審計問題自查報告（通用5篇）
時間過得太快，讓人不知所措，工作已經(jīng)告一段落了，回顧這段時間的工作，既存在亮點(diǎn)，也存在不足，這時候，最關(guān)鍵的自查報告怎么能落下！在寫之前，可以先參考范文，下面是小編為大家整理的審計問題自查報告（通用5篇），僅供參考，歡迎大家閱讀。
審計問題自查報告1
根據(jù)總行下發(fā)的《銀行稽內(nèi)控風(fēng)險排查工作實(shí)施方案》的總體要求我支行堅持“標(biāo)本兼治、重在治本、查防結(jié)合、重在防范、經(jīng)營發(fā)展、內(nèi)控優(yōu)先”的總體原則。針對方案的具體要求進(jìn)行了全面自查現(xiàn)將營業(yè)室自查情況匯報如下：
一、儲蓄存款業(yè)務(wù)
儲蓄存款業(yè)務(wù)嚴(yán)格執(zhí)行個人存款賬戶實(shí)名制無虛開戶現(xiàn)象。針對存款大存、取款頻繁賬戶進(jìn)行檢查不存在公款私存現(xiàn)象。利率使用準(zhǔn)確無抬高存款利率無多提少提應(yīng)付利息現(xiàn)象。檢查各類儲蓄存款登記簿的設(shè)置和使用情況其內(nèi)容及時、正確、完整。
二、企業(yè)帳戶管理
對帳戶的開立資料進(jìn)行了全面的檢查嚴(yán)格按照內(nèi)控制度和規(guī)定執(zhí)行。無違反規(guī)定開立基本帳戶、一般帳戶、專項(xiàng)帳戶和臨時帳戶的現(xiàn)象無混淆單位性質(zhì)和資金性質(zhì)開立帳戶情況不存在一個單位開立多個基本戶和在同一銀行開立不同帳戶的情況。開戶單位的開戶資料齊全符合帳戶管理規(guī)定不存在未經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)擅自開立帳戶的現(xiàn)象無先開戶、后補(bǔ)批的情況。
三、內(nèi)部結(jié)算檢查
1、印章管理檢查
按規(guī)定建立業(yè)務(wù)印章管理制度并對印章的制發(fā)、啟用、保管、使用、停用、上繳和銷毀等作出明確規(guī)定并按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行。
2、有價單證及重要空白憑證市檢查
有價單證及重要憑證的管理符合規(guī)定實(shí)行專人保管無混用和混合保管的現(xiàn)象落實(shí)查庫登記制度會計主管按規(guī)定進(jìn)行查庫查庫記錄規(guī)范、完整無涂改記錄簿規(guī)范、完整領(lǐng)用手續(xù)齊全領(lǐng)用合規(guī)記錄完整。
3、賬務(wù)組織檢查
分戶賬檢查無憑證代賬現(xiàn)象帳戶設(shè)置齊全、完整設(shè)立真實(shí)分戶賬的戶名與開銷戶登記簿以及預(yù)留印鑒卡的名稱一致。各種登記簿的設(shè)置齊全記載內(nèi)容真實(shí)及時并與有關(guān)分戶賬數(shù)據(jù)一致。各類余額表數(shù)據(jù)一致無虛增、虛減現(xiàn)象。
四、對存、貸款及承兌匯票等業(yè)務(wù)的檢查
對大額存單及相關(guān)的承兌匯票和大額存單業(yè)務(wù)進(jìn)
行全面檢查銷戶手續(xù)合規(guī)。對公存款單位的存款資金來源正常貸款資金走向正常無以貸轉(zhuǎn)存的情況存款利息使用正確計算正確。
五、對跟蹤貸款和承兌資金流向的檢查
嚴(yán)格按照合同規(guī)定實(shí)用貸款資金和承兌資金對風(fēng)險因素進(jìn)行了及時的彌補(bǔ)并采取了有效措施。我支行已經(jīng)對內(nèi)控風(fēng)險建立了長效的管理機(jī)制同時建立了檢查制度將案件防控作為一項(xiàng)基本的管理工作。xx年將力圖繼續(xù)保持我支行“零案件”的防控目標(biāo)。
審計問題自查報告2
感謝財務(wù)處在8月中旬組織對大江傳媒下屬相關(guān)單位在財務(wù)管理制度及帳務(wù)處理上的內(nèi)部審計工作，通過這次內(nèi)審，網(wǎng)站充分認(rèn)識到了平時工作中的不足之處。對于這次內(nèi)審結(jié)果，我們虛心接受財務(wù)處的指導(dǎo)意見�，F(xiàn)結(jié)合各分公司、子公司的實(shí)際情況，對此次內(nèi)審工作中指出的問題做如下闡述：
1、網(wǎng)站會計人員因不了解母公司在固定資產(chǎn)處理上采取的相關(guān)制度，導(dǎo)致固定資產(chǎn)實(shí)際入帳時，存在起始計量金額的確定，殘值率的'估算上存在與母公司計算口徑不一致的情形。內(nèi)審工作結(jié)束后，網(wǎng)站已在8月份按財務(wù)處的意見對所有入帳的固定資產(chǎn)統(tǒng)一改按3%的殘值率追溯調(diào)整累計折舊金額。
2、贛州、上饒、宜春、吉安四家分公司都于今年3月份左右成立，分公司出納崗位由行政人員兼任，工作之初都缺乏基本的財務(wù)理念，甚至個別分公司財務(wù)崗還出現(xiàn)離職現(xiàn)象，導(dǎo)致一些費(fèi)用在報銷上缺少必要的附件，如辦公用品的零星采購無對應(yīng)的采購清單；招待餐費(fèi)無事先申請的用餐單；大額的辦公設(shè)備采購只有相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的審批報告。內(nèi)審工作結(jié)束后，網(wǎng)站會計對財務(wù)憑證進(jìn)行了仔細(xì)自查工作，結(jié)合內(nèi)審中指出的問題憑證，完善領(lǐng)導(dǎo)審批手續(xù)，盡量補(bǔ)齊附件。對于各分公司負(fù)責(zé)人產(chǎn)生的費(fèi)用，無論金額大小，都必須先經(jīng)分管編委領(lǐng)導(dǎo)審批后再做報銷處理。
3、南昌房網(wǎng)科技公司及大江電子商務(wù)公司因?qū)俅蠼瓊髅降目毓晒�，財�?wù)管理制度上沒有完全按事業(yè)單位的財務(wù)政策進(jìn)行管理，南昌房網(wǎng)科技公司在今年2月份的費(fèi)用中有零星的煙酒類發(fā)票。
4、對于江西省家庭教育指導(dǎo)中心6月份收取江西大江教育咨詢有限公司20萬元款項(xiàng)事宜，內(nèi)審工作結(jié)束后，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)商酌，決定按網(wǎng)絡(luò)服務(wù)內(nèi)容擬定合同，并計提相關(guān)稅費(fèi)。
5、利潤反映不真實(shí)。由于xx年審計提出不允許計提當(dāng)期分成成本，故大江傳媒及下屬分、子公司都未做此項(xiàng)工作，所以導(dǎo)致利潤虛增，收入與成本不配比的情況。
通過此次內(nèi)部審計，網(wǎng)站會計認(rèn)識到自己在工作中的不是，希望財務(wù)處平時能加強(qiáng)對網(wǎng)站會計人員的內(nèi)部培訓(xùn)，提高財務(wù)核算水平。網(wǎng)站會計人員也會加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，逐漸提升業(yè)務(wù)水平，及時了解財務(wù)處相關(guān)管理制度，做好會計核算和監(jiān)督工作，深入了解公司業(yè)務(wù)，及時發(fā)現(xiàn)反映問題，加強(qiáng)與母公司財務(wù)總監(jiān)的溝通。
審計問題自查報告3
20XX年，我局在縣委、縣政府及上級審計機(jī)關(guān)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以黨的十八大精神為指導(dǎo)，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。積極完成各項(xiàng)工作任務(wù)，較好地發(fā)揮了審計監(jiān)督職能。為加強(qiáng)人口和計劃生育工作，現(xiàn)就我局xx年人口和計劃生育工作進(jìn)行自我考評。
一、宣傳教育
加強(qiáng)政治思想教育，提高思想覺悟。利用各種會議學(xué)習(xí)貫徹中央、省和市縣計劃生育工作相關(guān)方針、政策、法律、法規(guī)、上級有關(guān)文件和各級領(lǐng)導(dǎo)講話精神，提高思想認(rèn)識，每個人員都自覺在思想上和行動上和上級黨委、政府保持高度一致，確保各級黨委和政府有關(guān)人口和計劃生育工作文件精神得到很好貫徹落實(shí)。
二、基礎(chǔ)業(yè)務(wù)工作
強(qiáng)化工作制度，單位計劃生育有序開展。為了搞好單位計劃生育工作，研究制定XX縣審計局計劃生育工作制度，加強(qiáng)對全局已婚育齡人員建檔工作，按時向計劃生育管理部門和社區(qū)上報計劃生育統(tǒng)計表及調(diào)查表。認(rèn)真開展計劃生育服務(wù)與管理工作，定期對育齡婦女進(jìn)行孕檢，并進(jìn)行登記，確保單位計劃生育工作落到實(shí)處，加強(qiáng)相關(guān)信息通報情況，確保信息暢通。
三、生育政策執(zhí)行情況
制定工作計劃，確保全年工作任務(wù)落實(shí)。年初單位制定人口和計劃生育工作計劃，局領(lǐng)導(dǎo)高度重視和全體人員共同努力下，計劃生育工作開展認(rèn)真細(xì)致，干部職工政治思想覺悟高，能認(rèn)真貫徹黨路線、方針，執(zhí)行國家政策，執(zhí)行縣委、政府有關(guān)計劃生育工作規(guī)定和措施。計劃生育工作開展好，育齡婦女采取避孕、絕扎措施。
四、保障措施及配合
建立健全組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，把計劃生育工作擺上重要工作議事日程。為了進(jìn)一步搞好單位人口和計劃生育工作，我局成立了人口和計劃生育工作領(lǐng)導(dǎo)小組，局主要領(lǐng)導(dǎo)同志任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)同志任副組長，各股負(fù)責(zé)人為成員的領(lǐng)導(dǎo)小組，確定分管領(lǐng)導(dǎo)，計劃生育管理人員，具體負(fù)責(zé)單位計劃生育工作，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定計劃生育相關(guān)制度，每季度對計劃生育工作進(jìn)行總結(jié)考核，及時上報總結(jié)和考核材料。
審計問題自查報告4
根據(jù)青委密（XX）2號《關(guān)于組織開展專項(xiàng)保密檢查的通知》，我局按照檢查工作要求組織了檢查，現(xiàn)將自查情況報告如下：
一、領(lǐng)導(dǎo)重視，健全組織
為進(jìn)一步加強(qiáng)保密工作管理，組織開展好專項(xiàng)保密檢查工作，我局領(lǐng)導(dǎo)作出了專門批示，要求明確任務(wù)，落實(shí)責(zé)任，切實(shí)加強(qiáng)保密工作檢查，并研究決定成立專項(xiàng)保密檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，由副局長朱民任組長，辦公室主任賴偉春任副組長，徐海龍、戴偉為工作成員，形成一級抓一級、一級管一級、一級向一級負(fù)責(zé)的保密工作責(zé)任體系。
二、制定要點(diǎn)，有序部署
年初根據(jù)《青浦區(qū)保密委員會關(guān)于XX年保密工作要點(diǎn)》（青委密〔XX〕1號）以及區(qū)委保密委會議紀(jì)要（青委密辦〔XX〕2號）工作要求，結(jié)合我局工作實(shí)際，制定了XX年度保密工作要點(diǎn)，提出了XX年保密工作的目標(biāo)要求、工作內(nèi)容和工作重點(diǎn)，明確責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)、責(zé)任部門和責(zé)任人員。同時繼續(xù)將履行保密責(zé)任納入全局目標(biāo)管理考核內(nèi)容，嚴(yán)格獎懲措施，推動保密管理工作健康有序開展。
三、認(rèn)真實(shí)施，嚴(yán)格檢查
加強(qiáng)計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全管理，嚴(yán)格實(shí)行物理隔離，定期檢查，從源頭上堵塞失密泄密隱患。采取互聯(lián)網(wǎng)與內(nèi)部辦公網(wǎng)絡(luò)物理隔離的辦法，減少涉密計算機(jī)泄密的機(jī)會，設(shè)立了專門的計算機(jī)與互聯(lián)網(wǎng)相連，供審計人員上網(wǎng)查閱信息資料；定期對上網(wǎng)進(jìn)行安全檢查；實(shí)行優(yōu)盤、移動硬盤等外接設(shè)備使用登記制度，嚴(yán)格涉密載體的使用管理，進(jìn)一步做好了涉密載體的清理、清查和登記工作，確保國家秘密和被審計單位的商業(yè)秘密絕對安全。
四、強(qiáng)化管理，防范風(fēng)險
加強(qiáng)保密工作學(xué)習(xí)、宣傳。高度重視保密工作，加強(qiáng)《保密法》的宣傳，每年組織一次保密專題學(xué)習(xí)，將保密要求與業(yè)務(wù)工作同部署、同要求、同安排，同時結(jié)合全局會議，反復(fù)重申保密工作的重要性，提出保密目標(biāo)管理要求。
加強(qiáng)保密制度建設(shè)。建立保密工作雙月檢查制度，完善雙月保密檢查臺賬，定期報告雙月保密檢查情況。完善日常保密工作檢查制度，開展保密文件、檔案、保密信訪件的登記、流轉(zhuǎn)、注銷工作檢查，確保全年保密件無遺失。完善保密檢查糾錯機(jī)制，及時指正疏漏環(huán)節(jié)，確保全局各部門、每位干部保密檢查全覆蓋、無過失。
加強(qiáng)工作檢查。將保密工作貫穿于審計工作的各個環(huán)節(jié)，定期不定期開展檢查，切實(shí)保守好被審計單位涉及的國家秘密、商業(yè)秘密和工作秘密。加強(qiáng)對外出攜帶手提電腦、涉密軟盤、光盤、u盤等載體的管理和檢查，嚴(yán)防因丟失造成涉密信息的泄露，確保保密工作不存漏洞。
總之，我局在開展保密工作中，領(lǐng)導(dǎo)高度重視，具體措施有力，督查效果明顯。但我們清醒地認(rèn)識到，保密工作是維護(hù)國家安全和利益的重要手段，是維護(hù)國家統(tǒng)一、民族團(tuán)結(jié)和社會穩(wěn)定的重要保障，我們在今后的工作中，要不斷完善地制度，加強(qiáng)保密工作管理，把保密工作各項(xiàng)要求切實(shí)落到實(shí)處，確保無泄密事件發(fā)生。
審計問題自查報告5
一、組織領(lǐng)導(dǎo)有力，工作有序開展，我局高度重視政府信息公開工作。
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立了局長為政府信息公開工作第一責(zé)任人、分管領(lǐng)導(dǎo)為具體負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)小組，辦公室兩名同志具體負(fù)責(zé)信息公開日常工作。二是我局結(jié)合本部門實(shí)際制定了審計局政府信息公開工作計劃，逐項(xiàng)分解任務(wù)到人，確保工作落實(shí)、責(zé)任落實(shí)、責(zé)任人落實(shí)。按要求確定公開事項(xiàng)、上報程序，將審計職能、辦事條件、辦事程序、辦事紀(jì)律公開，以適當(dāng)方式向群眾公示。三是年初，我局制定了政府信息公開總體規(guī)劃，確保年度有安排，實(shí)施有措施、工作有總結(jié)，經(jīng)驗(yàn)有交流。四是開展政府信息公開工作督查調(diào)研，及時按要求上報了政府信息公開相關(guān)信息、自查報告和有關(guān)資料，我局共按要求公布了概況、計劃總結(jié)、法律公文、工作動態(tài)信息共149條。
二、建立政府信息公開制度、主動接受上級部門監(jiān)督。
1、及時完善政府信息公開工作制度。對在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)布的內(nèi)容由分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行保密審查，對具體負(fù)責(zé)人進(jìn)行了嚴(yán)格的網(wǎng)上信息報送培訓(xùn)、保密培訓(xùn)，同時還建立了責(zé)任追究制度，堅持“誰主管、誰負(fù)責(zé)，誰公開、誰審查”的原則，對政府信息公開中出現(xiàn)的問題將嚴(yán)格、及時追究有關(guān)人員的責(zé)任。
2、對我局的政府信息公開主動進(jìn)行了評議考核，采取了切合實(shí)際、多形式、多渠道、多層面的評議考核。以黨建目標(biāo)考核為契機(jī)召開的滿意度測評會，對我局在黨務(wù)、政務(wù)公開以及廉政紀(jì)律執(zhí)行方面進(jìn)行民主測評，取得了較好的效果。
3、主動接受監(jiān)督。從開始實(shí)施政府信息公開到目前為止，從未接到任何投訴。
4、建立健全激勵機(jī)制，做到獎懲分明，確保政府信息公開工作有序開展。
三、精心編制，嚴(yán)格審核政府信息公開的內(nèi)容。
1、我局編制、公布了政府信息公開指南、公開目錄和年度總結(jié)報告、年初計劃等，以此規(guī)范政府信息公開內(nèi)容，同時結(jié)合本局實(shí)際及時修訂和補(bǔ)充完善了政府信息公開指南和目錄。
2、由專人負(fù)責(zé)政府信息公開工作，及時維護(hù)和更新政府信息公開內(nèi)容。做到公開內(nèi)容全面真實(shí)、及時準(zhǔn)確、重點(diǎn)突出、群眾滿意。
3、及時主動公開了本部門的機(jī)構(gòu)簡介、領(lǐng)導(dǎo)分工、工作動態(tài)、計劃安排以及應(yīng)該面向社會公開的政府信息，特別是本部門的便民措施、工作制度、審計工作開展情況。
四、政府信息公開取得實(shí)效。
1、運(yùn)用各種便于公眾知曉的形式傳遞政府信息，為公眾提供快捷、方便的服務(wù)，保證政府信息公開及時有效，方便群眾及時完整地獲取政府信息。
2、對我局制度、審計法律法規(guī)等內(nèi)容實(shí)行了長期公開，審計計劃階段性工作實(shí)行逐段公開，日常工作實(shí)行及時公開、審計動態(tài)實(shí)行隨時公開。
3、對事關(guān)全局、涉及公眾普遍關(guān)注和公眾切身利益的重要事項(xiàng)實(shí)行決策前公開、實(shí)施過程動態(tài)公開和實(shí)施結(jié)果公開。從未發(fā)生因政府信息應(yīng)公開而沒公開或不應(yīng)公開而公開、公開不及時等情況造成的事故或群眾投訴。
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