四螺旋參與度對技術(shù)轉(zhuǎn)移及其效率的影響研究論文
0引言
技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個(gè)多主體參與、多要素協(xié)作的復(fù)雜過程，是我國實(shí)踐創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型發(fā)展戰(zhàn)略的重要途徑�！叭菪笔且环N用于描述技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中各創(chuàng)新主體之間協(xié)作關(guān)系的經(jīng)典模型，政府、科研院所和企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新及轉(zhuǎn)移過程中密切合作、互相作用，在保持各自特有功能的前提下，適當(dāng)承擔(dān)其它主體的部分功能，由此形成螺旋狀關(guān)系，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)移[。三螺旋主體“互動(dòng)自反”使技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)移具有高度不穩(wěn)定性與復(fù)雜性，促進(jìn)了技術(shù)轉(zhuǎn)移中介的誕生。隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐的發(fā)展，學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)移中介平臺(tái)已成為技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中不可或缺的主體。由此，本文將技術(shù)轉(zhuǎn)移中介平臺(tái)引人三螺旋模型，構(gòu)成科研院所一政府一企業(yè)一中介平臺(tái)的四螺旋結(jié)構(gòu)，用于描述技術(shù)轉(zhuǎn)移過程。
我國為促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)投人了大量人力、物力及財(cái)力。但目前，我國的科技成果轉(zhuǎn)化率約為25%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的不足5%。高投人、低產(chǎn)出的現(xiàn)狀表明,開展技術(shù)轉(zhuǎn)移效率以及影響因素研究迫在眉睫。
國外的技術(shù)轉(zhuǎn)移效率研究主要集中于TTO機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響因素方面,包括風(fēng)險(xiǎn)投資、技術(shù)受讓方特點(diǎn)、TTO機(jī)構(gòu)自身屬性等。現(xiàn)階段，我國技術(shù)轉(zhuǎn)移效率研究基本上針對的是單一參與主體，忽略了技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個(gè)多主體參與的協(xié)同過程。廖述梅[3]針對校企技術(shù)轉(zhuǎn)移效率進(jìn)行了研究,指出我國校企技術(shù)轉(zhuǎn)移效率整體偏低，且受到專利、地區(qū)人均研發(fā)投人等因素的影響。范忠M研究了關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對科技中介技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響。耿子揚(yáng)[5]研究了企業(yè)技術(shù)引進(jìn)消化吸收活動(dòng)對自身技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的影響。
基于此，本文將從四螺旋創(chuàng)新體系的角度解決以下關(guān)鍵問題:第一,四螺旋參與技術(shù)轉(zhuǎn)移程度與技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)效益是否相關(guān);第二，若兩者存在相關(guān)關(guān)系，四螺旋技術(shù)轉(zhuǎn)移參與度如何影響技術(shù)轉(zhuǎn)移效益;第三，評價(jià)現(xiàn)階段我國區(qū)域四螺旋創(chuàng)新體系技術(shù)轉(zhuǎn)移效率現(xiàn)狀。
1基于四螺旋結(jié)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系
2014年10月9日，國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于加快科技服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》提出要扶持研究開發(fā)及其服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)、檢驗(yàn)檢測認(rèn)證服務(wù)、創(chuàng)業(yè)孵化服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)、科技咨詢服務(wù)、科技金融服務(wù)、科學(xué)技術(shù)普及服務(wù)和綜合科技服務(wù)等9大科技服務(wù)業(yè)[6]�？萍挤⻊�(wù)業(yè)是一種圍繞著科技成果產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程提供各種服務(wù)的新興業(yè)態(tài)。技術(shù)轉(zhuǎn)移中介和平臺(tái)是指在技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐過程中逐漸分離形成的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，是科技服務(wù)業(yè)的重要組成部分。技術(shù)轉(zhuǎn)移中介和平臺(tái)作為第四螺旋,使原有的技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)行模式產(chǎn)生了結(jié)構(gòu)性變革,形成了基于四螺旋結(jié)構(gòu)的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系。技術(shù)轉(zhuǎn)移中介主要可為實(shí)現(xiàn)和加速技術(shù)轉(zhuǎn)移過程提供各類服務(wù),包括技術(shù)經(jīng)紀(jì)、技術(shù)集成與經(jīng)營和技術(shù)投融資服務(wù)等。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)可以是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)或法人內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。本研究中第四螺旋是指狹義上的技術(shù)轉(zhuǎn)移中介[7]。技術(shù)轉(zhuǎn)移平臺(tái)是基于互聯(lián)網(wǎng)提供技術(shù)轉(zhuǎn)移科技服務(wù)的新興模式,是集技術(shù)轉(zhuǎn)移全過程中數(shù)據(jù)信息、應(yīng)用系統(tǒng)、技術(shù)服務(wù)和技術(shù)咨詢?yōu)橐惑w的綜合網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng),是促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移全過程中科研院所、政府、企業(yè)以及科技中介互動(dòng)合作的媒介。其本質(zhì)是電子商務(wù)與技術(shù)轉(zhuǎn)移的結(jié)合，以科技資源整合為基礎(chǔ)，層層遞進(jìn),注重資源豐富性、資源有效性、資源貢獻(xiàn)者活躍性以及資源商務(wù)關(guān)系的.整合。
在理想狀態(tài)下，四螺旋技術(shù)轉(zhuǎn)移體系是一個(gè)自組織系統(tǒng)，即在沒有任何外部作用的情況下，系統(tǒng)中各主體按照規(guī)則，各盡其職并自動(dòng)形成的有序運(yùn)行結(jié)構(gòu)[8]。政府主要通過建立技術(shù)轉(zhuǎn)移法規(guī)體系,頒布技術(shù)轉(zhuǎn)移鼓勵(lì)政策,布局產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新方向,牽頭大型科研項(xiàng)目，鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研合作等方式對技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)進(jìn)行調(diào)控,從宏觀上指導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展方向，實(shí)現(xiàn)技術(shù)資源合理有效配置[9]，推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系運(yùn)行;科研院所主要充當(dāng)技術(shù)提供者的角色，位于技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)新價(jià)值鏈前端,主要通過推廣自主創(chuàng)新產(chǎn)生的實(shí)用技術(shù)、承接政府及企業(yè)科研項(xiàng)目、建立科技園區(qū)、派遣相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜业狡髽I(yè)指導(dǎo)咨詢、鼓勵(lì)在校職工創(chuàng)業(yè)等方式，推動(dòng)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系運(yùn)行;企業(yè)處于創(chuàng)新價(jià)值鏈末端,主要扮演技術(shù)需求方角色,參與技術(shù)商業(yè)化過程;技術(shù)轉(zhuǎn)移中介與平臺(tái)主要為其它各主體提供專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù),提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效率,為整個(gè)體系的正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供各種保障服務(wù)。綜上所述,四螺旋結(jié)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中,科研院所、政府、企業(yè)以及技術(shù)轉(zhuǎn)移中介既為技術(shù)轉(zhuǎn)移提供驅(qū)動(dòng)力，也受到體系中其它驅(qū)動(dòng)力的影響。
2實(shí)證設(shè)計(jì)
2.1研究方法
2.2變量選取與數(shù)據(jù)處理
本研究借鑒區(qū)域三螺旋強(qiáng)度（TH)測度方法測量四螺旋參與度,選取政府、科研院所、企業(yè)以及技術(shù)轉(zhuǎn)移中介和平臺(tái)參與技術(shù)轉(zhuǎn)移的程度和效果,綜合反映四螺旋在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的資源投人與互動(dòng)力度,簡稱四螺旋參與度。
基于CCA/DEA方法研究四螺旋參與度與技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)系,首先構(gòu)建兩組變量,第一組反映四螺旋參與度，第二組反映技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)出效益。由于現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)口徑中沒有直接對應(yīng)的指標(biāo)變量，因而本研究借鑒結(jié)構(gòu)方程模型中潛變量的測量思路,將四螺旋參與度與技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)出效益作為潛變量,在現(xiàn)有統(tǒng)計(jì)口徑下甄選合適的指標(biāo)變量作為顯變量,對潛變量進(jìn)行綜合測度。
四螺旋參與度可通過以下具體潛變量Xi、X2、尤3、X4、X5,X6進(jìn)行測量,如表i所示。選擇“萬人R&D人員數(shù)”等指標(biāo)表征四螺旋技術(shù)轉(zhuǎn)移體系中宏觀人力資源投人;選擇“科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)新增固定資產(chǎn)占比”衡量技術(shù)轉(zhuǎn)移中介的物質(zhì)基礎(chǔ)投人、“每名R&D人員儀器和設(shè)備支出”衡量科研院所、企業(yè)的物質(zhì)基礎(chǔ)投人;選擇“企業(yè)R&D研究人員占比”、“企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收人比重”等衡量公司企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移人力和財(cái)力投人;選擇“地方財(cái)政科技支出占地方財(cái)政支出比重”衡量政府機(jī)關(guān)的技術(shù)轉(zhuǎn)移投人;選擇“萬人發(fā)明專利擁有量”等指標(biāo)衡量科研院所、企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移參與度。并進(jìn)一步運(yùn)用典型相關(guān)分析綜合各潛變量的測量效果。
技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)出效益主要包括經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，通過潛變量Yi技術(shù)成果市場化、Y,高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、Ys科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，測量技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)的產(chǎn)出效益,如表2所示。
選擇“萬人輸出技術(shù)成交額”和“萬元生產(chǎn)總值技術(shù)國際收人”，綜合表征技術(shù)成果市場化程度;選擇“高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重”等與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)相關(guān)指標(biāo),綜合表征高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化程度;選擇“社會(huì)生活信息化”等檢測指標(biāo),綜合表征科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展程度。然后，利用技術(shù)市場化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化以及科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展3個(gè)變量,代表技術(shù)轉(zhuǎn)移過程產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。
典型相關(guān)分析兩組變量及相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)均來自《20i4中國科技統(tǒng)計(jì)資料匯編》,以中國內(nèi)地每一個(gè)省市為一個(gè)決策單元,求出典型變量U和V以及典型相關(guān)系
數(shù)，并利用構(gòu)造的效率模型和單一變量邊際產(chǎn)出彈性模型，進(jìn)一步進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移效率評價(jià)。在進(jìn)行典型相關(guān)分析前，對所有變量作對數(shù)化、標(biāo)準(zhǔn)化以及正向化處理。
3實(shí)證分析
3.1四螺旋參與度與技術(shù)轉(zhuǎn)移關(guān)系
為了探究四螺旋參與度與技術(shù)轉(zhuǎn)移效益的關(guān)系,運(yùn)用軟件SPSS對預(yù)處理后的兩組變量進(jìn)行典型相關(guān)分析，結(jié)果如表3所示。
根據(jù)表3，在0.05的顯著性水平下，，和I均顯著，鑒于^=0.948,顯著大于h=0.669，選定第一組典型相關(guān)變量0.948作后續(xù)分析。
本文中,典型相關(guān)系數(shù)表示四螺旋參與度與技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)出效益之間的相關(guān)系數(shù)為0.948,說明兩者之間顯著正相關(guān)。
基于h=0.948,進(jìn)一步求解X1對應(yīng)的典型變量系數(shù)a=(an,ai2,aip)和h=(bn,bi2,…b,),根據(jù)式(1)得到四螺旋技術(shù)轉(zhuǎn)移參與度與技術(shù)轉(zhuǎn)移效率的典型變量計(jì)算公式：
U=0.409X1+0.178X2+0.491Xa+0.153X4一0.129X5+0.034X6
V=0.481Y1+0.07Y2+0.594Y3
2.2四螺旋技術(shù)轉(zhuǎn)移投入產(chǎn)出邊際彈性分析
根據(jù)巳求得的入1、a=(an,ai2,…a^)以及h=(bn,bi2,bq),運(yùn)用式(2)得到單一投人變量與單一產(chǎn)出變量之間的邊際產(chǎn)出彈性,探究各投人變量如何對各產(chǎn)出變量產(chǎn)生影響。計(jì)算得到兩組變量間的彈性關(guān)系，如表4所示。
可以看出，科技活動(dòng)財(cái)力投人對技術(shù)轉(zhuǎn)移成效3個(gè)變量的邊際產(chǎn)出彈性均為負(fù)值,說明科技活動(dòng)財(cái)力投人在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中存在浪費(fèi)現(xiàn)象,財(cái)力資源配置不合理。此外,其它邊際產(chǎn)出彈性均為正值,說明在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中四螺旋各創(chuàng)新主體的各項(xiàng)投人均未達(dá)到規(guī)模最優(yōu),邊際產(chǎn)出彈性值越大,說明相應(yīng)投人變量對產(chǎn)出變量的影響越大�！翱萍蓟顒�(dòng)產(chǎn)出”對“技術(shù)成果市場化”、“高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化”以及“科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展”的邊際彈性均大于其它投人變量,說明6個(gè)投人變量中,科技活動(dòng)產(chǎn)出對技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的影響最大,也說明科研院所在技術(shù)轉(zhuǎn)移中具有重要地位。
除科技活動(dòng)產(chǎn)出外,科技活動(dòng)人力投人對技術(shù)成果市場化、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化、科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的影響也較大。說明四螺旋不同智力資本和隱形知識(shí)對技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)出效益均具有重要作用。
2.3區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移效率評價(jià)
根據(jù)CCA/DEA方法,按照廣義投人產(chǎn)出效率模型T=V/U,首先以中國內(nèi)地31個(gè)省市作為決策單元,計(jì)算出每個(gè)決策單元的廣義四螺旋投人典型變量U和技術(shù)轉(zhuǎn)移效益產(chǎn)出典型變量V。將區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移效率值按照8大經(jīng)濟(jì)區(qū)域進(jìn)行劃分,結(jié)果如表5所示。
從經(jīng)濟(jì)區(qū)域?qū)用鎭砜?技術(shù)轉(zhuǎn)移效率由高到低依次為東北地區(qū)、長江中游、東部沿海、黃河中游、北部沿海、西南地區(qū)、大西北地區(qū)以及南部沿海。重視技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的區(qū)域，技術(shù)轉(zhuǎn)移效率普遍較高。
從省市層面來看，東北地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率最高的是黑龍江;北部沿海地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率最高的是北京;東部沿海地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率最高的是上海;大西北地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率最高的是甘肅;黃河中游地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率最高的是內(nèi)冡古;長江中游地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率最高的是湖北;西南地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率最高的是四川；南部沿海地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率最高的是廣東。
值得注意的是,北京和上海雖然在各自區(qū)域內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移效率最高，但是在全國技術(shù)轉(zhuǎn)移效率排名中分別位于第9位和第11位。單看典型投人變量U，北京和上海在31個(gè)省市中位列第1和第2;單看典型產(chǎn)出變量V,北京和上海在31個(gè)省市中也位列第1和第2。說明雖然北京、上海的技術(shù)轉(zhuǎn)移在絕對值上產(chǎn)出最高，但從資源配置的角度考慮，其四螺旋資源的利用效率還有較大提升空間。
4結(jié)論與建議
基于政府、科研院所、企業(yè)以及技術(shù)轉(zhuǎn)移中介構(gòu)成的四螺旋技術(shù)轉(zhuǎn)移體系視角,借助CCA/DEA方法,進(jìn)行了技術(shù)轉(zhuǎn)移效率實(shí)證研究,得到如下結(jié)論:第一，四螺旋參與度與技術(shù)轉(zhuǎn)移效益顯著正相關(guān);第二,現(xiàn)階段我國四螺旋參與的投人與產(chǎn)出均未達(dá)到規(guī)模最優(yōu);第三,我國技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中科技活動(dòng)的財(cái)力投人(主要指地方財(cái)政科技支出和企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出）未得到合理配置，存在浪費(fèi)現(xiàn)象;第四，科研院所的發(fā)明專利和產(chǎn)出量與技術(shù)轉(zhuǎn)移成效顯著正相關(guān)且對技術(shù)轉(zhuǎn)移的促進(jìn)效果最明顯;第五,東北地區(qū)的區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移效率最高，以北京和上海為代表的四螺旋技術(shù)轉(zhuǎn)移投人和產(chǎn)出效益絕對值較大的地區(qū)，四螺旋資源利用效率均不佳。
上述問題表明，我國四螺旋技術(shù)轉(zhuǎn)移體系效率還有待提高,具體可以從以下幾個(gè)方面加以改善：
(1)完善政府、科研院所、企業(yè)以及技術(shù)轉(zhuǎn)移中介在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中的合作機(jī)制,尤其是技術(shù)轉(zhuǎn)移中介與平臺(tái)的運(yùn)作和監(jiān)督機(jī)制。健全的四螺旋合作機(jī)制有助于提高四螺旋技術(shù)轉(zhuǎn)移參與度進(jìn)而提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效益。技術(shù)轉(zhuǎn)移中介與平臺(tái)作為新興的技術(shù)轉(zhuǎn)移參與主體,其市場運(yùn)作和監(jiān)督機(jī)制,亟待完善。
(2)適當(dāng)提高科技物質(zhì)條件,如科研設(shè)備投人等,鼓勵(lì)企業(yè)引進(jìn)吸收先進(jìn)技術(shù),重視高素質(zhì)科技人才培養(yǎng),加強(qiáng)科技服務(wù)業(yè)建設(shè)力度。促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化,提高經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益,促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。
(3)加強(qiáng)對技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的政府和企業(yè)R&D資金的管理，提高利用效率。在活動(dòng)開展之前,全面合理地評估研究項(xiàng)目成果產(chǎn)業(yè)化的可行性，并將其作為是否繼續(xù)開展活動(dòng)的重要依據(jù);其次,加強(qiáng)對R&D資金的日常監(jiān)管,資金的使用必須滿足透明性、恰當(dāng)性和合理性要求。
(4)提高鼓勵(lì)科研院所的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí),鼓勵(lì)產(chǎn)出質(zhì)量高、實(shí)用性強(qiáng)的發(fā)明專利和科技論文。同時(shí),要注意避免盲目申請專利,造成大量低質(zhì)量專利堆積,避免資源的進(jìn)一步浪費(fèi)。
重視自主技術(shù)創(chuàng)新，提高技術(shù)轉(zhuǎn)移效率。各區(qū)域技術(shù)轉(zhuǎn)移效率較高的省市,如北京、上海，自主創(chuàng)新能力一般較強(qiáng),均擁有國家級技術(shù)創(chuàng)新示范區(qū),如北京中關(guān)村、上海自由貿(mào)易區(qū)等。應(yīng)充分借鑒其發(fā)展經(jīng)驗(yàn),積極調(diào)動(dòng)區(qū)域內(nèi)四螺旋資源,進(jìn)行政產(chǎn)學(xué)研深度合作，積極建設(shè)技術(shù)自主創(chuàng)新體系。
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