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投資管理規(guī)章制度（精選11篇）
隨著社會(huì)不斷地進(jìn)步，制度在生活中的使用越來(lái)越廣泛，制度就是在人類社會(huì)當(dāng)中人們行為的準(zhǔn)則。你所接觸過(guò)的制度都是什么樣子的呢？下面是小編精心整理的投資管理規(guī)章制度，歡迎大家分享。
投資管理規(guī)章制度 1
第一條為切實(shí)履行財(cái)政職能，強(qiáng)化財(cái)政支出預(yù)算管理，規(guī)范財(cái)政投資評(píng)審行為，依據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》及財(cái)政部《財(cái)政投資評(píng)審管理暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。
第二條財(cái)政投資評(píng)審是財(cái)政職能的重要組成部分，是財(cái)政部門對(duì)財(cái)政性資金投資項(xiàng)目的工程概算、預(yù)算和竣工決（結(jié)）算進(jìn)行評(píng)估與審查的行為。財(cái)政投資評(píng)審工作由財(cái)政部門委托財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
第三條財(cái)政投資評(píng)審的范圍包括：
�。ㄒ唬┴�(cái)政預(yù)算內(nèi)各項(xiàng)建設(shè)資金安排的建設(shè)項(xiàng)目；
�。ǘ┱曰鸢才诺慕ㄔO(shè)項(xiàng)目；
�。ㄈ┘{入財(cái)政預(yù)算外專戶管理的預(yù)算外資金安排的建設(shè)項(xiàng)目；
�。ㄋ模┱匀谫Y安排的建設(shè)項(xiàng)目；
（五）其他財(cái)政性資金安排的項(xiàng)目支出。
財(cái)政部門根據(jù)預(yù)算編制和預(yù)算執(zhí)行的要求，確定每年的評(píng)審重點(diǎn)和任務(wù)。
第四條財(cái)政投資評(píng)審的內(nèi)容包括：
�。ㄒ唬╉�(xiàng)目基本建設(shè)程序和基本建設(shè)管理制度執(zhí)行情況；
�。ǘ╉�(xiàng)目招標(biāo)標(biāo)底的合理性；
�。ㄈ╉�(xiàng)目概算、預(yù)算、竣工決（結(jié)）算；
�。ㄋ模┙ㄔO(shè)項(xiàng)目財(cái)政性資金的使用、管理情況；
（五）項(xiàng)目概、預(yù)算執(zhí)行情況以及與工程造價(jià)相關(guān)的其他情況；
（六）財(cái)政部門委托的其他業(yè)務(wù)。
對(duì)財(cái)政性投資項(xiàng)目評(píng)審，可以采取以下兩種方式：
1，對(duì)項(xiàng)目概、預(yù)、決（結(jié)）算進(jìn)行全過(guò)程評(píng)審。
2，對(duì)項(xiàng)目概、預(yù)、決（結(jié)）算單項(xiàng)評(píng)審。
第五條財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)開(kāi)展財(cái)政投資評(píng)審的程序是：
�。ㄒ唬┙邮茇�(cái)政部門下達(dá)的委托評(píng)審任務(wù)；
（二）根據(jù)委托評(píng)審任務(wù)的要求制定評(píng)審計(jì)劃，安排項(xiàng)目評(píng)審人員；
�。ㄈ┫蝽�(xiàng)目建設(shè)單位提出評(píng)審所需的資料清單并對(duì)建設(shè)單位提供的資料進(jìn)行初審；
�。ㄋ模┻M(jìn)入建設(shè)項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)踏勘，調(diào)查核實(shí)建設(shè)項(xiàng)目的基本情況；
�。ㄎ澹⿲�(duì)建設(shè)項(xiàng)目的內(nèi)容按有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、定額、規(guī)定逐項(xiàng)進(jìn)行評(píng)審，確定合理的工程造價(jià)；
（六）審查項(xiàng)目建設(shè)單位的財(cái)務(wù)、資金狀況；
�。ㄆ撸⿲�(duì)評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，向項(xiàng)目建設(shè)單位進(jìn)行核實(shí)、取證；
�。ò耍┫蝽�(xiàng)目建設(shè)單位出具建設(shè)項(xiàng)目投資評(píng)審結(jié)論，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)對(duì)評(píng)審結(jié)論提出書面意見(jiàn)；
�。ň牛└鶕�(jù)評(píng)審結(jié)論及項(xiàng)目建設(shè)單位反饋意見(jiàn)，出具評(píng)審報(bào)告；
�。ㄊ┰谝�(guī)定時(shí)間內(nèi)，按規(guī)定程序向委托評(píng)審的財(cái)政部門報(bào)送評(píng)審報(bào)告。如不能在規(guī)定時(shí)間完成投資評(píng)審任務(wù)，應(yīng)及時(shí)向委托評(píng)審的財(cái)政部門匯報(bào)，并說(shuō)明原因。
第六條財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)開(kāi)展財(cái)政投資評(píng)審項(xiàng)目的要求是：
�。ㄒ唬⿷�(yīng)組織專業(yè)人員依法開(kāi)展評(píng)審工作，對(duì)評(píng)審結(jié)論的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
（二）應(yīng)獨(dú)立完成評(píng)審任務(wù)，不得以任何形式將投資評(píng)審任務(wù)再委托給其他評(píng)審機(jī)構(gòu)。確需與其他評(píng)審機(jī)構(gòu)合作完成委托評(píng)審任務(wù)的，須征得委托評(píng)審的財(cái)政部門同意，并且自身完成的評(píng)審工作量不應(yīng)低于60％。
（三）應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向財(cái)政部門出具評(píng)審報(bào)告。評(píng)審報(bào)告的主要內(nèi)容有：項(xiàng)目概況、評(píng)審依據(jù)、評(píng)審范圍、評(píng)審程序、評(píng)審內(nèi)容、評(píng)審結(jié)論及其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。其中評(píng)審結(jié)論的內(nèi)容主要包括：
1，該項(xiàng)目是否符合基本建設(shè)程序；
2，該項(xiàng)目是否符合項(xiàng)目法人制、招投標(biāo)制、合同制和工程監(jiān)理制等基本建設(shè)管理制度；
3，該項(xiàng)目是否嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；
4，確定建設(shè)項(xiàng)目的投資額。對(duì)建設(shè)項(xiàng)目概、預(yù)、決（結(jié)）算投資的'審減（增）投資額，應(yīng)說(shuō)明審減（增）的原因，如發(fā)生政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的概算外投資審增情況，應(yīng)與概算內(nèi)投資的審定情況分別表述。
�。ㄋ模┎坏孟蝽�(xiàng)目建設(shè)單位收取任何費(fèi)用。
（五）應(yīng)建立嚴(yán)格的項(xiàng)目檔案管理制度，完整、準(zhǔn)確、真實(shí)地反映和記錄項(xiàng)目評(píng)審的情況，做好各類資料的歸集、存檔和保管工作。
第七條財(cái)政部門是財(cái)政投資評(píng)審工作的行政主管部門，履行下列職責(zé)：
�。ㄒ唬┲贫ㄘ�(cái)政投資評(píng)審規(guī)章制度，指導(dǎo)財(cái)政投資評(píng)審業(yè)務(wù)工作；
�。ǘ┐_定財(cái)政投資評(píng)審項(xiàng)目；
�。ㄈ┫蜇�(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)委托評(píng)審任務(wù)，提出評(píng)審的具體要求；
�。ㄋ模┴�(fù)責(zé)協(xié)調(diào)財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)在財(cái)政投資評(píng)審工作中與項(xiàng)目主管部門、建設(shè)單位等方面的關(guān)系；
（五）審查批復(fù)財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)報(bào)送的評(píng)審報(bào)告，并會(huì)同有關(guān)部門對(duì)經(jīng)確認(rèn)的評(píng)審結(jié)果進(jìn)行處理；
�。┘訌�(qiáng)對(duì)財(cái)政投資評(píng)審工作的管理和監(jiān)督，并根據(jù)實(shí)際需要對(duì)委托財(cái)政投資評(píng)審項(xiàng)目的評(píng)審結(jié)論進(jìn)行抽查復(fù)核；
�。ㄆ撸┌凑铡罢l(shuí)委托、誰(shuí)付費(fèi)”的原則，向承擔(dān)財(cái)政投資評(píng)審任務(wù)的機(jī)構(gòu)支付評(píng)審費(fèi)用，財(cái)政部門委托財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)評(píng)審的付費(fèi)辦法按照財(cái)政部財(cái)建[20xx]512號(hào)文件執(zhí)行。
第八條項(xiàng)目建設(shè)單位在接受財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
�。ㄒ唬⿷�(yīng)向財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)提供投資評(píng)審所需相關(guān)資料，并對(duì)所提供資料的真實(shí)性、合法性、完整性負(fù)責(zé)；
�。ǘ⿲�(duì)評(píng)審中涉及需要核實(shí)或取證的問(wèn)題，應(yīng)積極配合，不得拒絕、隱匿或提供虛假資料；
�。ㄈ⿲�(duì)于財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)出具的建設(shè)項(xiàng)目投資評(píng)審結(jié)論，項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)在自收到日起5個(gè)工作日內(nèi)簽署意見(jiàn)，并由項(xiàng)目建設(shè)單位和項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)人蓋章簽字；若在評(píng)審機(jī)構(gòu)送達(dá)建設(shè)項(xiàng)目評(píng)審結(jié)論5個(gè)工作日內(nèi)不簽署意見(jiàn)，則視同同意評(píng)審結(jié)論。
項(xiàng)目建設(shè)單位應(yīng)積極配合財(cái)政投資評(píng)審機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作，對(duì)拒不配合或阻撓投資評(píng)審工作的，財(cái)政部門將予以通報(bào)批評(píng)，并根據(jù)情況暫緩下達(dá)基本建設(shè)預(yù)算或暫停撥付財(cái)政資金。
第九條對(duì)財(cái)政投資評(píng)審中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目建設(shè)單位存在違反財(cái)政法規(guī)行為，由財(cái)政部門按《國(guó)務(wù)院財(cái)政違法行為處罰處分條例》予以處理，觸犯刑律的，移交司法機(jī)關(guān)處理。
第十條本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。
投資管理規(guī)章制度 2
1、發(fā)展商務(wù)酒店的原因
從市場(chǎng)角度看，與其他投資途徑相比，商務(wù)酒店因市場(chǎng)的強(qiáng)勁需求和較穩(wěn)定的出租率、回報(bào)率而能獲得更高收益；再以投資角度來(lái)看，如以商務(wù)酒店作為房地產(chǎn)投資的另一分支，由于投資額相對(duì)適中且市場(chǎng)前景看好而受到境內(nèi)外投資者關(guān)注。目前在國(guó)內(nèi)酒店集團(tuán)積極拓展市場(chǎng)的同時(shí)，國(guó)際酒店運(yùn)營(yíng)商也積極在內(nèi)地布局，雅高與"速8"等外資酒店紛紛宣布了國(guó)內(nèi)的擴(kuò)張計(jì)劃。同時(shí)，我們回過(guò)頭來(lái)看看以川內(nèi)“岷山安逸158”、“郫縣望園酒店”、“同時(shí)達(dá)酒店”等為代表的商務(wù)酒店都在迅速的搶占市場(chǎng)。
2、經(jīng)濟(jì)型酒店受到國(guó)內(nèi)市場(chǎng)追捧，主要在于：
A、高回報(bào)與低風(fēng)險(xiǎn)
商務(wù)酒店在本地迅速發(fā)展的重要原因就是出租率穩(wěn)定和回報(bào)率較高。在國(guó)內(nèi)一級(jí)市場(chǎng)投資一家大中型準(zhǔn)四商務(wù)酒店通常只需投入500-1，000萬(wàn)，且目前國(guó)內(nèi)知名商務(wù)酒店的出租率基本在70%——80%左右，如再遇黃金周與節(jié)假日，比例將會(huì)更高，甚至可超過(guò)100%！從掌握的資料獲悉，客源穩(wěn)定和出租率較高，使商務(wù)酒店的年回報(bào)率高達(dá)30-40%，投資回收期只需2——3年左右。資金投入較低與回報(bào)率較高更有效規(guī)避經(jīng)濟(jì)型酒店的市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)，且相對(duì)于回報(bào)率而言，其市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不高，這更使得投資者趨之若鶩。
B、當(dāng)?shù)匦粜蜆潜P優(yōu)越的地理位置迎合了其選址要求
商務(wù)酒店因主要服務(wù)商務(wù)人士和游客，故對(duì)選址要求較高，通常會(huì)選在市區(qū)交通便捷的商圈、寫字樓或旅游景點(diǎn)附近；而溫江這個(gè)成都的后花園以及國(guó)色天香娛樂(lè)城優(yōu)越的`地理位置正好配合了這一需求。
C、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、旅游業(yè)增長(zhǎng)帶動(dòng)市場(chǎng)需求
雙休日及公共假期推動(dòng)國(guó)內(nèi)旅游呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)；接著因入境旅游業(yè)發(fā)展，成都豐富旅游資源日益吸引龐大境內(nèi)外游客與商務(wù)客源，造成商務(wù)酒店需求日益強(qiáng)勁。國(guó)內(nèi)旅游業(yè)的增長(zhǎng)與低價(jià)優(yōu)質(zhì)服務(wù)酒店供需間的不對(duì)稱，催生了商務(wù)酒店崛起。另一方面國(guó)內(nèi)2次大地震災(zāi)害及上海世博會(huì)的順利召開(kāi)讓全世界的目光都聚焦到了中國(guó)，同時(shí)也為國(guó)內(nèi)旅游市場(chǎng)和商務(wù)酒店發(fā)展帶來(lái)了巨大商機(jī)！
D、有效填補(bǔ)市場(chǎng)需求空白
商務(wù)酒店市場(chǎng)來(lái)自原星級(jí)賓館的旅游團(tuán)隊(duì)、散客和一般的商務(wù)人士。以前，這部分客人除了星級(jí)賓館、招待所而別無(wú)選擇，但一般二、三級(jí)賓館與招待所的軟硬件設(shè)施相對(duì)落后，且提供的服務(wù)和相應(yīng)條件不盡人意，檔次較高的賓館雖配套服務(wù)完善但價(jià)格較高。因此價(jià)格低廉同時(shí)又能提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的商務(wù)酒店，恰好填補(bǔ)此一市場(chǎng)空白。同時(shí)，商務(wù)酒店更以其獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，已逐漸吸引固定的消費(fèi)群體，這也是目前國(guó)內(nèi)商務(wù)酒店發(fā)展迅速的原因之一！
投資管理規(guī)章制度 3
第一章
總則
第一條
為規(guī)范本公司投資業(yè)務(wù)的運(yùn)作和管理，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化，根據(jù)國(guó)家法規(guī)、本公司《公司章程》和有關(guān)制度特制定本辦法。
第二條
本辦法所稱投資業(yè)務(wù)，包括直接股權(quán)投資、并購(gòu)?fù)顿Y、債權(quán)投資、結(jié)構(gòu)性投資等。
本辦法適用于本公司自有資金投資及受托管理資金（基金）投資等一切投資行為。受托管理資金（基金）投資，是指公司作為普通合伙人或受托投資管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，與委托人簽訂合伙協(xié)議或委托投資管理協(xié)議，對(duì)外進(jìn)行投資，以實(shí)現(xiàn)受托管理資產(chǎn)收益最優(yōu)化的行為。
第三條
本辦法規(guī)范投資業(yè)務(wù)的基本原則，適用于投資業(yè)務(wù)的全過(guò)程，包括但不限于項(xiàng)目開(kāi)發(fā)與立項(xiàng)、立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行、項(xiàng)目投資決策、項(xiàng)目投資決策的執(zhí)行、項(xiàng)目投資后的持續(xù)管理、投資項(xiàng)目退出等。
第二章
投資管理的內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置
第四條
公司投資管理內(nèi)部機(jī)構(gòu)包括：董事會(huì)、投資決策委員會(huì)、總裁辦公會(huì)、投資管理部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、綜合管理部。
第五條
由總裁向董事會(huì)提交公司年度投資計(jì)劃，由總裁根據(jù)董事會(huì)決議組織實(shí)施。
第六條
公司投資決策委員會(huì)是公司投資業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)，其成員由董事會(huì)任命，受總裁直接領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)總裁和董事會(huì)負(fù)責(zé)，根據(jù)總裁和董事會(huì)的要求和公司章程及相關(guān)制度在授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司的投資進(jìn)行決策。
第七條
公司總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)公司篩選的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步判斷，對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)進(jìn)行決策，對(duì)投資項(xiàng)目的相關(guān)執(zhí)行事項(xiàng)進(jìn)行審議。
第八條
投資管理部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、選擇、盡職調(diào)查、投資方案設(shè)計(jì)與談判、項(xiàng)目實(shí)施、后期管理等。投資管理部實(shí)行投資經(jīng)理負(fù)責(zé)制，每一項(xiàng)目指派專職投資經(jīng)理，承擔(dān)具體工作。
第九條
風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)審查及風(fēng)險(xiǎn)控制審查。風(fēng)險(xiǎn)控制部監(jiān)督投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行法律合規(guī)審查及實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)審查，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制意見(jiàn)；確保國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；制訂、審閱投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合法性。
第十條
綜合管理部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的檔案管理、印章管理、總裁辦公會(huì)的會(huì)議籌備以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等。
第三章
項(xiàng)目開(kāi)發(fā)
第十一條
公司獲得項(xiàng)目資源信息后，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浵嚓P(guān)項(xiàng)目資源信息，包括信息來(lái)源、項(xiàng)目基本情況、項(xiàng)目融資需求和投資方式、聯(lián)系方式等信息。
第十二條
投資總監(jiān)根據(jù)項(xiàng)目資源信息，組織投資管理部就項(xiàng)目信息進(jìn)行初步判斷，并將結(jié)果報(bào)告總裁復(fù)審。如認(rèn)為該信息有價(jià)值，即由指定的投資經(jīng)理（“項(xiàng)目開(kāi)發(fā)負(fù)責(zé)人”）負(fù)責(zé)跟蹤并進(jìn)行初步盡職調(diào)查。
第十三條
項(xiàng)目開(kāi)發(fā)負(fù)責(zé)人定期對(duì)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)情況做出總結(jié)，報(bào)投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱。
第四章
項(xiàng)目立項(xiàng)
第十四條
投資項(xiàng)目由總裁辦公會(huì)決定是否立項(xiàng)。
第十五條
項(xiàng)目開(kāi)發(fā)負(fù)責(zé)人根據(jù)初步盡職調(diào)查情況，形成《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》�！锻顿Y項(xiàng)目可行性報(bào)告》應(yīng)當(dāng)對(duì)下列事項(xiàng)做出初步判斷：
�。�1）投資項(xiàng)目是否符合公司的投資理念；
（2）投資項(xiàng)目是否屬于公司設(shè)定投資對(duì)象范圍；
�。�3）與潛在投資對(duì)象的核心人員就初步的交易結(jié)構(gòu)進(jìn)行初步溝通，討論是否具有可操作性；
（4）投資項(xiàng)目是否具備投資價(jià)值。
第十六條
進(jìn)入立項(xiàng)階段的項(xiàng)目，項(xiàng)目開(kāi)發(fā)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向投資總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》。
第十七條
投資總監(jiān)收到《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》后，投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)，將《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》及其評(píng)審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第十八條
對(duì)擬提請(qǐng)立項(xiàng)的投資項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)控制部組織相關(guān)人員結(jié)合項(xiàng)目的《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》，對(duì)提請(qǐng)立項(xiàng)的潛在投資項(xiàng)目的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，形成《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，提交風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見(jiàn)，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見(jiàn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。
風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過(guò)后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)提交至總裁，并由總裁提交總裁辦公會(huì)。
第十九條
總裁收到《投資項(xiàng)目可行性報(bào)告》、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)》、投資總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)、《投資項(xiàng)目立項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)控總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)召開(kāi)總裁辦公會(huì)，并根據(jù)《總裁辦公會(huì)議事規(guī)則》對(duì)該立項(xiàng)申請(qǐng)予以審議，并在五個(gè)工作日內(nèi)做出決議。
第二十條
總裁辦公會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目立項(xiàng)的決議可以是：批準(zhǔn)立項(xiàng)、暫緩立項(xiàng)和不予立項(xiàng)三種。
�。�1）對(duì)于批準(zhǔn)立項(xiàng)的，總裁辦公會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)該項(xiàng)目的操作提出相應(yīng)的約束條件和對(duì)后續(xù)工作提出指導(dǎo)性意見(jiàn)。
（2）對(duì)于總裁辦公會(huì)認(rèn)為相關(guān)決策信息尚不完整或立項(xiàng)條件尚不成熟的，總裁辦公會(huì)可以決定暫緩立項(xiàng)。對(duì)于暫緩立項(xiàng)的，該項(xiàng)目開(kāi)發(fā)工作繼續(xù)進(jìn)行。項(xiàng)目開(kāi)發(fā)負(fù)責(zé)人可以適時(shí)按前述程序再次提請(qǐng)立項(xiàng)申請(qǐng)。
�。�3）對(duì)于總裁辦公會(huì)決定不予立項(xiàng)的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，該項(xiàng)目開(kāi)發(fā)工作終結(jié)。由項(xiàng)目開(kāi)發(fā)負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目開(kāi)發(fā)總結(jié)》，報(bào)投資總監(jiān)、總裁審閱并將項(xiàng)目資料歸檔。
第五章
立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行
第二十一條
項(xiàng)目批準(zhǔn)立項(xiàng)后應(yīng)成立項(xiàng)目組，項(xiàng)目組由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)，項(xiàng)目組對(duì)擬投資對(duì)象開(kāi)展盡職調(diào)查，并組織相關(guān)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)工作。
第二十二條
項(xiàng)目組對(duì)擬投資對(duì)象的盡職調(diào)查的方式包括但不限于調(diào)查問(wèn)卷、內(nèi)外部相關(guān)資料搜集、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、內(nèi)外部相關(guān)人士訪談、購(gòu)買專業(yè)機(jī)構(gòu)或人士的相關(guān)服務(wù)或報(bào)告等，盡職調(diào)查結(jié)束項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)形成《盡職調(diào)查報(bào)告》。
第二十三條
投資經(jīng)理應(yīng)收集從項(xiàng)目立項(xiàng)階段開(kāi)始的全部項(xiàng)目資料并形成工作底稿，完成盡職調(diào)查工作后，將工作底稿交由綜合管理部歸檔。
第二十四條
對(duì)擬投資企業(yè)可聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問(wèn)，并對(duì)項(xiàng)目出具法律意見(jiàn)書。會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所的選聘及其報(bào)酬的確定應(yīng)經(jīng)總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)。
第二十五條
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《盡職調(diào)查報(bào)告》、中介機(jī)構(gòu)報(bào)告、對(duì)擬投資企業(yè)的估值、初步的投資方案、談判方案和投資后續(xù)管理等形成《投資項(xiàng)目建議書》，提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)并將《投資項(xiàng)目建議書》及評(píng)價(jià)意見(jiàn)提交總裁辦公會(huì)，由總裁辦公會(huì)進(jìn)行評(píng)價(jià)并提出意見(jiàn)。
第二十六條
項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)根據(jù)總裁辦公會(huì)的意見(jiàn)展開(kāi)與擬投資企業(yè)的.談判，談判結(jié)果應(yīng)及時(shí)向總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)匯報(bào)，并得到相應(yīng)指導(dǎo)意見(jiàn)。
第二十七條形成初步談判結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)即時(shí)形成最終投資方案，并由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)起草相關(guān)交易之法律文件。
第二十八條在盡職調(diào)查和談判過(guò)程中，根據(jù)項(xiàng)目需要，可召開(kāi)一次或多次的項(xiàng)目討論會(huì)，就項(xiàng)目?jī)r(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)、方案等關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行討論。項(xiàng)目討論會(huì)可以由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人召集，也可以由總裁或其他主管領(lǐng)導(dǎo)召集。
第二十九條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人如認(rèn)為該項(xiàng)目不能實(shí)現(xiàn)原有投資目標(biāo)或無(wú)法按既定條件達(dá)成協(xié)議時(shí)，可以提出終止立項(xiàng)項(xiàng)目的執(zhí)行。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出終止申請(qǐng)，應(yīng)詳細(xì)說(shuō)明理由，編制《已立項(xiàng)項(xiàng)目終止申請(qǐng)》并由投資總監(jiān)提交總裁辦公會(huì)，總裁辦公會(huì)做出是否終止的決定。
第三十條
對(duì)于決定予以終止的項(xiàng)目，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合管理部組織歸檔。
第六章
項(xiàng)目投資決策
第三十一條投資決策委員會(huì)對(duì)是否進(jìn)行項(xiàng)目投資作出決策。
第三十二條提請(qǐng)投資決策的項(xiàng)目必須同時(shí)滿足以下基本條件：
�。�1）已完成盡職調(diào)查；
�。�2）已完成項(xiàng)目可行性論證，具有投資價(jià)值；
�。�3）已與潛在被投資項(xiàng)目或企業(yè)就交易結(jié)構(gòu)和商業(yè)條件達(dá)成基本一致意見(jiàn)。
第三十三條
對(duì)于提請(qǐng)投資決策的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)提交《項(xiàng)目投資決策申請(qǐng)》�！俄�(xiàng)目投資決策申請(qǐng)》的內(nèi)容包括：
�。�1）項(xiàng)目立項(xiàng)執(zhí)行過(guò)程回顧；
（2）需要提請(qǐng)?zhí)貏e關(guān)注的關(guān)鍵事項(xiàng)；
�。�3）下一步還需進(jìn)行的工作及其進(jìn)度安排；
�。�4）其他需要說(shuō)明的事項(xiàng)。
第三十四條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將《項(xiàng)目投資決策申請(qǐng)》、《投資項(xiàng)目建議書》、《盡職調(diào)查報(bào)告》、中介機(jī)構(gòu)的報(bào)告（如有）、相關(guān)交易之法律文件等（以下統(tǒng)稱“投資決策申請(qǐng)文件”）提交投資總監(jiān)，投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)，并將投資決策申請(qǐng)文件及評(píng)審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁和風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第三十五條
對(duì)擬提請(qǐng)投資決策的項(xiàng)目，風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)人員對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行合規(guī)審查，并向風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)提交《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見(jiàn)，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見(jiàn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。
風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過(guò)后，風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將項(xiàng)目投資方案及《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)提交至總裁。
第三十六條
總裁收到投資決策申請(qǐng)文件、投資總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)后，應(yīng)召集總裁辦公會(huì)應(yīng)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)，并將投資決策申請(qǐng)文件、投資總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)、《投資項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì)評(píng)審意見(jiàn)提交投資決策委員會(huì)。
第三十七條
投資決策委員會(huì)主席召集投資決策委員會(huì)會(huì)議，并由投資決策委員會(huì)秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備投資決策申請(qǐng)文件、投資總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì)評(píng)審意見(jiàn)等會(huì)議文件。
第三十八條
投資決策委員會(huì)根據(jù)《投資決策委員會(huì)議事規(guī)則》對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行審議。
第三十九條
投資決策委員會(huì)對(duì)投資決策的決議可以是：批準(zhǔn)投資、不予投資和暫緩表決三種。
�。�1）投資決策委員會(huì)審議通過(guò)批準(zhǔn)投資的，由總裁負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
（2）對(duì)于投資決策委員會(huì)設(shè)定約束的決定不予投資的項(xiàng)目，該項(xiàng)目終結(jié)。項(xiàng)目組要妥善處理與擬投資企業(yè)的善后事宜。同時(shí)，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合事務(wù)部組織歸檔。
�。�3）對(duì)于投資決策委員會(huì)暫緩表決的投資項(xiàng)目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì)表決。
第七章
項(xiàng)目投資的執(zhí)行
第四十條
在公司做出投資決議之后，由總裁負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第四十一條
對(duì)于批準(zhǔn)投資的項(xiàng)目，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)決議完成與擬投資企業(yè)的最終談判。如最終談判出現(xiàn)重大變化，應(yīng)按上節(jié)有關(guān)規(guī)定重新履行投資決策程序。
第四十二條
最終談判達(dá)成一致，項(xiàng)目組應(yīng)對(duì)相關(guān)交易之法律文件文本定稿，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門確認(rèn)后，報(bào)投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁、總裁審查批準(zhǔn)，相關(guān)交易法律文件應(yīng)當(dāng)由董事長(zhǎng)或授權(quán)總裁簽署。
第四十三條
相關(guān)交易法律文件生效后，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出申請(qǐng)，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)根據(jù)申請(qǐng)進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)總裁審批后，辦理投資款項(xiàng)的劃轉(zhuǎn)事宜。
第四十四條
項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照相關(guān)交易法律文件的規(guī)定，取得投資項(xiàng)目的股權(quán)或債權(quán)及其他法律文件，并協(xié)助被投資企業(yè)辦理相關(guān)手續(xù)。
第四十五條
項(xiàng)目投資執(zhí)行后，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告》，經(jīng)總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目資料文件由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合管理部組織歸檔。
第八章
投資后的管理
第四十六條
投資管理部應(yīng)當(dāng)根據(jù)《投資項(xiàng)目建議書》中載明的投資后持續(xù)管理的主要思路、方式、擬采取的措施，指定專門項(xiàng)目負(fù)責(zé)人跟蹤投資項(xiàng)目、落實(shí)投資后續(xù)管理工作，保證公司相關(guān)投資決議的實(shí)施。
第四十七條
風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)指派相關(guān)專職人員跟蹤項(xiàng)目投資后的后續(xù)管理，并及時(shí)做出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。
第四十八條項(xiàng)目投資后的持續(xù)管理主要通過(guò)參加股東會(huì)行使股東表決權(quán)、委派董事參加董事會(huì)或其他參與被投資企業(yè)的重大決策、委派專門人員監(jiān)督控制項(xiàng)目有關(guān)財(cái)務(wù)、資金、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等方式進(jìn)行。被投資企業(yè)召開(kāi)股東大會(huì)、董事會(huì)或以其他方式參與被投資企業(yè)的重大決策前，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就相關(guān)議題形成《項(xiàng)目投資后續(xù)管理意見(jiàn)》，詳細(xì)說(shuō)明建議公司采用的意見(jiàn)，提交投資總監(jiān)。
第四十九條投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見(jiàn)》做出評(píng)價(jià)，并將《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見(jiàn)》及評(píng)審意見(jiàn)提交主管投資業(yè)務(wù)副總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制部。風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過(guò)后，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第五十條
風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)組織相關(guān)專職人員對(duì)提請(qǐng)審議的意見(jiàn)進(jìn)行合規(guī)審查，形成《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》，并提交至風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)對(duì)項(xiàng)目做出評(píng)價(jià)。如風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)出具否定意見(jiàn)，投資項(xiàng)目退回投資管理部，由投資管理部按照風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)的意見(jiàn)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行處置。
風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)審核通過(guò)后，由風(fēng)險(xiǎn)控制主管副總裁將《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》及風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)提交至總裁。
第五十一條
總裁收到《項(xiàng)目投資后持續(xù)管理意見(jiàn)》、投資總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)、《投資項(xiàng)目專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》、風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)后，應(yīng)召開(kāi)總裁辦公會(huì)對(duì)該意見(jiàn)予以審議并做出決策。
第五十二條
公司委派的在被投資企業(yè)擔(dān)任董事或其他職務(wù)的人員，在執(zhí)行職務(wù)時(shí)必須嚴(yán)格按照相關(guān)決議意見(jiàn)執(zhí)行。公司對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利時(shí)，由總裁或授權(quán)代表作為股東代表行使表決權(quán)。
第五十三條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)自己負(fù)責(zé)的已投資項(xiàng)目的后續(xù)管理情況定期做出總結(jié)，報(bào)總裁、投資總監(jiān)審閱。
第九章
投資項(xiàng)目的退出
第五十四條
投資決策委員會(huì)對(duì)是否進(jìn)行項(xiàng)目退出作出決策。
第五十五條
總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人認(rèn)為投資已經(jīng)達(dá)到預(yù)期目標(biāo)或合適退出時(shí)機(jī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人擬定《投資退出方案》。投資退出方案的內(nèi)容包括：
�。�1）退出方式；
（2）退出時(shí)機(jī)的選擇，以及操作計(jì)劃；
�。�3）項(xiàng)目損益的預(yù)測(cè)；
（4）其他需要揭示的信息。
第五十六條
投資總監(jiān)應(yīng)對(duì)《投資退出方案》，做出評(píng)價(jià)，并將《投資退出方案》及評(píng)審意見(jiàn)提交投資業(yè)務(wù)主管副總裁，由投資業(yè)務(wù)主管副總裁提交至總裁。
第五十七條
總裁收到《投資退出方案》及投資總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)后，應(yīng)當(dāng)召總裁辦公會(huì)對(duì)該意見(jiàn)予以評(píng)價(jià)，并將《投資退出方案》、投資總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)及總裁辦公會(huì)評(píng)審意見(jiàn)提交投資決策委員會(huì)。
第五十八條
投資決策委員會(huì)主席負(fù)責(zé)召集投資決策會(huì)，并由投資決策委員會(huì)秘書負(fù)責(zé)準(zhǔn)備《投資退出方案》、投資總監(jiān)評(píng)審意見(jiàn)、總裁辦公會(huì)評(píng)審意見(jiàn)等會(huì)議文件。
第五十九條
投資決策委員會(huì)根據(jù)《投資決策委員會(huì)議事規(guī)則》對(duì)投資退出進(jìn)行審議。
第六十條
投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目退出的決議可以是：批準(zhǔn)退出、不予退出和暫緩表決三種。
�。�1）投資決策委員會(huì)決定批準(zhǔn)退出的，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按相關(guān)決議執(zhí)行完成相關(guān)事項(xiàng)。
�。�2）對(duì)于投資決策委員會(huì)決定不予退出的，該項(xiàng)目繼續(xù)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以適時(shí)再次提交《投資退出方案》，按前述流程進(jìn)行。
�。�3）對(duì)于投資決策委員會(huì)暫緩表決的投資項(xiàng)目，待條件成熟之后再次提交投資決策委員會(huì)表決。
第六十一條
投資退出執(zhí)行過(guò)程中，如發(fā)生重大事件或變化，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)報(bào)告總裁、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、投資總監(jiān)，并按總裁的決定執(zhí)行�？偛谜J(rèn)為必要時(shí)，召開(kāi)投資決策委員會(huì)進(jìn)行討論。
第六十二條
投資退出執(zhí)行完畢，項(xiàng)目結(jié)束。由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制《項(xiàng)目總結(jié)》，經(jīng)總裁、投資總監(jiān)審閱后，連同所有項(xiàng)目檔案由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人會(huì)同綜合管理部組織歸檔。
第六十三條
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)定期對(duì)自己負(fù)責(zé)的項(xiàng)目投資退出的執(zhí)行情況做出總結(jié)，報(bào)投資總監(jiān)、投資業(yè)務(wù)主管副總裁、總裁審閱。
第十章
責(zé)任追究
第六十四條
公司投資管理部應(yīng)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)缺陷并改進(jìn)，其自查報(bào)告應(yīng)及時(shí)報(bào)送公司領(lǐng)導(dǎo)及綜合管理部。
第六十五條
公司員工由于工作失職或違反本辦法規(guī)定，給公司帶來(lái)嚴(yán)重影響或損失的，公司將根據(jù)具體情況給予責(zé)任人批評(píng)、警告、降薪、賠償、罰款、調(diào)職直至解除勞動(dòng)合同等處分。對(duì)于違反法律的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的法律責(zé)任。
第十一章
附則
第六十六條
本辦法由總裁辦公會(huì)制定，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)后生效。
第六十七條
本制度由總裁辦公會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
投資管理規(guī)章制度 4
為了做好城投公司(以下簡(jiǎn)稱公司)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)管理工作掌握固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的執(zhí)行情況，更好地推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，并進(jìn)一步夯實(shí)投資統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)工作，規(guī)范公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》及省、市、區(qū)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況制訂本辦法。
一、適用范圍
本辦法規(guī)定了固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)范圍及有關(guān)管理內(nèi)容和方法，適用于公司各部門固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作。凡列入公司固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的以及計(jì)劃外的項(xiàng)目包括新建、改擴(kuò)建、維修等項(xiàng)目均在統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)。
二、管理原則
嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國(guó)家、省、市、區(qū)有關(guān)的法律、法規(guī)。堅(jiān)持“不得謊報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)、遲報(bào)和誤報(bào)”和數(shù)出一門的原則確保投資統(tǒng)計(jì)的及時(shí)、準(zhǔn)確、全面。
公司財(cái)務(wù)部是公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作的統(tǒng)一管理部門，其具體職責(zé)是：貫徹執(zhí)行公司統(tǒng)計(jì)工作管理的有關(guān)規(guī)定對(duì)各部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)；按照區(qū)統(tǒng)計(jì)局和公司的.要求統(tǒng)一對(duì)外上報(bào)各種報(bào)表；有權(quán)對(duì)各部門上報(bào)的固定資產(chǎn)投資情況的真實(shí)性進(jìn)行檢查監(jiān)督，對(duì)不真實(shí)的情況有權(quán)提出處理意見(jiàn)。
三、管理方法
各部門要有專門人員負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作，項(xiàng)目代表負(fù)責(zé)所屬項(xiàng)目的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，具體工作如下：
1、項(xiàng)目代表每月20日與各施工單位聯(lián)系，取得本月項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度，審核后，要求各施工單位于23日前將該項(xiàng)目工程進(jìn)度表完成簽章(必須有施工方、監(jiān)理方及我公司三方簽章)，于每月23日17：00之前交公司財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一匯總后按照規(guī)定的時(shí)間上報(bào)有關(guān)部門。
2、項(xiàng)目代表每月20日與房屋征收部門聯(lián)系，收集項(xiàng)目征收款的支付情況，并告知財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)于25前到區(qū)土儲(chǔ)中心復(fù)印相關(guān)票據(jù)，及時(shí)統(tǒng)計(jì)入固投報(bào)表。
3、項(xiàng)目代表必須按項(xiàng)目建立各項(xiàng)目固投完成情況統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，一個(gè)項(xiàng)目一個(gè)臺(tái)賬，及時(shí)掌握所管項(xiàng)目的固投完成情況，臺(tái)賬做到每月更新。
4、公司財(cái)務(wù)部根據(jù)項(xiàng)目代表上報(bào)的工程進(jìn)度表及其他費(fèi)用支付憑證，及時(shí)、準(zhǔn)確填報(bào)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并按區(qū)統(tǒng)計(jì)局、區(qū)發(fā)改局規(guī)定的時(shí)限上報(bào)。并同時(shí)完善公司固投統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、固投資料的整理等。
四、填報(bào)要求
新入庫(kù)億元項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)部必須于當(dāng)月15日前上報(bào)區(qū)統(tǒng)計(jì)局，該項(xiàng)目代表必須于13日前準(zhǔn)備好以下資料：
1、項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容(包括購(gòu)置土地面積、土地購(gòu)置費(fèi)、房屋建筑面積、主要單項(xiàng)工程或系統(tǒng)工程、購(gòu)置設(shè)備情況等)；
2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同)；
3、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)照片；
4、項(xiàng)目立項(xiàng)審批、核準(zhǔn)或備案文件；
5、項(xiàng)目建設(shè)施工許可證；
6、項(xiàng)目的整體設(shè)計(jì)；
7、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；
8、國(guó)有土地使用權(quán)證(或合同)；
9、項(xiàng)目規(guī)劃許可手續(xù)；
10、項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件；
新入庫(kù)項(xiàng)目證明材料原則上應(yīng)該有(1)-(10)項(xiàng)，至少上報(bào)(1)(2)(3)(4).其他項(xiàng)必須盡快補(bǔ)齊。入庫(kù)資料每一個(gè)項(xiàng)目一個(gè)文件，按照上述順序復(fù)制到一個(gè)word文件中，文件名稱：項(xiàng)目名稱+項(xiàng)目編碼。doc(項(xiàng)目編碼由統(tǒng)計(jì)人員提供)，紙質(zhì)資料復(fù)印件交一份給公司財(cái)務(wù)部保存。
五、檢查、考核與獎(jiǎng)懲
本辦法執(zhí)行情況由財(cái)務(wù)部每月進(jìn)行檢查和考核，考核內(nèi)容為本辦法規(guī)定管理內(nèi)容部分，考核情況與公司有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)考核辦法掛鉤。未按本辦法完成工作，不按時(shí)限提供資料的項(xiàng)目代表，經(jīng)財(cái)務(wù)部考核不合格的，按200元/次進(jìn)行處罰。
本辦法由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。
投資管理規(guī)章制度 5
第1章總則
第1條為加強(qiáng)對(duì)公司對(duì)外投資活動(dòng)的管理，規(guī)范公司的投資行為，保證對(duì)外投資活動(dòng)的合法性和有效性，提高資金運(yùn)作效率，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合公司具體情況，特制定本制度。
第2條本制度所稱投資，是指本公司對(duì)外進(jìn)行的投資行為，即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等實(shí)物，以及專利權(quán)、技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資，進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。
第3條按照投資期限的長(zhǎng)短，公司對(duì)外投資分為短期投資和長(zhǎng)期投資。
1、短期投資指公司購(gòu)入的能隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過(guò)1年（含）的投資，包括股票、債券、基金等。
2、長(zhǎng)期投資主要指投資期限超過(guò)1年，不能隨時(shí)變現(xiàn)或不準(zhǔn)備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資等，其包括但不限于下列類型。
�。�1）公司獨(dú)立興辦的企業(yè)或獨(dú)立出資的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。
�。�2）公司出資與其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。
�。�3）參股其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體。
�。�4）經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)。
第4條對(duì)外投資的原則如下。
1、遵循國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定。
2、符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。
3、投資規(guī)模適度、量力而行，不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。
4、效益優(yōu)先。
第2章對(duì)外投資的職責(zé)分工
第5條公司董事會(huì)為對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的對(duì)外投資作出決策。
第6條公司成立投資委員會(huì)，由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關(guān)部門經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對(duì)外投資項(xiàng)目的分析和研究，為決策提供建議。
第7條公司投資委員會(huì)下設(shè)投資評(píng)審小組，主要負(fù)責(zé)投資委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和審核，形成立項(xiàng)意見(jiàn)書，提出投資建議。
第8條投資評(píng)審小組由投資分管副總?cè)谓M長(zhǎng)，負(fù)責(zé)對(duì)新項(xiàng)目實(shí)施的'人、財(cái)、物進(jìn)行計(jì)劃、組織、監(jiān)控，并應(yīng)及時(shí)匯報(bào)投資進(jìn)展情況，提出調(diào)整建議等。
第9條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司對(duì)外投資管理相關(guān)事宜，具體工作職責(zé)如下。
1、負(fù)責(zé)尋找、收集對(duì)外投資的信息和相關(guān)建議。
2、配合投資評(píng)審小組對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，提出投資建議。
3、負(fù)責(zé)將公司對(duì)外投資預(yù)算納入公司整體經(jīng)營(yíng)預(yù)算體系。
4、辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開(kāi)戶、出資證明文件管理等工作。
5、負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資、產(chǎn)權(quán)交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動(dòng)進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)管。
第10條公司法務(wù)部人員負(fù)責(zé)對(duì)外投資項(xiàng)目協(xié)議、合同和重要相關(guān)信函、章程等法律文件的起草與審核工作。
第11條公司高層領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、職能部門、業(yè)務(wù)部門均可以提出書面的投資建議或信息。
第3章對(duì)外投資審批程序
第12條投資項(xiàng)目審核和審批原則。
1、符合國(guó)家政策以及公司的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。
2、經(jīng)濟(jì)效益良好。
3、資金、技術(shù)、人才、原材料有保證。
4、法律手續(xù)完善、上報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。
5、與公司的投資能力相適應(yīng)。
第13條投資項(xiàng)目的決策程序如下圖所示。
第14條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按照短期投資類別、數(shù)量、單價(jià)、應(yīng)計(jì)利息、購(gòu)進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。
第15條涉及證券投資的，公司必須執(zhí)行嚴(yán)格的聯(lián)合控制制度，即至少要由2名以上人員共同操作，且證券投資作業(yè)人員與資金、財(cái)務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn)，任何投資資產(chǎn)的存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。
第16條公司購(gòu)入的短期有價(jià)證券必須在購(gòu)入的當(dāng)日記入公司名下。
第17條公司財(cái)務(wù)部需定期與董事會(huì)核對(duì)證券投資資金的使用及結(jié)存情況，應(yīng)將收到的利息、股利及時(shí)入賬。
第4章長(zhǎng)期投資過(guò)程管理
第18條投資項(xiàng)目應(yīng)與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長(zhǎng)期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務(wù)部律師審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可對(duì)外正式簽署。
第19條公司對(duì)長(zhǎng)期投資項(xiàng)目管理實(shí)行投資、經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管相結(jié)合，公司按照投資項(xiàng)目管理方式指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
第20條投資委員會(huì)根據(jù)公司確定的投資項(xiàng)目編制投資開(kāi)發(fā)計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與控制，參與投資項(xiàng)目審計(jì)、終（中）止清算與交接工作，并進(jìn)行投資評(píng)價(jià)與總結(jié)，及時(shí)將相關(guān)信息上報(bào)董事會(huì)。
第21條財(cái)務(wù)部需協(xié)同投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按長(zhǎng)期投資合同或協(xié)議規(guī)定投入現(xiàn)金、實(shí)物或無(wú)形資產(chǎn)。
第22條公司投入實(shí)物必須辦理實(shí)物交接手續(xù)，并經(jīng)實(shí)物使用部門和管理部門同意。
第23條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)每季度人需對(duì)投資項(xiàng)目的進(jìn)度、投資預(yù)算的執(zhí)行和使用、合作各方情況、經(jīng)營(yíng)狀況、存在問(wèn)題和建議等匯制報(bào)表，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。
第24條項(xiàng)目在投資建設(shè)執(zhí)行過(guò)程中，可根據(jù)實(shí)施情況的變化合理調(diào)整投資預(yù)算，投資預(yù)算的調(diào)整需經(jīng)原投資審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第25條審計(jì)人員應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見(jiàn)，對(duì)監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)要求有關(guān)部門糾正和完善，對(duì)重大問(wèn)題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請(qǐng)投資委員會(huì)討論處理。
第5章投資評(píng)價(jià)與責(zé)任
第26條公司財(cái)務(wù)部、投資委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告對(duì)投資結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第27條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)投資項(xiàng)目存在問(wèn)題故意隱瞞不報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司將追究其行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究其法律責(zé)任。
第28條投資項(xiàng)目因管理不善或用人不當(dāng)致使公司資產(chǎn)流失、嚴(yán)重虧損或造成其他嚴(yán)重后果的，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第29條因投資項(xiàng)目決策失誤或?qū)彶�、把關(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)濟(jì)損失的，公司追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第30條因投資項(xiàng)目的主管副總、負(fù)責(zé)人、監(jiān)督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，造成嚴(yán)重?fù)p失的，公司要追究相關(guān)人員的行政及法律責(zé)任。
第6章投資轉(zhuǎn)讓與收回
第31條出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以收回對(duì)外投資。
1、按公司規(guī)定，該投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)期滿。
2、由于投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)不善，無(wú)法償還到期債務(wù)，依法實(shí)施破產(chǎn)。
3、由于發(fā)生不可抗力而使項(xiàng)目（企業(yè)）無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。
4、合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時(shí)。
第32條發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，公司可以轉(zhuǎn)讓對(duì)外投資。
1、投資項(xiàng)目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營(yíng)方向的。
2、投資項(xiàng)目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無(wú)望沒(méi)有市場(chǎng)前景的。
3、自身經(jīng)營(yíng)資金不足急需補(bǔ)充資金時(shí)。
4、本公司認(rèn)為有必要的其他情形。
第33條投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家與公司的有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資規(guī)定辦理。
第34條批準(zhǔn)處置對(duì)外投資的程序與權(quán)限與批準(zhǔn)實(shí)施對(duì)外投資的程序與權(quán)限相同。
第35條財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)做好投資收回和轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)評(píng)估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。
第7章投資財(cái)務(wù)管理及審計(jì)
第36條長(zhǎng)期對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，公司財(cái)務(wù)部根據(jù)分析和管理的需要取得被投資單位的財(cái)務(wù)報(bào)告，以便對(duì)被投資單位的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，維護(hù)公司的權(quán)益，確保公司利益不受損害。
第37條財(cái)務(wù)部應(yīng)對(duì)公司的對(duì)外投資活動(dòng)進(jìn)行全面完整的財(cái)務(wù)記錄，進(jìn)行詳盡的會(huì)計(jì)核算，按每個(gè)投資項(xiàng)目分別建立明細(xì)賬簿，詳盡記錄相關(guān)資料。
第38條對(duì)外投資的會(huì)計(jì)核算方法應(yīng)符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。
第39條公司應(yīng)每月向公司財(cái)務(wù)部報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，并按照公司編制合并報(bào)表和對(duì)外披露會(huì)計(jì)信息的要求，及時(shí)報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表和提供會(huì)計(jì)資料。
第40條公司在每年度末對(duì)長(zhǎng)、短期投資進(jìn)行全面檢查，進(jìn)行定期或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)。
第8章內(nèi)部信息報(bào)告及信息披露
第41條公司對(duì)外投資應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家法律、法規(guī)及公司的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第42條公司董事、高級(jí)管理人員及因工作關(guān)系了解到公司對(duì)外投資活動(dòng)信息的人員，在信息尚未對(duì)外公開(kāi)披露之前，負(fù)有保密義務(wù)。
第43條對(duì)于擅自公開(kāi)公司對(duì)外投資活動(dòng)信息的人員或其他獲悉信息的人員，公司董事會(huì)將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，追究有關(guān)人員的責(zé)任并進(jìn)行處罰。
第9章附則
第44條本制度未盡事宜，遵照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
投資管理規(guī)章制度 6
第一章總則
第一條為了規(guī)范本公司項(xiàng)目投資運(yùn)作和管理，保證投資資金的安全和有效增值，實(shí)現(xiàn)投資決策的科學(xué)化和經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)范化、制度化，使本公司在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，穩(wěn)健發(fā)展，贏取良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，特制定本制度。
第二條本公司及屬下各單位在進(jìn)行各項(xiàng)目投資時(shí)，均須遵守本制度。
第三條本公司及屬下各單位的重大投資項(xiàng)目由總經(jīng)理辦公室和董事會(huì)審議決定，由總經(jīng)理和各項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
第四條本公司項(xiàng)目投資管理的職能部門為公司投資發(fā)展部（以下簡(jiǎn)稱投資部），其職責(zé)范圍另文規(guī)定。
第二章項(xiàng)目的初選與分析
第五條各投資項(xiàng)目的選擇應(yīng)以本公司的戰(zhàn)略方針和長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)方向及產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)平衡，以實(shí)現(xiàn)投資組合的最優(yōu)化。
第六條各投資項(xiàng)目的選擇均應(yīng)經(jīng)過(guò)充分調(diào)查研究，并提供準(zhǔn)確、詳細(xì)資料及分析，以確保資料內(nèi)容的可靠性、真實(shí)性和有效性。
項(xiàng)目分析內(nèi)容包括：
１、市場(chǎng)狀況分析；
２、投資回報(bào)率；
�。�、投資風(fēng)險(xiǎn)（政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)）；
�。�、投資流動(dòng)性；
５、投資占用時(shí)間；
�。�、投資管理難度；
�。�、稅收優(yōu)惠條件；
�。�、對(duì)實(shí)際資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)控制的能力；
�。�、投資的預(yù)期成本；
10、投資項(xiàng)目的籌資能力；
11、投資的外部環(huán)境及社會(huì)法律約束。
凡合作投資項(xiàng)目在人事、資金、技術(shù)、管理、生產(chǎn)、銷售、原料等方面無(wú)控制權(quán)的，原則上不予考慮。由公司進(jìn)行的必要股權(quán)投資可不在此例。
第七條各投資項(xiàng)目依所掌握的有關(guān)資料并進(jìn)行初步實(shí)地考察和調(diào)查研究后，由投資項(xiàng)目提出單位（下屬公司或公司投資部）提出項(xiàng)目建議，并編制可行性報(bào)告及實(shí)施方案，按審批程序及權(quán)限報(bào)送公司總部主管領(lǐng)導(dǎo)審核。總部主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)投資單位報(bào)送的報(bào)告經(jīng)調(diào)研后認(rèn)為可行的，應(yīng)盡快給予審批或按程序提交有關(guān)會(huì)議審定。對(duì)暫時(shí)不考慮的項(xiàng)目，最遲五天內(nèi)給予明確答復(fù)，并將有關(guān)資料編入備選項(xiàng)目存檔。
第三章項(xiàng)目的審批與立項(xiàng)
第八條投資項(xiàng)目的審批權(quán)限：100萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由公司主管副總經(jīng)理審批；100萬(wàn)元以上200萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由主管副總經(jīng)理提出意見(jiàn)報(bào)總經(jīng)理審批；200萬(wàn)元以上，1000萬(wàn)元以下的項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室審批；1000萬(wàn)元以上項(xiàng)目，由董事會(huì)審批。
第九條凡投資100萬(wàn)元以上的項(xiàng)目均列為重大投資項(xiàng)目，應(yīng)由公司投資部在原項(xiàng)目建議書、可行性報(bào)告及實(shí)施方案的基礎(chǔ)上提出初審意見(jiàn)，報(bào)公司主管副總經(jīng)理審核后按項(xiàng)目審批權(quán)限呈送總經(jīng)理或總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)，進(jìn)行復(fù)審或全面論證。
第十條總經(jīng)理辦公室對(duì)重大項(xiàng)目的合法性和前期工作內(nèi)容的完整性，基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，財(cái)務(wù)預(yù)算的可行性及項(xiàng)目規(guī)模、時(shí)機(jī)等因素均應(yīng)進(jìn)行全面審核。必要時(shí)，可指派專人對(duì)項(xiàng)目再次進(jìn)行實(shí)地考察，或聘請(qǐng)專家論證小組對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行專業(yè)性的科學(xué)論證，以加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的深入認(rèn)識(shí)和了解，確保項(xiàng)目投資的可靠和可行。經(jīng)充分論證后，凡達(dá)到立項(xiàng)要求的重大投資項(xiàng)目，由總經(jīng)理辦公室或董事會(huì)簽署予以確立。
第十一條投資項(xiàng)目確立后，凡確定為公司直接實(shí)施的項(xiàng)目由公司法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)；凡確定為二級(jí)單位實(shí)施的項(xiàng)目，由該法人單位的法定代表人或授權(quán)委托人對(duì)外簽署經(jīng)濟(jì)合同書及辦理相關(guān)手續(xù)。其他任何人未經(jīng)授權(quán)所簽定之合同，均視無(wú)效。
第十二條各投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人由實(shí)施單位的總經(jīng)理委派，并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十三條各投資項(xiàng)目的業(yè)務(wù)班子由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組閣，報(bào)實(shí)施單位總經(jīng)理核準(zhǔn)。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人還應(yīng)與本公司或二級(jí)單位簽定經(jīng)濟(jì)責(zé)任合同書，明確責(zé)、權(quán)、利的劃分，并按本公司資金有償占有制度確定完整的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和合理的利潤(rùn)基數(shù)與比例。
第四章項(xiàng)目的組織與實(shí)施
第十四條各投資項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)形式的.不同，具體落實(shí)組織實(shí)施工作：
�。�、屬于公司全資項(xiàng)目，由總經(jīng)理委派項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及組織業(yè)務(wù)班子，進(jìn)行項(xiàng)目的實(shí)施工作，設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)，制定員工責(zé)任制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略以及具體的運(yùn)作措施等。同時(shí)認(rèn)真執(zhí)行本公司有關(guān)投資管理、資金有償占有以及合同管理等規(guī)定，建立和健全項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理制度。財(cái)務(wù)主管由公司總部委派，對(duì)本公司負(fù)責(zé)，并接受本公司的財(cái)務(wù)檢查，同時(shí)每月應(yīng)以報(bào)表形式將本月經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況上報(bào)公司總部。
�。�、屬于投資項(xiàng)目控股的，按全資投資項(xiàng)目進(jìn)行組織實(shí)施；非控股的，則本著加快資金回收的原則，委派業(yè)務(wù)人員積極參與合作，展開(kāi)工作，并通過(guò)董事會(huì)施加公司意圖和監(jiān)控其經(jīng)營(yíng)管理，確保利益如期回收。
第五章項(xiàng)目的運(yùn)作與管理
第十五條項(xiàng)目的運(yùn)作管理原則上由公司分管項(xiàng)目投資的副總經(jīng)理及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)。并由本公司采取總量控制、財(cái)務(wù)監(jiān)督、業(yè)績(jī)考核的管理方式進(jìn)行管理，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)主管副總經(jīng)理負(fù)責(zé)，副總經(jīng)理對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
第十六條各項(xiàng)目在完成工商注冊(cè)登記及辦理完相關(guān)法定手續(xù)成為獨(dú)立法人進(jìn)入正常運(yùn)作后，屬公司全資項(xiàng)目或控股項(xiàng)目，納入公司全資及控股企業(yè)的統(tǒng)一管理；屬二級(jí)企業(yè)投資的項(xiàng)目，由二級(jí)企業(yè)進(jìn)行管理。同時(shí)接受公司各職能部門的統(tǒng)一協(xié)調(diào)和指導(dǎo)性管理。協(xié)調(diào)及指導(dǎo)性管理的內(nèi)容包括：合并會(huì)計(jì)報(bào)表，財(cái)務(wù)監(jiān)督控制；年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任目標(biāo)的落實(shí)、檢查和考核；企業(yè)管理考評(píng)；經(jīng)營(yíng)班子的任免；例行或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)等。
第十七條凡公司持股及合作開(kāi)發(fā)項(xiàng)目未列入會(huì)計(jì)報(bào)表合并的，應(yīng)通過(guò)委派業(yè)務(wù)人員以投資者或股東身份積極參與合作和開(kāi)展工作，并通過(guò)被投資企業(yè)的董事會(huì)及股東會(huì)貫徹公司意圖，掌握了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況，維護(hù)公司權(quán)益；委派的業(yè)務(wù)人員應(yīng)于每季度（最長(zhǎng)不超過(guò)半年）向公司公司遞交被投資企業(yè)資產(chǎn)及經(jīng)營(yíng)情況的書面報(bào)告，年度應(yīng)隨附董事會(huì)及股東大會(huì)相關(guān)資料。因故無(wú)委派人員的，由公司投資部代表公司按上述要求進(jìn)行必要的跟蹤管理。
第十八條公司全資及控股項(xiàng)目的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為企業(yè)管理部；持股及合作企業(yè)（未列入合并會(huì)計(jì)報(bào)表部分）的綜合協(xié)調(diào)管理的牽頭部門為公司投資部。
第十九條對(duì)于貿(mào)易及證券投資項(xiàng)目則采用專門的投資程序和保障、監(jiān)控制度，具體辦法另定
第六章項(xiàng)目的變更與結(jié)束
第二十條投資項(xiàng)目的變更，包括發(fā)展延伸、投資的增減或滾動(dòng)使用、規(guī)模擴(kuò)大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報(bào)公司總部審批核準(zhǔn)。
第二十一條投資項(xiàng)目變更，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人書面報(bào)告變更理由，按報(bào)批程序及權(quán)限報(bào)送總部有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審定，重大的變更應(yīng)參照立項(xiàng)程序予以確認(rèn)。
第二十二條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在實(shí)施項(xiàng)目運(yùn)作期內(nèi)因工作變動(dòng)，應(yīng)主動(dòng)做好善后工作，如屬公司內(nèi)部調(diào)動(dòng)，則須向繼任人交接清楚方能離崗。屬個(gè)人卸任或離職，必須承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)損失，違者，所造成之后果，應(yīng)追究其個(gè)人責(zé)任。
第二十三條投資項(xiàng)目的中止或結(jié)束，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及相應(yīng)機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)清理，并以書面報(bào)告公司公司。屬全資及控股項(xiàng)目，由公司企管部負(fù)責(zé)匯總整理，經(jīng)公司統(tǒng)一審定后責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)；屬持股或合作項(xiàng)目由投資部負(fù)責(zé)匯總整理經(jīng)公司統(tǒng)一審定后，責(zé)成有關(guān)部門辦理相關(guān)清理手續(xù)。如有待決問(wèn)題，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須負(fù)責(zé)徹底清潔，不得久拖推諉。
第七章附則
第二十四條本制度于頒布之日起實(shí)施。未盡事項(xiàng)按本公司有關(guān)制度執(zhí)行和辦理。
第二十五條本暫行規(guī)定由本公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋
投資管理規(guī)章制度 7
第一章總則
第一條為保障股權(quán)投資業(yè)務(wù)的安全運(yùn)作和管理，加強(qiáng)xxxx公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)范投資行為，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，有效防范和控制投資項(xiàng)目運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定和公司制度的相關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。
第二條股權(quán)投資業(yè)務(wù)是指使用自有資金對(duì)境內(nèi)企業(yè)進(jìn)行的股權(quán)投資類業(yè)務(wù)。
第三條風(fēng)險(xiǎn)控制原則
公司的風(fēng)險(xiǎn)控制應(yīng)嚴(yán)格遵循以下原則：
�。�1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)覆蓋股權(quán)投資業(yè)務(wù)的各項(xiàng)工作和各級(jí)人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)；
�。�2）審慎性原則：內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的核心是有效防范各種風(fēng)險(xiǎn)，公司部門組織的構(gòu)成、內(nèi)部管理制度的建立要以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)；
�。�3）獨(dú)立性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制工作應(yīng)保持高度的獨(dú)立性和權(quán)威性，并貫徹到業(yè)務(wù)的各具體環(huán)節(jié)；
�。�4）有效性原則：風(fēng)險(xiǎn)控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)和監(jiān)管部門的規(guī)章，具有高度的權(quán)威性，成為所有員工嚴(yán)格遵守的行動(dòng)指南；執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能存在任何例外，任何員工不得擁有超越制度或違反規(guī)章的權(quán)力；
�。�5）適時(shí)性原則：應(yīng)隨著國(guó)家法律法規(guī)、政策制度的變化，公司經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、風(fēng)險(xiǎn)管理理念等內(nèi)部環(huán)境的改變，以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展，及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行相應(yīng)修改和完善；
�。�6）防火墻原則：基金與公司之間在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、辦公場(chǎng)所、資金、賬戶、經(jīng)營(yíng)管理等方面嚴(yán)格分離、相互獨(dú)立，嚴(yán)格防范因風(fēng)險(xiǎn)傳遞及利益沖突給基金帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
第二章風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系
第四條風(fēng)險(xiǎn)控制組織體系
公司應(yīng)根據(jù)股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)特征，將風(fēng)險(xiǎn)控制工作納入公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系之中。公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系共分為五個(gè)層次：董事會(huì)、董事會(huì)下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制部、業(yè)務(wù)部。
第五條各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)
董事會(huì)職責(zé)：
�。�1）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的基本制度，決定風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的人員組成，聽(tīng)取風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的報(bào)告；
�。�2）審議單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項(xiàng)目；
�。�3）決定公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；
（4）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其它職權(quán)。
董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，其職責(zé)包括：
�。�1）組織擬訂公司的風(fēng)險(xiǎn)管理基本制度；
�。�2）對(duì)單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本40%的，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)審批的股權(quán)投資事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核；
�。�3）監(jiān)督和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理制度執(zhí)行情況等。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，向董事會(huì)報(bào)告。
投資決策委員會(huì)職責(zé)：對(duì)單筆投資額不超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權(quán)不超過(guò)被投資公司總股本的40%的股權(quán)投資項(xiàng)目的投資和退出作出決策。
風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司內(nèi)專職的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，其職責(zé)包括：
�。�1）獨(dú)立于業(yè)務(wù)部開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)檢查、監(jiān)督評(píng)價(jià)等工作；
（2）在項(xiàng)目決策過(guò)程中出具合規(guī)意見(jiàn)；
（3）對(duì)投資協(xié)議進(jìn)行審核；
�。�4）在出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)送相關(guān)專項(xiàng)報(bào)告。
業(yè)務(wù)部職責(zé)：具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、執(zhí)行、退出過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)控制。業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人作為股權(quán)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織部門內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行工作，并負(fù)有及時(shí)報(bào)告、反饋?lái)?xiàng)目投資過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患和風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的職責(zé)。一般情況下，項(xiàng)目組配備一名具有項(xiàng)目公司所屬行業(yè)相關(guān)背景的人員。
第六條為建立健全內(nèi)控機(jī)制，公司設(shè)立獨(dú)立于項(xiàng)目組的后臺(tái)管理和監(jiān)督部門。
綜合管理部負(fù)責(zé)股權(quán)投資項(xiàng)目的文檔管理、印章管理、人力資源管理、董事會(huì)和投資決策委員會(huì)的會(huì)議籌備，以及相關(guān)會(huì)議資料的管理等。
財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)核算和資金劃撥，為股權(quán)投資項(xiàng)目分別設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
第三章風(fēng)險(xiǎn)控制流程
第七條風(fēng)險(xiǎn)管理的業(yè)務(wù)流程由風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告五個(gè)步驟組成，是制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略及防范措施的重要基礎(chǔ)。
第八條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指對(duì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的內(nèi)部及外部風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源進(jìn)行辨別。
第九條風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度及發(fā)生概率進(jìn)行科學(xué)合理的量化。
第十條風(fēng)險(xiǎn)分析主要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的.驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行歸因分析，并評(píng)估其影響，提出避險(xiǎn)建議和措施。
第十一條風(fēng)險(xiǎn)控制是對(duì)業(yè)務(wù)流程的各個(gè)環(huán)節(jié)制定風(fēng)險(xiǎn)防范和處理措施。第十二條風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是指業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)職責(zé)范圍和報(bào)告體系定期或不定期向主管領(lǐng)導(dǎo)提交的與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析相關(guān)的報(bào)告。
第四章風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
第十三條股權(quán)投資業(yè)務(wù)面臨政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)。
公司運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行必要的識(shí)別、評(píng)估及分析，履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)控制職責(zé)。
第十四條政策風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，并且會(huì)影響項(xiàng)目公司的估值和退出方案的實(shí)施，從而轉(zhuǎn)化為投資失敗風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目公司所屬行業(yè)的國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)規(guī)劃、稅收政策等發(fā)生重大變化導(dǎo)致項(xiàng)目投資前后技術(shù)、市場(chǎng)、產(chǎn)品、客戶發(fā)生不利變化，并導(dǎo)致項(xiàng)目公司偏離投資方案、估值整體下降，造成無(wú)法退出或虧損。
第十五條合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
項(xiàng)目公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤、故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)必須符合法律法規(guī)、國(guó)家政策的要求，對(duì)法律法規(guī)等理解有誤或故意違反則將出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
第十六條法律風(fēng)險(xiǎn)
與被投資方、合作方、項(xiàng)目管理人之間的合同協(xié)議存在缺失導(dǎo)致出現(xiàn)不利于我方的訴訟。
第十七條操作風(fēng)險(xiǎn)
股權(quán)投資業(yè)務(wù)包括投資項(xiàng)目的選擇（即項(xiàng)目開(kāi)發(fā)、初步審查、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資決策、項(xiàng)目實(shí)施）、投資項(xiàng)目的管理和項(xiàng)目退出等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，在上述每個(gè)環(huán)節(jié)均存在操作風(fēng)險(xiǎn)。主要可以歸納為決策失誤、投資失控、員工內(nèi)部欺詐、被投資方和合作方的外部欺詐、盡職調(diào)查存在缺失、資金劃撥差錯(cuò)、項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)管理不善、項(xiàng)目跟蹤缺失、項(xiàng)目公司報(bào)告不暢等風(fēng)險(xiǎn)，其中，決策失誤、投資失控是重大風(fēng)險(xiǎn)。
第十八條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)由于股權(quán)投資業(yè)務(wù)從項(xiàng)目投資到投資退出往往要經(jīng)歷宏觀經(jīng)濟(jì)、項(xiàng)目所屬行業(yè)、產(chǎn)品市場(chǎng)、證券市場(chǎng)等的波動(dòng)，導(dǎo)致項(xiàng)目公司估值、項(xiàng)目退出的市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生變化，從而造成退出方案無(wú)法實(shí)施或投資目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。其中，對(duì)以上市為退出方式的項(xiàng)目，證券市場(chǎng)整體下行的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是難以控制的。
第五章風(fēng)險(xiǎn)控制
第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的控制第十九條公司對(duì)股權(quán)投資項(xiàng)目的合法、合規(guī)性進(jìn)行全面和重點(diǎn)分析和檢查，控制投資業(yè)務(wù)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。
第二十條公司通過(guò)以下手段對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前和事中控制：
�。ㄒ唬楸ＷC股權(quán)投資業(yè)務(wù)合法、合規(guī)，制定、審查相關(guān)的管理制度和業(yè)務(wù)流程；
�。ǘ┲朴�、審閱股權(quán)投資業(yè)務(wù)的相關(guān)合同、協(xié)議，確保合同的規(guī)范性和合。
�。ㄈ┍O(jiān)督股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度有效地執(zhí)行；
（四）確保股權(quán)投資業(yè)務(wù)投資決策服從國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，符合國(guó)家法律法規(guī)。第二十一條公司通過(guò)以下手段對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行事后控制。
（一）制定股權(quán)投資業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度；
�。ǘ⿲�(duì)股權(quán)投資業(yè)務(wù)運(yùn)作和內(nèi)部管理的合規(guī)性進(jìn)行檢查，并向公司通報(bào)；
（三）檢查相關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程的執(zhí)行情況，確保資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)遵守公司內(nèi)部制度。
第二節(jié)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制第二十二條市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施主要體現(xiàn)在投資立項(xiàng)環(huán)節(jié)上。第二十三條公司制訂項(xiàng)目立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該參照國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司關(guān)于投資范圍的相關(guān)規(guī)定。
第二十四條業(yè)務(wù)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)和投資范圍，對(duì)備選企業(yè)進(jìn)行篩選形成項(xiàng)目池。項(xiàng)目人員應(yīng)當(dāng)在廣泛收集項(xiàng)目方提供的商業(yè)計(jì)劃書及其他相關(guān)信息材料的基礎(chǔ)上，對(duì)入選項(xiàng)目池的項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)收益分析。符合立項(xiàng)條件的，根據(jù)公司規(guī)定申請(qǐng)立項(xiàng)審批。
第三節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制第二十五條風(fēng)險(xiǎn)控制部應(yīng)當(dāng)對(duì)公司簽定的合同、協(xié)議等法律文書進(jìn)行審核，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。
第二十六條在項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)控制部提供法律方面的專業(yè)支持。必要時(shí)，可申請(qǐng)引入外部中介機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。
第四節(jié)操作風(fēng)險(xiǎn)的控制第二十七條公司制定專門的項(xiàng)目管理和投資決策制度，明確項(xiàng)目投資的業(yè)務(wù)流程和具體要求。
第二十八條為維護(hù)公司的權(quán)益，項(xiàng)目投資的范圍應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：
�。ㄒ唬┎坏脤⒐举Y產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途；
�。ǘ┎坏脤⒐举Y產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資；
�。ㄈ﹩喂P投資額不得超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30％，如果突破30%，需提交股東審議；；
�。ㄋ模﹩我煌顿Y股權(quán)不得超過(guò)被投資公司總股本的40；
�。ㄎ澹┎坏脤⒐举Y產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；；
（六）法律法規(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資；
第二十九條盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)控制；
�。�1）公司建立盡職調(diào)查制度，規(guī)范盡職調(diào)查的工作內(nèi)；
�。�2）項(xiàng)目組開(kāi)展盡職調(diào)查工作期間，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人必須；
�。�3）項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)對(duì)盡職調(diào)查相關(guān)材料的真實(shí)性和完備；
�。�4）項(xiàng)目組認(rèn)為必要時(shí)提交股東會(huì)審議；
（四）單一投資股權(quán)不得超過(guò)被投資公司總股本的40%，如果突破40%，需提交股東審議；
�。ㄎ澹┎坏脤⒐举Y產(chǎn)投資于股東或其控制的企業(yè)；
�。┓煞ㄒ�(guī)以及公司章程約定禁止從事的其他投資；
第三十條投資決策的風(fēng)險(xiǎn)控制
（1）投資決策委員會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資或退出的相關(guān)材料進(jìn)行審核，投資決策委員會(huì)成員獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)；
�。�2）投資決策委員會(huì)可以根據(jù)需要委派專人或聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行獨(dú)立的盡職調(diào)查，提交獨(dú)立的調(diào)查報(bào)告；
�。�3）公司股權(quán)投資業(yè)務(wù)的項(xiàng)目投資和項(xiàng)目退出必須經(jīng)投資決策委員會(huì)通過(guò)。單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30％，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本40%的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)投資決策委員會(huì)審議通過(guò)后，提交董事會(huì)審議，并根據(jù)公司章程規(guī)定提交股東審議。
第三十一條項(xiàng)目管理的風(fēng)險(xiǎn)控制公司建立對(duì)已投資項(xiàng)目的跟蹤管理機(jī)制。
�。�1）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)項(xiàng)目投資后的跟蹤管理，具體包括：定期實(shí)地回訪項(xiàng)目公司；定期收集項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)資料、行業(yè)發(fā)展情況、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況；定期對(duì)項(xiàng)目公司進(jìn)行重新估值；定期對(duì)原定退出方案的可行性進(jìn)行重新評(píng)估等。
�。�2）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)每月度、每半年度完成項(xiàng)目公司一般估值工作和全面估值工作，編制《月度項(xiàng)目情況報(bào)告》和《項(xiàng)目股權(quán)價(jià)值評(píng)估報(bào)告》（每半年），并向主管領(lǐng)導(dǎo)提交估值報(bào)告。
第三十二條公司建立重大事項(xiàng)報(bào)告和應(yīng)急處置機(jī)制，對(duì)投資項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的處置進(jìn)行決策。項(xiàng)目組在跟蹤過(guò)程中發(fā)現(xiàn)公司在項(xiàng)目公司中的權(quán)益發(fā)生變動(dòng)、或者項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)指標(biāo)惡化、虧損等重大事項(xiàng)的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告。相關(guān)規(guī)則另行制定。第三十三條公司建立項(xiàng)目退出審批機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目退出進(jìn)行決策。當(dāng)項(xiàng)目達(dá)到預(yù)期投資目標(biāo)或出現(xiàn)重大緊急事項(xiàng)需要退出時(shí)，項(xiàng)目組根據(jù)具體情況，制定退出方案，報(bào)投資決策委員會(huì)審議。單筆投資額超過(guò)公司資產(chǎn)總額的30％，或者單一投資股權(quán)超過(guò)被投資公司總股本40%的股權(quán)投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)和股東審議。退出方案未通過(guò)審議的，項(xiàng)目組應(yīng)當(dāng)研究并重新設(shè)計(jì)退出方案，直至項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)退出。
第五節(jié)其它環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)控制第三十四條對(duì)財(cái)務(wù)與資金管理的風(fēng)險(xiǎn)控制
公司建立獨(dú)立的財(cái)務(wù)核算體系，制定規(guī)范的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算制度，配備專職的財(cái)務(wù)核算人員。
公司按照有關(guān)規(guī)定及要求使用資金、單獨(dú)開(kāi)立銀行賬戶，不得與母公司共用銀行賬戶。
第三十五條對(duì)人員管理的風(fēng)險(xiǎn)控制
公司高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專職，不得在母公司擔(dān)任職務(wù)。公司董事、監(jiān)事、投資委員會(huì)成員存在由母公司人員兼任情況的，公司建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制，解決可能產(chǎn)生的利益沖突。
第三十六條公司建立專門的內(nèi)部控制機(jī)制，對(duì)公司與母公司之間的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行隔離，防范利益沖突，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。
第六章風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告
第三十七條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告分為定期報(bào)告和臨時(shí)性報(bào)告兩類。第三十八條風(fēng)險(xiǎn)控制部定期對(duì)公司業(yè)務(wù)運(yùn)作、日常經(jīng)營(yíng)管理方面存在的問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與評(píng)價(jià)，在每年度4月底、8月底前向公司領(lǐng)導(dǎo)上報(bào)年度或半年度風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告，為公司決策提供依據(jù)。
第三十九條公司發(fā)生或可能重大事項(xiàng)的，風(fēng)險(xiǎn)控制部接到報(bào)告后，根據(jù)重大事項(xiàng)報(bào)告的相關(guān)規(guī)定向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送臨時(shí)性報(bào)告。
第四十條風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告中應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的原因、經(jīng)過(guò)、可能存在的風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對(duì)或補(bǔ)救措施等內(nèi)容。
第七章附則
第四十一條本辦法由風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)解釋。第四十二條本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施。
投資管理規(guī)章制度 8
第一章總則
第一條為進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范物產(chǎn)中大公用環(huán)境投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“物產(chǎn)環(huán)境”）安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作，提高物產(chǎn)環(huán)境防范和處置事故的能力，最大程度地預(yù)防和減少事故及其造成的損害和影響，保障職工群眾生命財(cái)產(chǎn)安全，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合物產(chǎn)環(huán)境實(shí)際，特制定本制度。
第二條安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)、分類管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、企地銜接”的要求，建立“上下貫通、多方聯(lián)動(dòng)、協(xié)調(diào)有序、運(yùn)轉(zhuǎn)高效”的應(yīng)急管理機(jī)制，開(kāi)展應(yīng)急管理常態(tài)工作。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)各司其職、各負(fù)其責(zé)，充分發(fā)揮應(yīng)急響應(yīng)的指揮作用。
第三條本制度適用于物產(chǎn)環(huán)境本部、各子公司及所屬企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱“各單位”）安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作。
本制度所指的安全生產(chǎn)應(yīng)急管理是指應(yīng)對(duì)事故災(zāi)難類突發(fā)事件而開(kāi)展的應(yīng)急準(zhǔn)備、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、應(yīng)急處置與救援和應(yīng)急評(píng)估等全過(guò)程管理。
自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件和社會(huì)安全事件等可能引發(fā)生產(chǎn)安全事故的，其安全生產(chǎn)應(yīng)急管理依照本辦法執(zhí)行。相關(guān)規(guī)定有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第二章機(jī)構(gòu)與職責(zé)
第四條物產(chǎn)環(huán)境成立安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，公司董事長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)，總經(jīng)理和分管生產(chǎn)安全的分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長(zhǎng)，其他領(lǐng)導(dǎo)為小組成員，全面負(fù)責(zé)公司安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作。應(yīng)急管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)應(yīng)急管理辦公室，辦公室設(shè)在運(yùn)營(yíng)管理部門。
第五條物產(chǎn)環(huán)境對(duì)本級(jí)及各單位安全生產(chǎn)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作負(fù)責(zé)，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)有關(guān)部門和各單位開(kāi)展突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作。
第六條各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作第一責(zé)任人。各級(jí)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理領(lǐng)導(dǎo)小組是本單位應(yīng)急管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。
第三章管理內(nèi)容
第七條各單位應(yīng)當(dāng)針對(duì)重大危險(xiǎn)源、重要生產(chǎn)裝置、重點(diǎn)工程建設(shè)項(xiàng)目、要害部位、關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)、危險(xiǎn)生產(chǎn)與作業(yè)場(chǎng)所、公共聚集場(chǎng)所及重大活動(dòng)，開(kāi)展危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定突發(fā)生產(chǎn)安全事件預(yù)防和控制措施，并組織實(shí)施。
第八條各單位應(yīng)當(dāng)針對(duì)可能發(fā)生的`突發(fā)生產(chǎn)安全事件，編制生產(chǎn)安全綜合應(yīng)急預(yù)案、專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案，并建立應(yīng)急預(yù)案的編制、修訂、培訓(xùn)、演練和審核備案等管理制度。
第九條各單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，組織建立本單位專兼職應(yīng)急救援隊(duì)伍，不具備應(yīng)急救援隊(duì)伍建設(shè)條件的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)與周邊應(yīng)急救援力量簽訂協(xié)議，為本企業(yè)應(yīng)急救援提供保障。按要求購(gòu)置和儲(chǔ)備與應(yīng)急處置救援需求相適應(yīng)的應(yīng)急物資裝備。
第十條各單位應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)和支持應(yīng)急管理方法、應(yīng)急技術(shù)、應(yīng)急裝備的研究與推廣應(yīng)用。
第十一條各單位應(yīng)當(dāng)保障應(yīng)急資金列支渠道暢通，確保應(yīng)急物資裝備和應(yīng)急救援響應(yīng)資金及時(shí)到位，足額保障。
第十二條各單位應(yīng)當(dāng)有計(jì)劃、分層次地開(kāi)展全員應(yīng)急培訓(xùn)，通過(guò)多種形式培訓(xùn)和針對(duì)性訓(xùn)練，提高全員的安全生產(chǎn)應(yīng)急意識(shí)和應(yīng)急能力。
第十三條各單位應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同內(nèi)部條件和外部環(huán)境，定期或有計(jì)劃地分層級(jí)、分類別開(kāi)展桌面推演、實(shí)戰(zhàn)演練及綜合演練等多種形式的生產(chǎn)安全應(yīng)急演練活動(dòng)，并對(duì)演練工作進(jìn)行總結(jié)評(píng)估。新制定或修訂的生產(chǎn)安全應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織演練。
第十四條各單位應(yīng)當(dāng)定期開(kāi)展隱患排查，對(duì)于發(fā)現(xiàn)的重大生產(chǎn)安全事故隱患及高后果風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織開(kāi)展隱患治理工作，加強(qiáng)事故防范措施，完善應(yīng)急預(yù)案，做好應(yīng)急監(jiān)測(cè)預(yù)警。
第十五條各單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)應(yīng)急值班制度，接報(bào)信息后應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定時(shí)限報(bào)送，落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)批示，協(xié)調(diào)有關(guān)部門、單位開(kāi)展應(yīng)急準(zhǔn)備，并做好事態(tài)跟蹤工作和后續(xù)工作。
第十六條各分（子）公司應(yīng)當(dāng)明確并落實(shí)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)帶班人員、班組長(zhǎng)和調(diào)度人員突發(fā)緊急狀況下的直接處置權(quán)和指揮權(quán)。在發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即下達(dá)停止作業(yè)指令、采取可能的應(yīng)急措施或組織撤離作業(yè)場(chǎng)所。
第十七條事發(fā)單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)事故應(yīng)急救援需要?jiǎng)澏ň鋮^(qū)域，配合當(dāng)?shù)卣嘘P(guān)部門及時(shí)疏散和安置事故可能影響的周邊居民和群眾，勸離與救援無(wú)關(guān)的人員，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)周邊及有關(guān)區(qū)域?qū)嵭薪煌ㄊ鑼?dǎo)。必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)事故現(xiàn)場(chǎng)實(shí)行隔離保護(hù)，重要部位、危險(xiǎn)區(qū)域應(yīng)當(dāng)實(shí)行專人值守。
事發(fā)企業(yè)應(yīng)當(dāng)在不影響應(yīng)急處置的前提下，采取有效措施保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)，及時(shí)收集現(xiàn)場(chǎng)照片、監(jiān)控錄像、工藝設(shè)備運(yùn)行參數(shù)以及應(yīng)急處置過(guò)程等資料。任何人不得涂改、毀損或隱瞞事故有關(guān)資料。
第十八條事發(fā)單位或現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)及時(shí)、如實(shí)向當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門及上級(jí)單位報(bào)告事故情況，不得瞞報(bào)、謊報(bào)、遲報(bào)、漏報(bào)。當(dāng)?shù)胤饺嗣裾蛏霞?jí)組織開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急救援時(shí)，事發(fā)單位或現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受地方人民政府或上級(jí)組織的統(tǒng)一指揮，并持續(xù)做好應(yīng)急處置工作。
第十九條事發(fā)單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)事故應(yīng)急處置與救援工作過(guò)程進(jìn)行總結(jié)，并將總結(jié)報(bào)告上報(bào)事故調(diào)查組和上級(jí)主管部門。
第四章考核獎(jiǎng)懲
第二十條物產(chǎn)環(huán)境將安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作納入業(yè)績(jī)考核，按照年度《安全綜合目標(biāo)管理責(zé)任書》進(jìn)行考核。所屬單位應(yīng)當(dāng)對(duì)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，將安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作納入安全生產(chǎn)績(jī)效考核。
第五章附則
第二十一條各單位可根據(jù)本制度，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，修訂完善應(yīng)急管理制度。
第二十二條本制度自發(fā)布之日起試行。
投資管理規(guī)章制度 9
第一章總則
第一條為加強(qiáng)對(duì)投資理財(cái)類公司的監(jiān)督管理，規(guī)范各類投資理財(cái)行為，促進(jìn)投資理財(cái)行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》)等，參照中國(guó)銀監(jiān)會(huì)等七部委下發(fā)的《融資性擔(dān)保公司管理暫行制度》，結(jié)合全市實(shí)際，制定本制度。
第二條在本市行政區(qū)域內(nèi)設(shè)立投資理財(cái)類公司及分支機(jī)構(gòu)，從事投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)，適用本制度。
第三條本制度所稱投資理財(cái)業(yè)務(wù)是指以自有資金對(duì)外投資、融資咨詢、投資顧問(wèn)、資金中介等行為。
本制度所稱投資理財(cái)類公司是指依法設(shè)立，經(jīng)營(yíng)投資理財(cái)類業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙制企業(yè)。
第四條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持安全性、流動(dòng)性、收益性、誠(chéng)實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)原則，建立市場(chǎng)化運(yùn)作的可持續(xù)審慎經(jīng)營(yíng)模式。
第五條投資理財(cái)類公司開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。
投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得利用客戶提供的信息從事任何與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)或有損客戶利益的活動(dòng)。
第六條投資理財(cái)類公司開(kāi)展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。
第七條投資理財(cái)類公司由各級(jí)政府實(shí)施屬地管理。
各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)是本轄區(qū)投資理財(cái)類公司風(fēng)險(xiǎn)防范處置的第一責(zé)任人。
第八條市政府成立市投資理財(cái)類業(yè)務(wù)監(jiān)管聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱市級(jí)聯(lián)席會(huì)議)，負(fù)責(zé)投資理財(cái)類公司的政策制訂和督導(dǎo)檢查工作;市金融辦、市工商局、市公安局、銀監(jiān)分局、人民銀行市中心支行、市中級(jí)法院、市檢察院等部門為成員單位;市金融辦為牽頭部門，負(fù)責(zé)日常工作的聯(lián)系和調(diào)度。
各縣(市、區(qū))政府、經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)也要成立相應(yīng)的聯(lián)席會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議)，負(fù)責(zé)本轄區(qū)投資理財(cái)類公司的.管理與服務(wù)。
第九條投資理財(cái)類公司建立行業(yè)自律組織，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，督促會(huì)員單位完善公司治理和內(nèi)部控制、依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，并自覺(jué)接受市級(jí)聯(lián)席會(huì)議的指導(dǎo)。
第二章設(shè)立、變更和終止
第十條設(shè)立投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(一)有符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程。
(二)有符合本制度規(guī)定的注冊(cè)資本。
(三)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)具備金融、信貸、擔(dān)保、投資或理財(cái)從業(yè)經(jīng)歷。
(四)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。
第十一條投資理財(cái)類公司的注冊(cè)資本不得低于500萬(wàn)元;其實(shí)收資本金必須為貨幣資金，并且一次性繳付。
第十二條企業(yè)法人投資入股投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
(一)在當(dāng)?shù)毓ど滩块T登記注冊(cè)，具有法人資格。
(二)法定代表人無(wú)犯罪記錄，信用記錄良好。
(三)有較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)管理能力和盈利能力。
(四)入股資金來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
(五)法人股東持股比例不得低于30%。
第十三條自然人投資入股投資理財(cái)類公司，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
(一)有完全民事行為能力，無(wú)犯罪記錄，信用記錄良好。
(二)堅(jiān)持股東本地化原則，本轄區(qū)股東持股比例不低于60%，原則上不吸收市外股東入股。
(三)有持續(xù)出資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，入股資金來(lái)源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股。
(四)具備一定的經(jīng)濟(jì)金融知識(shí)和投資理財(cái)從業(yè)經(jīng)歷，熟悉國(guó)家、省市有關(guān)投資理財(cái)行業(yè)的各項(xiàng)規(guī)定。
第十四條設(shè)立投資理財(cái)類公司，應(yīng)向工商部門提交下列文件、資料：
(一)申請(qǐng)書。應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立的投資理財(cái)類公司名稱、住所、注冊(cè)資本和業(yè)務(wù)范圍等事項(xiàng)。
(二)章程草案。
(三)工商部門核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》。
(四)股東名冊(cè)及其出資額、股權(quán)結(jié)構(gòu)。
(五)法人股東的企業(yè)信用報(bào)告，個(gè)人股東的個(gè)人信用報(bào)告、資金來(lái)源證明;法人股東的法定代表人、個(gè)人股東的無(wú)犯罪記錄證明。
(六)主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員基本情況。
(七)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所證明材料。
(八)工商部門要求提交的其他文件、資料。
第十五條工商部門收到投資理財(cái)類公司的設(shè)立申請(qǐng)后，依據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行審查，對(duì)符合上述條件的辦理注冊(cè)登記手續(xù)，并及時(shí)告知聯(lián)席會(huì)議其他成員單位。
第十六條投資理財(cái)類公司有下列變更事項(xiàng)之一的，應(yīng)報(bào)經(jīng)工商部門批準(zhǔn)后，提交聯(lián)席會(huì)議重新備案：
(一)變更名稱。
(二)變更注冊(cè)資本。
(三)變更公司住所。
(四)調(diào)整業(yè)務(wù)范圍。
(五)變更主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員。
(六)變更持有5%以上股權(quán)的股東。
(七)分立或者合并。
(八)其他變更事項(xiàng)。
第十七條市轄區(qū)內(nèi)投資理財(cái)類公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要，在市范圍內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，需按新設(shè)立公司的要求向擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地工商部門提交文件資料。原則上不允許市轄區(qū)外投資理財(cái)類公司在設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。
第十八條投資理財(cái)類公司有重大違法經(jīng)營(yíng)行為，嚴(yán)重危害市場(chǎng)秩序、損害公眾利益的，由工商部門依法吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
第十九條投資理財(cái)類公司解散或被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，應(yīng)依法成立清算組進(jìn)行清算，按照債務(wù)清償計(jì)劃及時(shí)償還有關(guān)債務(wù)�？h級(jí)聯(lián)席會(huì)議監(jiān)督其清算過(guò)程。
第三章業(yè)務(wù)范圍
第二十條投資理財(cái)類公司經(jīng)工商部門登記注冊(cè)，可以經(jīng)營(yíng)下列部分或全部業(yè)務(wù)：
(一)以自有資金對(duì)外投資。
(二)融資咨詢業(yè)務(wù)。
(三)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)。
(四)資金中介業(yè)務(wù)。
(五)金融管理部門批準(zhǔn)的其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
第二十一條投資理財(cái)類公司不得從事下列活動(dòng)：
(一)吸收存款。
(二)發(fā)放貸款。
(三)受托發(fā)放貸款。
(四)受托投資。
(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他非法活動(dòng)。
第四章經(jīng)營(yíng)規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十二條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)依法建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，完善議事規(guī)則、決策程序和內(nèi)審制度，保持公司治理的有效性。
第二十三條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)配備或聘請(qǐng)經(jīng)濟(jì)、金融、法律、技術(shù)等方面具有相關(guān)資格的專業(yè)人才。
第二十四條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)按照金融企業(yè)財(cái)務(wù)規(guī)則和企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等要求，建立健全財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。
第二十五條投資理財(cái)類公司所收取的各種費(fèi)用，可根據(jù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度，與當(dāng)事人協(xié)商確定，但不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定。
第二十六條投資理財(cái)類公司與當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)商一致的原則建立業(yè)務(wù)關(guān)系，并在合同中明確約定各方承擔(dān)責(zé)任的方式。
第二十七條投資理財(cái)類公司與債權(quán)人應(yīng)當(dāng)建立債務(wù)人相關(guān)信息的交換機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)債務(wù)人的信用輔導(dǎo)和監(jiān)督，共同維護(hù)各方的合法權(quán)益。
第二十八條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)每季度將公司治理情況、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、資本金構(gòu)成及運(yùn)用情況、業(yè)務(wù)開(kāi)展情況等信息報(bào)送至當(dāng)?shù)亟鹑诠芾聿块T。
第五章監(jiān)督管理
第二十九條市級(jí)聯(lián)席會(huì)議對(duì)全市投資理財(cái)類公司履行以下監(jiān)督管理職責(zé)：
(一)負(fù)責(zé)起草有關(guān)規(guī)章、制度和監(jiān)督管理制度。
(二)負(fù)責(zé)全市投資理財(cái)類公司信息統(tǒng)計(jì)工作。
(三)指導(dǎo)全市投資理財(cái)類行業(yè)自律組織建設(shè)。
第三十條明確市級(jí)聯(lián)席會(huì)議成員單位職責(zé)。市金融辦負(fù)責(zé)搞好組織協(xié)調(diào);市工商局負(fù)責(zé)投資理財(cái)類公司的設(shè)立、變更和終止;市公安局負(fù)責(zé)受理有關(guān)部門移交和群眾舉報(bào)的涉嫌犯罪線索，打擊違法犯罪行為;人行市中心支行、銀監(jiān)會(huì)監(jiān)管分局負(fù)責(zé)對(duì)涉及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)投資理財(cái)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)管，及時(shí)向聯(lián)席會(huì)議反饋有關(guān)監(jiān)測(cè)情況。市工商局、市公安局負(fù)責(zé)加強(qiáng)對(duì)投資理財(cái)類公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管，其中對(duì)有合法手續(xù)的投資理財(cái)類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市工商局負(fù)責(zé)監(jiān)管和查處;對(duì)無(wú)合法手續(xù)的投資理財(cái)類公司非法吸收公眾存款或變相非法吸收公眾存款行為，由市公安局負(fù)責(zé)查處。
第三十一條各縣(市、區(qū))，經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)聯(lián)席會(huì)議負(fù)責(zé)轄區(qū)投資理財(cái)類公司風(fēng)險(xiǎn)防范與處置，具體履行以下職責(zé)：
(一)負(fù)責(zé)審核備案投資理財(cái)類公司的設(shè)立、變更、終止以及設(shè)定業(yè)務(wù)范圍。
(二)負(fù)責(zé)對(duì)投資理財(cái)類公司負(fù)責(zé)人、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的任職資格管理。
(三)負(fù)責(zé)本轄區(qū)投資理財(cái)類公司重大風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告和應(yīng)急管理，及時(shí)向同級(jí)人民政府和市級(jí)聯(lián)席會(huì)議報(bào)告本轄區(qū)投資理財(cái)類行業(yè)的重大風(fēng)險(xiǎn)事件和處置情況。
第三十二條投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)年度檢驗(yàn)制度》的規(guī)定及時(shí)向工商部門報(bào)送經(jīng)營(yíng)報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、合法合規(guī)報(bào)告等文件和資料;提交的各類文件和資料，應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。工商部門審核后抄送縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議其他部門。
第三十三條縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議根據(jù)監(jiān)管需要，有權(quán)要求投資理財(cái)類公司提供專項(xiàng)資料，或約見(jiàn)其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求就有關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明或進(jìn)行必要的整改。
第三十四條縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議根據(jù)監(jiān)管需要，每半年對(duì)轄內(nèi)投資理財(cái)類公司現(xiàn)場(chǎng)檢查一次，投資理財(cái)類公司應(yīng)當(dāng)予以配合，并按要求提供有關(guān)文件、資料。
現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于2人，并向投資理財(cái)類公司出示檢查通知書和相關(guān)證件。
第三十五條投資理財(cái)類公司發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)案件，金額可能達(dá)到其凈資產(chǎn)5%以上的投資損失，以及主要負(fù)責(zé)人和其他高管人員涉及嚴(yán)重違法、違規(guī)等重大事件時(shí)，縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議應(yīng)當(dāng)立即采取應(yīng)急措施，并向市級(jí)聯(lián)席會(huì)議報(bào)告。
第三十六條投資理財(cái)類公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)涉嫌違規(guī)經(jīng)營(yíng)的，由相關(guān)部門進(jìn)行行政處罰。涉嫌違法犯罪的，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)及時(shí)將案件線索移交司法機(jī)關(guān)處理，符合立案條件的，由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?對(duì)于重大、疑難、復(fù)雜案件，公安機(jī)關(guān)可以邀請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)介入偵查。
第三十七條行政執(zhí)法人員、貪贓枉法、或者玩忽職守，導(dǎo)致公共財(cái)產(chǎn)、國(guó)家和人民利益遭受重大損失的，移交紀(jì)檢監(jiān)察部門處理，涉嫌職務(wù)犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)辦理。
第六章附則
第三十八條本制度由市金融辦負(fù)責(zé)解釋。
第三十九條本制度自公布之日起施行。
投資管理規(guī)章制度 10
投資管理部是負(fù)責(zé)公司資產(chǎn)管理、對(duì)外投資項(xiàng)目管理和代表投資方對(duì)公司所投資企業(yè)進(jìn)行管理的部門。投資管理部向公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，具體職責(zé)如下:
1. 組織制定公司對(duì)外投資企業(yè)管理辦法(財(cái)務(wù)人事等專項(xiàng)職能管理辦法除外)，負(fù)責(zé)公司對(duì)外投資企業(yè)的管理工作，維護(hù)公司利益；
2. 調(diào)查、收集、分析對(duì)外投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，編制統(tǒng)計(jì)報(bào)表，撰寫投資分析報(bào)告提供領(lǐng)導(dǎo)參考，并向?qū)ν馔顿Y企業(yè)反饋意見(jiàn)；
3. 對(duì)公司外派人員進(jìn)行管理；
4. 調(diào)查、收集、分析公司投資的房地產(chǎn)公司、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的資金使用狀況、投資回收及投資收益等，撰寫投資分析報(bào)告提供領(lǐng)導(dǎo)參考；
5. 建立并完善公司及對(duì)外投資企業(yè)資產(chǎn)管理制度，負(fù)責(zé)公司和對(duì)外投資企業(yè)資產(chǎn)的管理；
6. 負(fù)責(zé)辦理公司并協(xié)助對(duì)外投資企業(yè)辦理與企業(yè)資產(chǎn)有關(guān)的各方面的手續(xù)；
7. 負(fù)責(zé)對(duì)外投資企業(yè)投資項(xiàng)目的備案，限額以上的.投資報(bào)批工作以及對(duì)外投資企業(yè)購(gòu)置、處理限額以上固定資產(chǎn)的審核工作；
8. 承辦公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
投資管理規(guī)章制度 11
第一條為了規(guī)范公司的財(cái)務(wù)行為，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理和經(jīng)濟(jì)核算，依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》和《xxxx股權(quán)投資基金管理有限公司章程》，參照《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》，結(jié)合投資管理企業(yè)的特點(diǎn)及其管理要求，制定本公司財(cái)務(wù)管理制度。
第二條財(cái)務(wù)管理的基本原則
(一)公司根據(jù)財(cái)務(wù)工作量需要設(shè)置綜合部，適當(dāng)配備專兼職的財(cái)會(huì)人員，經(jīng)全體股東同意，在保證安全可靠的前提下也可以實(shí)行財(cái)務(wù)外包或者委托代管。
(二)公司財(cái)務(wù)管理的基礎(chǔ)工作必須規(guī)范扎實(shí)，原始記錄完整、真實(shí)、及時(shí)、合法、手續(xù)齊備，公司發(fā)生的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)活動(dòng)必須通過(guò)會(huì)計(jì)核算。
(三)遵守國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)定的各項(xiàng)費(fèi)用開(kāi)支范圍和標(biāo)準(zhǔn)，如實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，依法計(jì)算和繳納國(guó)家稅費(fèi)并接受各主管機(jī)關(guān)的檢查監(jiān)督。
(四)確保公司資產(chǎn)的保值增值，優(yōu)化資源配置，保障投資者和員工的合法權(quán)益。
（五）公司接受監(jiān)事的監(jiān)督，股東的檢查，內(nèi)、外部的審計(jì)。
第三條財(cái)務(wù)管理任務(wù)
(一)依法、合理地籌措資金，保證公司投資業(yè)務(wù)的開(kāi)展和正常經(jīng)營(yíng)的'需要。吸收投資人的資本金和債權(quán)人借入資金，必須認(rèn)真考慮公司資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)的合理性，考慮資金的風(fēng)險(xiǎn)和資金成本等因素，從中選擇最有利的籌資方案。
(二)合理地投放使用資金，提高資金使用效益。做好資金的控制、調(diào)度、核算和分析工作。
(三)做好收入、成本費(fèi)用和利潤(rùn)的核算工作。
(四)正確處理公司與投資者、被投資者的所有權(quán)關(guān)系；公司與債權(quán)人、債務(wù)人、往來(lái)客戶之間的債務(wù)關(guān)系、合同責(zé)任關(guān)系；公司與員工之間的.分配關(guān)系。
(五)進(jìn)行公司的建立、合并、分立、合資、聯(lián)營(yíng)以及清算過(guò)程中的財(cái)務(wù)活動(dòng)。
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