每一職位級別對應(yīng)相應(yīng)薪資，各級員工的薪酬水平均傾向于公司任職時間長、經(jīng)驗豐富、專業(yè)素質(zhì)優(yōu)異、業(yè)績高的員工，以強化各級員工為公司長期服務(wù)，并主動、持續(xù)提升個人能力素質(zhì)和工作績效的職業(yè)動機。
第二章職位管理
1.公司職位級別設(shè)置
公司建立并不斷完善以崗位價值為基礎(chǔ)的職位管理體系。職位管理體現(xiàn)崗位導(dǎo)向，職位管理和職位評估遵循職級架構(gòu)統(tǒng)一、集中管理與定期維護相結(jié)合的原則。
2.職位設(shè)置
公司根據(jù)每一個項目設(shè)置為：管理人員、項目人員、營銷人員和內(nèi)勤人員三大類。
管理人員包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，運營總監(jiān)
項目人員：基金經(jīng)理，項目助理
營銷人員具體包括有：營銷總監(jiān)（初級、高級）、團隊主管（初級、高級）、客戶經(jīng)理（初級、中級、高級）等崗位；
內(nèi)勤人員具體包括有：人事崗、行政崗、培訓(xùn)講師以及前臺等。
第三章員工薪酬
1.員工薪酬的內(nèi)容（基本工資+績效部分）
（1）客戶經(jīng)理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成。
（2）團隊主管薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成。
（3）營銷總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成。
�。�4）人事崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助
（5）行政崗位薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助
�。�6）前臺薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助
（7）基金經(jīng)理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補助+項目提成
�。�8）基金助理薪資=基本工資+績效獎金+津貼補助+項目提成
（9）運營總監(jiān)薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成+項目提成
�。�10）副總經(jīng)理薪金=基本工資+績效獎金+津貼補助+業(yè)績提成+項目提成
2.員工總現(xiàn)金收入構(gòu)成
（1）員工總現(xiàn)金收入由基本工資、績效獎金、津貼補助和業(yè)績提成構(gòu)成。
（2）員工總現(xiàn)金收入實得金額為員工總現(xiàn)金收入應(yīng)發(fā)金額扣除個人所得稅及各類保險等后實際領(lǐng)取的金額。
�。�3）總現(xiàn)金收入的內(nèi)部比例體現(xiàn)層級越高績效比例越大的原則。
�。�4）員工薪酬總額均為稅前薪酬。
第四章薪酬標準
1.薪酬結(jié)構(gòu)與標準
2.績效獎金
績效獎金設(shè)立的目的在于鼓勵員工努力創(chuàng)造優(yōu)良的工作業(yè)績，實現(xiàn)績效目標，從而促進公司經(jīng)營管理目標的實現(xiàn)。
績效工資的核算方式為：績效分（100分滿分）*績效工資=當(dāng)月績效工資
例：80分*1000元=800元
各級工作人員每月績效考核評分由上級領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)當(dāng)月工作情況評判。管理崗位績效工資由總經(jīng)理評判
連續(xù)6月績效分高于90分，晉升一級。
3、業(yè)績提成
客戶資金到位后的下一月，公司按照業(yè)務(wù)提成方案發(fā)放業(yè)務(wù)員提成獎勵，如客戶是通過三方中介機構(gòu)介紹引入資金，中介費用在客戶引入資金三個工作日內(nèi)給中間人發(fā)放提成資金
4.津貼補助
凡入職轉(zhuǎn)正員工可享受全勤獎，生日獎，婚慶補助，生育補助等等獎金補助
5.薪酬普調(diào)
公司將根據(jù)行業(yè)市場薪酬變化情況，結(jié)合企業(yè)的戰(zhàn)略目標和戰(zhàn)略定位，定期動態(tài)對全體員工的'總現(xiàn)金收入水平進行普遍調(diào)整。調(diào)整的參考因素包括上年度公司經(jīng)營績效表現(xiàn)、本年度公司經(jīng)營績效預(yù)期、企業(yè)利潤率增長情況以及市場薪酬水平的變化情況等
5.發(fā)放標準
員工每月完成對應(yīng)考核任務(wù)，全額發(fā)放基本工資和崗位工資；未能完成考核任務(wù)則只發(fā)放基本工資。
第五章福利待遇
1.福利內(nèi)容：
員工福利主要包括法定福利和補充性福利。
（1）法定福利：員工可以自行選擇是否繳納社會保險或選擇公司提供的保險補貼。（員工選擇繳納社會保險所對應(yīng)的繳納金額將直接從工資中扣除）
（2）補充性福利：
a工齡補貼：內(nèi)勤人員工齡補貼根據(jù)員工加入公司時間長短而確定，工齡補貼為100元/半年，每半年調(diào)整一次。
b其它福利：公司在福利費余額范圍內(nèi)為員工發(fā)放的其它福利。
住院員工慰問：
人事部門負責(zé)安排慰問品并代表公司向因病祝愿的員工問號，慰問品包括鮮花水果或營養(yǎng)品，具體選擇由總經(jīng)理決定，慰問品價值不得超過500元。有關(guān)部門需提前向人事部門提出申請，并提供住院員工的詳細資料：姓名，醫(yī)院，入院日期，房間號碼，聯(lián)系方式等。
員工聚餐：
在合理支配及使用公司資源的基礎(chǔ)上，豐富員工福利，使員工加強相互之間的溝通與交流，同時增強公司的凝聚力及員工的歸屬感。
聚餐類型有員工年終聚餐、特殊工作日或特殊項目期間的用餐等。任何一種形式的聚餐均需要在費用產(chǎn)生之前得到總經(jīng)理的批準，不得超出費用審批上限。就餐地點需要貨比三家進行比價。行政部門需要把初選的結(jié)果，就餐安排、活動內(nèi)容等資料交公司總經(jīng)理審批后，方可執(zhí)行。為豐富內(nèi)容，可增加員工參與表演等項目。
風(fēng)險辨識管理制度 15
第一章總則
第一條為加強xxx有限公司（以下簡稱“公司”）的風(fēng)險管理，及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關(guān)的風(fēng)險，合理確定風(fēng)險承受度和風(fēng)險應(yīng)對策略，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂本制度。
第二條本制度所稱風(fēng)險是指公司經(jīng)營活動中與公司實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關(guān)的風(fēng)險，包括戰(zhàn)略風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、市場風(fēng)險、運營風(fēng)險和法律風(fēng)險等。
本制度所稱風(fēng)險評估是指通過對基于事實的信息進行分析，就如何處理特定風(fēng)險以及如何選擇風(fēng)險應(yīng)對策略進行科學(xué)決策。
第二章組織機構(gòu)及職責(zé)
第三條各部門為公司風(fēng)險評估管理工作的責(zé)任機構(gòu)，具體職責(zé)：
（一）對公司經(jīng)營活動中的風(fēng)險進行識別；
（二）對識別的風(fēng)險進行評估，辨識評估出風(fēng)險等級并將中、高風(fēng)險以書面形式上報公司管理層，上報內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應(yīng)對措施等。
（三）執(zhí)行審批后的風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案，并及時反饋風(fēng)險的應(yīng)對、解決結(jié)果；
�。ㄋ模⿲ψR別的風(fēng)險進行監(jiān)控，發(fā)生變化時重新評估，并根據(jù)新辨識評估的風(fēng)險等級進行相應(yīng)的處理；
�。ㄎ澹┠曛小⒛甓葘︼L(fēng)險評估管理工作進行總結(jié)。
第四條公司企劃部門為公司風(fēng)險評估管理工作的組織機構(gòu)，具體職責(zé)：
（一）負責(zé)制定公司的風(fēng)險評估方案；
�。ǘ┴撠�(zé)組建風(fēng)險評估工作小組；
�。ㄈ┴撠�(zé)審核風(fēng)險清單、應(yīng)對預(yù)案；
�。ㄋ模⿺M定公司風(fēng)險評估報告，上報公司管理層。
（五）負責(zé)建立經(jīng)營環(huán)境監(jiān)控體系，切實監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營環(huán)境和條件的變化，以修正風(fēng)險識別與評估。
�。┴撠�(zé)建立風(fēng)險預(yù)警指標體系，要求各具體部門定期提供數(shù)據(jù)，進行指標分析；對于超過風(fēng)險預(yù)警值的指標，應(yīng)確定相應(yīng)的整改措施。
第五條財務(wù)部門的風(fēng)險評估
�。ㄒ唬┴撠�(zé)建立流程識別和應(yīng)對會計法規(guī)、準則、制度的變化，評估對會計信息的影響。
�。ǘ┴撠�(zé)建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務(wù)操作流程的變化，評估對會計核算的影響。
第六條公司管理層主要職責(zé)為：
（一）審定公司各部門風(fēng)險管理工作職責(zé)；
�。ǘ┡鷾曙L(fēng)險應(yīng)對預(yù)案；
�。ㄈ┭芯�、確定公司重大風(fēng)險事項及應(yīng)對預(yù)案；
�。ㄋ模⿲彾▋�(nèi)部審計部門提交的公司風(fēng)險管理方面的報告，并報董事會審議。
第七條董事會負責(zé)審議公司管理層提交的公司風(fēng)險評估報告報告，批準風(fēng)險管理其他重大事項。
第三章風(fēng)險評估的頻率
第八條風(fēng)險評估每年至少進行一次，并根據(jù)實際需要增加評估的頻率。
第九條當(dāng)出現(xiàn)下述情況時，應(yīng)考慮重新進行風(fēng)險評估：
（一）企業(yè)經(jīng)營模式發(fā)生重大變動；
（二）企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動；
�。ㄈ╆P(guān)鍵人員變動；
�。ㄋ模┢髽I(yè)所適用的會計準則發(fā)生重大變動；
�。ㄎ澹┵彶⒌陌l(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復(fù)雜的會計處理要求的事項發(fā)生；
（六）其他。
第四章控制目標的設(shè)定和傳達
第十條企業(yè)董事會應(yīng)當(dāng)按照戰(zhàn)略目標，設(shè)定相關(guān)的經(jīng)營目標、財務(wù)報告目標、合規(guī)性目標與資產(chǎn)安全完整目標，并根據(jù)設(shè)定的目標合理確定企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受的風(fēng)險水平。
第十一條公司董事會應(yīng)定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標、風(fēng)險管理目標；
第十二條公司管理層應(yīng)向各部門清晰傳達了公司的戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標和風(fēng)險管理目標（如通過工作準備會等），并進行目標分解。
第十三條公司企劃部負責(zé)風(fēng)險評估方案的制訂，風(fēng)險評估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行，風(fēng)險評估工作由企劃部組建風(fēng)險評估小組負責(zé)風(fēng)險評估的具體工作。
第五章風(fēng)險識別
第十四條公司各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險評估方案的要求，全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息，結(jié)合實際情況，及時進行風(fēng)險評估，準確識別與實現(xiàn)控制目標相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險和外部風(fēng)險。
第十五條公司各部門在進行風(fēng)險識別時，可以采取座談討論、問卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機構(gòu)意見等方法識別相關(guān)的風(fēng)險因素，特別應(yīng)注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗教訓(xùn)和同行業(yè)的經(jīng)驗教訓(xùn)，加強對高危性、多發(fā)性風(fēng)險因素的關(guān)注。
第十六條各部門及子公司應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)外部信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測。風(fēng)險信息的收集主要包括以下內(nèi)容：
1.戰(zhàn)略風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、行業(yè)狀況，國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項目工程市場需求與供給狀況等與戰(zhàn)略有關(guān)的信息；
2.財務(wù)風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)財務(wù)風(fēng)險失控導(dǎo)致危機的案例，重點收集企業(yè)財務(wù)報表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量、成本核算、資金結(jié)算等方面的信息；
3.市場風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集主要客戶資信、競爭對手等方面的信息；
4.運營風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視運營風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集與企業(yè)治理、投資決策、項目管理、人力資源等各方面的信息；
5.法律風(fēng)險方面，收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)等方面的`信息。
第十七條公司識別內(nèi)部風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：
1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。
2.組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。
3.研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素。
4.財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務(wù)因素。
5.營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。
6.其他有關(guān)內(nèi)部風(fēng)險因素。
第十八條公司識別外部風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列因素：
1.經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。
2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。
3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。
4.技術(shù)進步、工藝改進等科學(xué)技術(shù)因素。
5.自然災(zāi)害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。
6.其他有關(guān)外部風(fēng)險因素。
第六章風(fēng)險分析
第十九條公司各部門應(yīng)當(dāng)針對已識別的風(fēng)險因素，從風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行分析。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況，針對不同的風(fēng)險類別確定科學(xué)合理的定性、定量分析標準。具體如下：
表一：風(fēng)險發(fā)生的可能性
表二：風(fēng)險的后果或影響
第二十條企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果，依據(jù)風(fēng)險的重要性水平，運用專業(yè)判斷，按照風(fēng)險發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴重程度進行風(fēng)險排序，確定應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注的重要風(fēng)險。
風(fēng)險程度定性分析表
注：
E =極高；要立刻停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險減低。在風(fēng)險減低前有關(guān)工作須完全禁止進行。
D =高風(fēng)險；要停止有關(guān)工作，直到風(fēng)險減低。如有關(guān)工作現(xiàn)正在進行中，須提供有效監(jiān)控及緊急應(yīng)變程序。
C =中等風(fēng)險；須規(guī)定有關(guān)管理職責(zé)及指引把危害控制，或在可行下進一步減低風(fēng)險，如有關(guān)風(fēng)險可能產(chǎn)生嚴重的危害，應(yīng)作進一步危害評估及加強控制。
B =可接受的風(fēng)險；按正常運作程序管理，在不影響成本下可作進一步改善。
A =微不足道的風(fēng)險；無須作任何行動，按慣常運作。
第七章風(fēng)險匯總及應(yīng)對預(yù)案
第二十一條企業(yè)各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)風(fēng)險分析情況，結(jié)合風(fēng)險成因、企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和具體業(yè)務(wù)層次上的可接受風(fēng)險水平，確定風(fēng)險應(yīng)對策略。風(fēng)險應(yīng)對策略主要包括風(fēng)險回避、風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險管理和風(fēng)險分擔(dān)經(jīng)營。
第二十二條公司各部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險分析的結(jié)果編制風(fēng)險清單，并制訂相應(yīng)的應(yīng)對預(yù)案，風(fēng)險清單、應(yīng)對預(yù)案須報公司風(fēng)險評估工作小組審核后，報總經(jīng)理辦公會審批。
第八章風(fēng)險評估報告及執(zhí)行
第二十三條公司風(fēng)險評估工作小組負責(zé)編制風(fēng)險評估報告，風(fēng)險評估報告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審核后，報公司董事會審議。
第二十四條風(fēng)險評估報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
1、風(fēng)險評估的范圍；
2、風(fēng)險評估的方法；
3、風(fēng)險清單；
4、風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案；
第二十五條各部門應(yīng)根據(jù)董事會批準的風(fēng)險評估報告進行實施，對風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案的執(zhí)行情況進行實時監(jiān)控，并及時反饋風(fēng)險應(yīng)對、解決的執(zhí)行情況。
第二十六條內(nèi)部審計部門（或協(xié)同風(fēng)險管理部門或小組）負責(zé)定期或不定期檢查具體部門風(fēng)險控制措施的實施、整改情況，形成檢查記錄。
第九章附則
第二十七條本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行；如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時，按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行，并及時修訂本制度，報董事會審議通過。
第二十八條本制度由公司董事會負責(zé)解釋。
第二十九條本制度自公司董事會審議通過之日起實施。
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