關(guān)于合法性判準(zhǔn)的道德性重訪哈特富勒之爭的論文
一、關(guān)于合法性判準(zhǔn)的核心爭論
如果我們認(rèn)同法律體系是由規(guī)則構(gòu)成的體系，合法性就是指該規(guī)則體系具有法律效力。這不是法律的實效，而是指一種法律資格，不同于道德規(guī)則以及其他社會規(guī)則的資格。那么，合法性判準(zhǔn)，就是指用以判斷某套規(guī)則體系是否具有法律效力的標(biāo)準(zhǔn)和條件。
(一)富勒的合法性判準(zhǔn)
在富勒看來，法律是“使人類行為服從于規(guī)則之治的事業(yè)”。 “服從”這個概念至少包含了三個前提條件：第一，人們具有服從的能力和意識，能為自己不服從的行為負(fù)責(zé)任。第二，規(guī)則具有可服從性。第三，規(guī)則能夠喚起人們服從的熱情，比如若法律能夠幫助人們實現(xiàn)某種道德目標(biāo)，那么它更易獲得公民的服從。富勒主張我們在檢驗規(guī)則體系R是否具有法律效力時要去檢討R能否滿足這三個條件。對于第一個條件，由于人們的確有服從規(guī)則的能力和意識，所以我們在判斷某套規(guī)則體系是不是法律體系時，不用對該條件本身進(jìn)行反思。
而是要看后兩個條件能否包含這個條件，即能否尊重人的服從能力，尊重人作為“理性的且能夠負(fù)責(zé)任的主體”這個特性。至于后兩個條件，由于它們關(guān)注的都是法律如何讓人們服從的問題，我們可以將它們合稱為“服從理由”。第二個條件是指在制定法律的過程中，法律為具有可服從性而必須遵守的程序性條件。富勒對此進(jìn)行了細(xì)致的分析。他認(rèn)為使規(guī)則具有可服從性的條件包括以下八項程序性原則：(1)具有一般性;(2)公布法律，至少使受其影響的當(dāng)事人知道他們應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)則;(3)禁止溯及既往;(4)清晰并易于理解;(5)法律體系內(nèi)部不自相矛盾;(6)不要求公民做不可能之事;(7)法律在時間之流中保持連續(xù)性，不頻繁修改;(8)官方行動與公布的規(guī)則之間具有一致性�！�2〕富勒認(rèn)為，這八項原則，尤其是第八項原則，在統(tǒng)治者和公民之間建起了一種互惠預(yù)期關(guān)系�！�3〕更重要的是，這八項原則對“人是或者能夠變成一個負(fù)責(zé)的理性行動主體，能夠理解和遵循規(guī)則，并且能夠?qū)ψ约旱倪^錯負(fù)責(zé)”保持了尊重。相反，“每一個偏離法律的內(nèi)在道德之原則的事件都是對作為負(fù)責(zé)的理性行動主體的人之尊嚴(yán)的一次冒犯”，〔4〕所以，對于喚起人們服從法律的熱情和動機(jī)而言，這八項原則也是必要的。簡言之，富勒認(rèn)為這八項程序性原則，是合法性判準(zhǔn)的必要內(nèi)容，被富勒稱作“法律的內(nèi)在道德”。
二、服從理由作為合法性判準(zhǔn)的必要內(nèi)容
(一)哈特：承認(rèn)規(guī)則而非服從理由
1.承認(rèn)規(guī)則作為合法性判準(zhǔn)在哈特看來，法律體系是由兩種規(guī)則構(gòu)成的規(guī)則體系。這個結(jié)論來自哈特對沒有法律的原初社會的設(shè)想。他認(rèn)為，在這樣的原初社會中，社會控制的唯一手段是科予義務(wù)的規(guī)則。然而，這樣的社會結(jié)構(gòu)，面臨如下三個問題：(1)沒有權(quán)威來確定規(guī)則是什么以及某個規(guī)則的精確范圍與含義，即“不確定性”;(2)除了經(jīng)過漫長的社會變遷，該社會不能取消舊規(guī)則或引進(jìn)新規(guī)則，公民也不能創(chuàng)造私人之間的法律權(quán)利義務(wù)關(guān)系，即“靜態(tài)性”;(3)用以維持規(guī)則的社會壓力分散而無效率，沒有權(quán)威機(jī)構(gòu)懲罰違規(guī)行為。為了彌補(bǔ)原初社會的這些缺陷，哈特主張引入三種授權(quán)性規(guī)則：承認(rèn)規(guī)則、變更規(guī)則和裁判規(guī)則。原先那些科予義務(wù)的規(guī)則被稱為初級規(guī)則，而這三種授權(quán)性規(guī)則是次級規(guī)則，其意義就在于彌補(bǔ)初級規(guī)則的缺陷，使原初社會進(jìn)入成熟的法律社會。承認(rèn)規(guī)則，指出具有什么樣特征的規(guī)則是法律，它明確地指出什么樣的規(guī)則具有立法權(quán)威性。變更規(guī)則，是指授權(quán)某個機(jī)構(gòu)變更法律的權(quán)利以及授權(quán)公民自由創(chuàng)設(shè)私人領(lǐng)域的權(quán)利義務(wù)結(jié)構(gòu)。裁判規(guī)則指定某些人或某些機(jī)構(gòu)對爭議做出權(quán)威性決定以及做出決定必須遵循的程序。因而，哈特認(rèn)為法律的關(guān)鍵特征，就在于初級規(guī)則和次級規(guī)則這兩種規(guī)則。
哈特進(jìn)一步指出，在這些規(guī)則中，承認(rèn)規(guī)則具有基礎(chǔ)性的地位。這種基礎(chǔ)性地位是指被用來識別其他規(guī)則的法律效力。承認(rèn)規(guī)則，如“凡女王議會通過的即是法律”，“凡全國人民代表大會通過的即是法律”，其實是授予特定機(jī)構(gòu)立法的權(quán)威，進(jìn)而賦予它們制定出的規(guī)則以法律的效力。當(dāng)然，我們的法律有位階之分，然而無論是下級立法機(jī)關(guān)制定的法律還是最高立法機(jī)關(guān)制定的法律，它們的效力最終來自具有終極效力判準(zhǔn)力的“承認(rèn)規(guī)則”。由其他立法機(jī)關(guān)制定出或識別出的法律，如果違背承認(rèn)規(guī)則確認(rèn)出的法律，就不具有法律的效力。
三、服從理由的道德性
富勒主張的服從理由，不是法律符合如公平、正義這樣的實體道德目標(biāo)，而是程序性目標(biāo)。這些目標(biāo)是圍繞“建構(gòu)和管理規(guī)范人類行為的規(guī)則系統(tǒng)的方式”展開的，以“使得這種規(guī)則系統(tǒng)不僅有效，而且保持著作為規(guī)則所應(yīng)具備的品質(zhì)”，屬于程序性品質(zhì)。又因為這些品質(zhì)內(nèi)在于法律制定過程中，法律從一出生就帶著這些品質(zhì)，所以這些品質(zhì)具有內(nèi)在性。與外在于法律體系的實體道德目標(biāo)區(qū)別開來，富勒將八項原則稱為“法律的內(nèi)在道德”。內(nèi)在道德是合法性判準(zhǔn)的關(guān)鍵內(nèi)容。用富勒的原話說，“道德使法律成為可能”。
前文概括出的爭論(2)和爭論(3)正是圍繞法律的內(nèi)在道德展開的。下文將重建富勒在這兩個爭論中的立場。(一)服從理由應(yīng)該是道德理由服從理由應(yīng)否是道德理由，這個爭論關(guān)系到法律與道德的關(guān)系，更確切地說，關(guān)系到道德在我們社會生活中的作用。哈特反對在法律與道德之間建立邏輯上的必然聯(lián)系。因為這種做法很有可能導(dǎo)致法律規(guī)則難以與其他社會規(guī)則區(qū)分開來，也使得政府有可能以道德的名義通過法律強(qiáng)制貫徹某種道德而形成暴虐。不過，在富勒看來，這種判斷有諱疾忌醫(yī)之嫌。承認(rèn)法律與道德在合法性判準(zhǔn)意義上的必然聯(lián)系不會削弱法律規(guī)則的獨特性，相反，是在正視道德于社會生活和法律的`重要意義。為說明法律與道德在合法性判準(zhǔn)意義上的必然聯(lián)系，富勒對道德做出區(qū)分———愿望的道德與義務(wù)的道德。道德指引著我們的生活，我們信守和實踐什么樣的道德決定著我們過怎樣的生活。古希臘哲學(xué)家告訴我們，最良善的生活應(yīng)是充分實現(xiàn)人的德性的生活。但是我們的能力是有限的，我們努力追求最良善的生活，但未必能夠?qū)崿F(xiàn)。我們能夠保證的只是最基本的良善生活，使生活和有序社會成為可能。義務(wù)的道德，正是引領(lǐng)我們實現(xiàn)最基本良善生活的道德。
而最高境界的良善生活對應(yīng)的道德是愿望的道德。愿望的道德指示人類所能達(dá)致的最高境界，而義務(wù)的道德則指示道德的最低點。區(qū)分愿望的道德與義務(wù)的道德的現(xiàn)實意義在于，二者為我們的實踐提供了不同的評價標(biāo)準(zhǔn)。實現(xiàn)愿望的道德，會得到贊揚，違反它不會遭到譴責(zé)。相反，實現(xiàn)義務(wù)的道德是我們的義務(wù)，若違反義務(wù)的道德，我們會遭到譴責(zé)，因為若違反義務(wù)的道德，我們連基本的有序社會都無法實現(xiàn)。當(dāng)然，在道德的標(biāo)尺上明確找到區(qū)分愿望的道德與義務(wù)的道德之間的指針，不是一件容易的事情。不過，它值得我們討論和重視。因為指針過高，會給人們增添很多負(fù)擔(dān);而指針過低，我們的基本生活得不到保障。我們需要某些基本框架來大致地區(qū)分義務(wù)的道德與愿望的道德。法律是其中最為重要的一種基本框架。法律可以說是對義務(wù)的道德的集中體現(xiàn)，法律是將這些道德義務(wù)上升為法律義務(wù)，確保得到人們的遵守。愿望的道德很難實現(xiàn)，但是卻間接影響著法律，因為通過愿望的道德我們能夠反向判斷出什么是不好的，然后在義務(wù)的道德范疇內(nèi)禁止我們做這些不好的事情。這是愿望的道德對于我們提出的基本道德要求。這不是在抬高標(biāo)尺中指針的位置，而是為我們明確義務(wù)的道德的內(nèi)容。在富勒看來，是義務(wù)的道德構(gòu)成我們建立制度和慣例的基礎(chǔ)，它們“確立了使有序社會成為可能或者使有序社會得以達(dá)致其特定目標(biāo)的那些基本規(guī)則”。由此可見，道德并不是與法律截然分離的。如果法律想要得到人們的服從，就要說明它自身反映了一種義務(wù)的道德，以及服從法律的理由是道德理由。
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